Marginaalikaupankäynnin rajoitukset australialaisille asiakkaille

Viimeksi päivitetty: 8. lokakuuta 2026

Fiat-marginaalikaupankäynti on nyt rajoitettu niiltä Kraken-asiakkailta, jotka asuvat Australiassa, ellei heille ole myönnetty pääsyä Target Market Determination (TMD) -arvioinnin kautta tai heitä luokitella Wholesale Investoreiksi (Corporations Act 2001:n määritelmän mukaisesti). Nämä rajoitukset eivät koske kryptovaroilla tehtävää marginaalikaupankäyntiä.

TMD-arvioinnin läpäisseet australialaiset asiakkaat voivat käydä kauppaa fiat-marginaalilla. Arviointi on saatavilla Kraken Pro:n marginaalikaupankäynnin toimeksiantolomakkeella. Arviointi varmistaa, että australialaiset asiakkaat täyttävät fiat-marginaalikaupankäynnin soveltuvuusedellytykset.

Vaihtoehtoisesti australialaiset asiakkaat, jotka täyttävät Corporations Act 2001:n mukaisen Wholesale Investor -määritelmän (ks. alla oleva Vaatimukset-osio), voivat hyödyntää fiat-marginaalikaupankäyntiä. Tämän edellytyksen täyttävien australialaisten asiakkaiden on toimitettava todistusasiakirjat tämän lomakkeen kautta päästäkseen fiat-marginaalikaupankäyntiin.

Tärkeitä päivämääriä

30.8.2024 alkaen australialaiset asiakkaat, jotka eivät ole saaneet Wholesale Investor -statusta, eivät voi avata uusia positioita fiat-marginaalilla, vaan he voivat ainoastaan pienentää tai sulkea olemassa olevat positionsa.

Asiakkaat voivat osoittaa Wholesale Investor -statuksensa myös mainitun päivämäärän jälkeen. Toimita tätä varten todistusasiakirjat tämän lomakkeen kautta.

Fiat-marginaalikaupankäynnin edellytykset australialaisille asiakkaille

Krakenin australialaisten asiakkaiden on läpäistävä Target Market Determination -arviointi tai osoitettava olevansa wholesale-sijoittajia alla kuvatulla tavalla päästäkseen fiat-marginaalikaupankäyntiin.

Mitkä ovat rajoitukset?

Parityypit	Esimerkkipareja	Osta avataksesi pitkän position*	Myy avataksesi lyhyen position
Krypto vs. krypto	BTC/ETH, BTC/USDT	Rajoituksia ei sovelleta	Rajoituksia ei sovelleta
Krypto vs. fiat	BTC/AUD, USDT/AUD	Rajoituksia sovelletaan	Rajoituksia ei sovelleta

* Olemassa olevien marginaalipositions sulkemiseen tai pienentämiseen ei sovelleta rajoituksia. Asiakkailla on aina oikeus ostaa takaisin lyhyet positiot tai myydä pitkät positiot.

Target Market Determination -vaatimukset

Target Market Determination -arvioinnin tarkoituksena on tunnistaa asiakkaat, joilla on vahva käsitys vivutettuun kaupankäyntiin liittyvistä riskeistä.

Arviointi tarkistaa spot-marginaalikaupankäynnin ymmärtämisen ja nykyisen riskiprofiilin soveltuvuuden. Läpäisty arviointi antaa pääsyn fiat-marginaalikaupankäyntiin. Jos arviointi ei mene läpi, sinun on odotettava ennen uusintaa tai käytävä kauppaa kryptovarojen marginaalilla.

Kraken Margin Trading TMD

Vaatimukset Wholesale Investor -statuksen saamiseksi

1
Varmista, että sinulla on vahvistettu Kraken-tili.
2
Täytä vähintään yksi alla olevassa Wholesale Investor -kriteerit -osiossa luetelluista vaatimuksista.
3
Täytä Wholesale Qualification -lomake verkossa.

Tukkuasiakasluokka: yksityishenkilön varallisuus

Koskee sekä yritys- että yksityisasiakkaita.

Täyttääksesi Individual Wealth Individual -kategorian vaatimukset, vähintään yhden seuraavista kriteereistä on täytyttävä:

•
Nettovarallisuutesi on vähintään 2,5 miljoonaa AUD.
•
Bruttovuositulosi on ollut vähintään 250 000 AUD kumpanakin kahtena viimeisenä tilikautena.

Jos olet yritysasiakas eikä yrityksesi täytä Large Business Test -kriteeriä, voit saada "Controlled Entity" -luokituksen. Tässä tapauksessa arvioimme kaikki yritykseen liittyvät "Controlling Individual" -henkilöt. Controlled Entity -luokituksen saamiseksi vähintään yhden seuraavista kriteereistä on täytyttävä:

•
Hallitsevan henkilön nettovarat ovat vähintään 2,5 miljoonaa AUD.
•
Hallitsevan henkilön bruttovuositulot kahtena viimeisenä tilikautena olivat vähintään 250 000 AUD.

Vaadittavat tukiasiakirjat:

•
Kopio pätevän tilintarkastajan* (ABN mukaan lukien) viimeisen 6 kuukauden aikana myöntämästä todistuksesta, joka vahvistaa, että täytät vähintään yhden luetelluista kriteereistä.
*Qualified Accountant sellaisena kuin se on määritelty Corps Actin pykälässä 88B (nimetyn ammattijärjestön jäsen)

Tukkuasiakasluokka: ammattimainen sijoittaja

Koskee sekä yritys- että yksityisasiakkaita.

Ammattimaisen sijoittajan on täytettävä vähintään yksi seuraavista kriteereistä:

•
Rahoituspalveluiden toimiluvanhaltijat. Poikkeus ei koske toimiluvanhaltijan johtajia, toimihenkilöitä, ylempiä johtajia tai valtuutettuja edustajia. Luokka koskee siten ainoastaan varsinaista toimiluvanhaltijaa.
•
Listatut yhtiöt ja listatun yhtiön samaan konserniin kuuluvat yhtiöt.
•
APRA:n valvoma yhteisö, muu kuin seuraavien trustee (Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 -lain mukaisesti): superannuation fund, approved deposit fund, pooled superannuation trust tai public sector superannuation scheme.
•
Toimija on Financial Sector (Collection of Data) Act 2001 -lain mukainen rekisteröity yhteisö.
•
Seuraavien rahastojen tai järjestelyjen trustee (Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 -lain mukaisesti, ja rahaston, trustin tai järjestelyn nettovarallisuus on vähintään 10 miljoonaa $): superannuation fund (pois lukien SMSF), approved deposit fund, pooled superannuation trust tai public sector superannuation scheme.
•
Henkilö tai yhteisö, jolla on tai joka "hallitsee" bruttovarallisuutta vähintään 10 miljoonan dollarin arvosta, mukaan lukien liikekumppanin hallussa oleva tai henkilön hallinnoiman Trust-järjestelyn kautta pidettävä omaisuus. Vapautettu julkinen viranomainen.
•
Vapautettu julkinen viranomainen.
•
Yhtiö, joka harjoittaa sijoitustoimintaa rahoitustuotteisiin, kiinteistöihin tai muihin sijoituskohteisiin ja sijoittaa tähän tarkoitukseen varoja, jotka on saatu (suoraan tai välillisesti) yleisölle suunnatun tarjouksen tai kutsun perusteella, jonka ehdoissa on määrätty varojen sijoittamisesta kyseisiin tarkoituksiin.
•
Ulkomainen oikeushenkilö tai yhteisö, joka, jos se olisi perustettu tai rekisteröity Australiassa, kuuluisi jonkin edellä mainitun kohdan soveltamisalaan.

Vaadittavat tukiasiakirjat:

•
Tukiasiakirja, joka on päivätty viimeisten 6 kuukauden ajalta ja joka osoittaa vähintään yhden valitun kriteerin täyttymisen.

Tukkuasiakasluokka: suuryritys

Koskee ainoastaan yritysasiakkaita.

Sinun on esitettävä näyttö siitä, että yritys ei ole pienyritys. Tämän kriteerin täyttämiseksi yrityksen on työllistettävä:

•
vähintään 100 henkilöä, jos kyseessä on tavaranvalmistusta harjoittava tai siihen sisältyvä yritys; muussa tapauksessa vähintään 20 henkilöä.
•
Tai yrityksesi on oltava samaan konserniin kuuluva sellaisen yhtiön kanssa, joka täyttää jonkin edellä mainituista kategorioista.

Vaadittavat tukiasiakirjat:

•
Viimeisten 6 kuukauden aikana päivätty ja yrityksen hallituksen jäsenten allekirjoittama lausunto, joka vahvistaa yrityksen palveluksessa olevien työntekijöiden määrän.