Thông tin bổ sung về các yêu cầu đủ điều kiện của tổ chức đối với tư cách Nhà đầu tư được công nhận

Xin lưu ý: Thông tin dưới đây dành cho một số khách hàng tổ chức tại Canada. Các khách hàng cá nhân tại Canada có câu hỏi về chứng nhận Nhà đầu tư được công nhận nên xem xét thông tin có sẵn tại đây.

Thuật ngữ "Nhà đầu tư được công nhận" được định nghĩa trong mục 1.1 của Văn kiện Quốc gia 45-106 Miễn trừ Bản cáo bạch (NI 45-106).

Tổ chức của bạn có thể đủ điều kiện là Nhà đầu tư được công nhận theo một trong các danh mục của định nghĩa Nhà đầu tư được công nhận. Vui lòng xem xét các danh mục được bao gồm trong định nghĩa “Nhà đầu tư được công nhận” dưới đây. Nếu tổ chức của bạn đủ điều kiện theo một trong các danh mục này, vui lòng liên hệ Hỗ trợ.

Xin lưu ý rằng thông tin này chỉ được cung cấp cho bạn như một hướng dẫn. Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào về việc liệu tổ chức của bạn có đủ điều kiện là Nhà đầu tư được công nhận hay không, bạn nên tham khảo ý kiến cố vấn pháp lý của tổ chức mình.

Theo Điều khoản dịch vụ, tổ chức mà bạn đại diện được yêu cầu cung cấp thông tin chính xác và trung thực, đồng thời cập nhật kịp thời thông tin Tài khoản Kraken của mình. Nếu bạn chứng nhận thay mặt tổ chức của mình rằng tổ chức đó là Nhà đầu tư được công nhận và tình trạng của tổ chức bạn thay đổi, tổ chức đó phải thông báo cho Kraken kịp thời.

"Nhà đầu tư được công nhận", đối với một công ty, có nghĩa là:

(a) trừ ở Ontario, một tổ chức tài chính Canada, hoặc một ngân hàng thuộc Phụ lục III,

(b) trừ ở Ontario, Ngân hàng Phát triển Kinh doanh Canada được thành lập theo Đạo luật Ngân hàng Phát triển Kinh doanh Canada (Canada),

(c) trừ ở Ontario, một công ty con của bất kỳ người nào được đề cập trong các đoạn (a) hoặc (b), nếu người đó sở hữu tất cả các chứng khoán có quyền biểu quyết của công ty con, ngoại trừ các chứng khoán có quyền biểu quyết mà pháp luật yêu cầu phải thuộc sở hữu của các giám đốc của công ty con đó,

(d) trừ ở Ontario, một người đã đăng ký theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada với tư cách là cố vấn hoặc đại lý,

(e) một cá nhân đã đăng ký theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada với tư cách là đại diện của một người được đề cập trong đoạn (d),

(e.1) một cá nhân trước đây đã đăng ký theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada, không phải là một cá nhân trước đây chỉ đăng ký với tư cách là đại diện của một đại lý thị trường hạn chế theo một hoặc cả hai Đạo luật Chứng khoán (Ontario) hoặc Đạo luật Chứng khoán (Newfoundland và Labrador),

(f) trừ ở Ontario, Chính phủ Canada hoặc một khu vực pháp lý của Canada, hoặc bất kỳ tập đoàn vương miện, cơ quan hoặc thực thể thuộc sở hữu hoàn toàn của Chính phủ Canada hoặc một khu vực pháp lý của Canada,

(g) trừ ở Ontario, một đô thị, hội đồng công cộng hoặc ủy ban ở Canada và một cộng đồng đô thị, hội đồng trường học, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal hoặc một hội đồng quản lý liên đô thị ở Québec,

(h) trừ ở Ontario, bất kỳ chính phủ quốc gia, liên bang, tiểu bang, tỉnh, lãnh thổ hoặc thành phố nào của hoặc trong bất kỳ khu vực pháp lý nước ngoài nào, hoặc bất kỳ cơ quan nào của chính phủ đó,

(i) trừ ở Ontario, một quỹ hưu trí được quản lý bởi Văn phòng Giám sát các Tổ chức Tài chính (Canada), một ủy ban hưu trí hoặc cơ quan quản lý tương tự của một khu vực pháp lý của Canada,

(j) một cá nhân, dù một mình hay cùng với vợ/chồng, sở hữu tài sản tài chính có tổng giá trị thực hiện được, trước thuế nhưng sau khi trừ đi các khoản nợ liên quan, vượt quá 1.000.000 đô la,

(k) một người, không phải là cá nhân hoặc quỹ đầu tư, có tài sản ròng ít nhất 5.000.000 đô la như được thể hiện trên báo cáo tài chính được lập gần đây nhất của họ,

(l) một quỹ đầu tư phân phối hoặc đã phân phối chứng khoán của mình chỉ cho
(i) một người là hoặc đã từng là nhà đầu tư được công nhận tại thời điểm phân phối,
(ii) một người mua hoặc đã mua chứng khoán trong các trường hợp được đề cập trong mục 2.10 [Đầu tư số tiền tối thiểu], hoặc 2.19 [Đầu tư bổ sung vào quỹ đầu tư], hoặc
(iii) một người được mô tả trong đoạn (i) hoặc (ii) mua hoặc đã mua chứng khoán theo mục 2.18 [Tái đầu tư quỹ đầu tư],

(m) một quỹ đầu tư phân phối hoặc đã phân phối chứng khoán theo bản cáo bạch tại một khu vực pháp lý của Canada mà cơ quan quản lý hoặc, ở Québec, cơ quan quản lý chứng khoán, đã cấp biên nhận,

(n) một công ty ủy thác hoặc tập đoàn ủy thác đã đăng ký hoặc được ủy quyền hoạt động kinh doanh theo Đạo luật Công ty Ủy thác và Cho vay (Canada) hoặc theo luật tương đương tại một khu vực pháp lý của Canada hoặc một khu vực pháp lý nước ngoài, hoạt động thay mặt cho một tài khoản được quản lý hoàn toàn bởi công ty ủy thác hoặc tập đoàn ủy thác, tùy từng trường hợp,

(o) một người hoạt động thay mặt cho một tài khoản được quản lý hoàn toàn bởi người đó, nếu người đó đã đăng ký hoặc được ủy quyền hoạt động kinh doanh với tư cách là cố vấn hoặc tương đương theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada hoặc một khu vực pháp lý nước ngoài,

(p) một tổ chức từ thiện đã đăng ký theo Đạo luật Thuế thu nhập (Canada) mà, liên quan đến giao dịch, đã nhận được lời khuyên từ một cố vấn đủ điều kiện hoặc một cố vấn đã đăng ký theo luật chứng khoán của khu vực pháp lý của tổ chức từ thiện đã đăng ký để đưa ra lời khuyên về các chứng khoán đang được giao dịch,

(q) một thực thể được tổ chức tại một khu vực pháp lý nước ngoài tương tự như bất kỳ thực thể nào được đề cập trong các đoạn (a) đến (d) hoặc đoạn (i) về hình thức và chức năng,

(r) một người mà tất cả các chủ sở hữu lợi ích, trực tiếp, gián tiếp hoặc thụ hưởng, ngoại trừ các chứng khoán có quyền biểu quyết mà pháp luật yêu cầu phải thuộc sở hữu của các giám đốc, là những người là nhà đầu tư được công nhận,

(s) một quỹ đầu tư được tư vấn bởi một người đã đăng ký với tư cách là cố vấn hoặc một người được miễn đăng ký với tư cách là cố vấn,

(t) một người được cơ quan quản lý chứng khoán hoặc, trừ ở Ontario và Québec, cơ quan quản lý công nhận hoặc chỉ định là nhà đầu tư được công nhận, hoặc

(u) một quỹ tín thác được thành lập bởi một nhà đầu tư được công nhận vì lợi ích của các thành viên gia đình của nhà đầu tư được công nhận mà phần lớn người được ủy thác là nhà đầu tư được công nhận và tất cả những người thụ hưởng là vợ/chồng của nhà đầu tư được công nhận, vợ/chồng cũ của nhà đầu tư được công nhận hoặc cha, mẹ, ông, bà, anh, chị, em, con hoặc cháu của nhà đầu tư được công nhận đó, của vợ/chồng của nhà đầu tư được công nhận đó hoặc của vợ/chồng cũ của nhà đầu tư được công nhận đó.