Danh sách Giám đốc

Điều gì trong tài liệu này

Danh sách giám đốc là một hồ sơ chính thức liệt kê mọi cá nhân hiện đang giữ, hoặc đã từng giữ, chức vụ giám đốc trong doanh nghiệp. Đây là một tài liệu quản trị cốt lõi mà hầu hết các thực thể có cấu trúc chính thức đều được yêu cầu duy trì theo luật.

Nó cho thấy ai là người chịu trách nhiệm hợp pháp trong việc giám sát và điều hành doanh nghiệp. Giám đốc là những cá nhân đứng đầu trong cấu trúc ra quyết định của một công ty. Họ định hướng cho doanh nghiệp, phê duyệt các quyết định lớn và cuối cùng chịu trách nhiệm về cách thức hoạt động của thực thể. Biết ai nắm giữ trách nhiệm đó là một phần cơ bản trong việc hiểu bất kỳ doanh nghiệp nào.

Trong quá trình tiếp nhận doanh nghiệp, danh sách giám đốc giúp chúng tôi xác nhận danh tính của những người kiểm soát thực thể. Điều này trực tiếp liên quan đến quá trình rộng hơn trong việc xác minh ai là người đứng sau doanh nghiệp và liệu những cá nhân liên quan có đúng là những gì họ nói hay không.

Tại sao chúng tôi yêu cầu điều này

Các tổ chức tài chính được quản lý theo luật liên bang của Hoa Kỳ phải xác định các cá nhân có quyền kiểm soát đáng kể đối với một doanh nghiệp. Các giám đốc, theo định nghĩa, là một trong những cá nhân đó. Các quy tắc về Thẩm định Khách hàng do FinCEN đặt ra yêu cầu chúng tôi phải xác định và xác minh những người quản lý và điều hành các thực thể mà chúng tôi làm việc cùng.

Danh sách giám đốc cung cấp cho chúng tôi một bức tranh rõ ràng và cập nhật về những người đó. Nếu không có nó, chúng tôi không thể hoàn thành việc xác minh cấu trúc kiểm soát cần thiết trước khi một tài khoản có thể được mở.

Nó cũng bảo vệ chính doanh nghiệp. Việc có một hồ sơ rõ ràng và hiện tại về các giám đốc của nó có nghĩa là không có sự mơ hồ về việc ai có thẩm quyền đưa ra quyết định thay mặt cho thực thể.

Những gì tài liệu của bạn phải thể hiện

Tài liệu bạn gửi phải hiển thị rõ ràng tất cả các thông tin sau:

Thông tin bắt buộc	Chi tiết
Tên hợp pháp đầy đủ của từng giám đốc	Mỗi cá nhân hiện đang giữ chức vụ giám đốc trong thực thể.
Ngày bổ nhiệm	Khi mỗi giám đốc được bổ nhiệm chính thức vào vai trò của họ.
Ngày từ chức hoặc bị sa thải	Nếu có, khi nào một giám đốc từ chức hoặc bị sa thải. Điều này có liên quan đến các giám đốc trước đây mà thời gian phục vụ của họ trùng với lịch sử tài khoản.
Tên công ty	Tên pháp lý đầy đủ của thực thể mà sổ đăng ký liên quan đến.
Trạng thái hiện tại	Xác nhận rằng sổ đăng ký phản ánh vị trí hiện tại và đã được cập nhật kịp thời.

Một lưu ý về các thực thể có một giám đốc

Nếu doanh nghiệp của bạn chỉ có một giám đốc, sổ đăng ký sẽ chỉ hiển thị cá nhân đó. Điều này hoàn toàn chấp nhận được. Điều quan trọng là tài liệu phải chính xác và cập nhật, không phải là nó có chứa nhiều tên.

Nếu cấu trúc doanh nghiệp của bạn có nghĩa là không có giám đốc chính thức, chẳng hạn như trong một số cấu trúc hợp tác hoặc LLC, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ onboarding của chúng tôi trước khi nộp để chúng tôi có thể tư vấn về tài liệu phù hợp cho tình huống của bạn.

Tài liệu chấp nhận được

Bất kỳ tài liệu nào sau đây sẽ được chấp nhận, với điều kiện là chúng bao gồm tất cả thông tin cần thiết đã liệt kê ở trên:

Đăng ký giám đốc theo quy định do công ty duy trì
Giấy tờ của Bộ trưởng hoặc hồ sơ tiểu bang cho thấy các giám đốc hiện tại
Nghị quyết của hội đồng hoặc hồ sơ công ty phản ánh thành phần hội đồng hiện tại
Bản sao chứng thực từ sổ đăng ký kinh doanh tiểu bang xác nhận việc bổ nhiệm giám đốc

Tài liệu ví dụ

Dưới đây là một ví dụ về tài liệu chấp nhận được. Sử dụng điều này làm tài liệu tham khảo khi chuẩn bị hồ sơ của bạn.

Example of a register of directors document

Cần giúp đỡ với tài liệu này không?

Nếu doanh nghiệp của bạn không sử dụng chức danh giám đốc, hoặc nếu cấu trúc quản trị của bạn được thiết lập khác, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ tiếp nhận của chúng tôi trước khi gửi. Chúng tôi có thể xác nhận tài liệu tương đương sẽ như thế nào cho loại hình thực thể của bạn và đảm bảo rằng bạn đang cung cấp đúng tài liệu.