Sổ đăng ký cổ phần công ty

Đăng ký cổ phần của một công ty là một hồ sơ chính thức về ai sở hữu cổ phần trong một doanh nghiệp, số lượng cổ phần mà mỗi cá nhân hoặc tổ chức nắm giữ, và loại cổ phần mà họ sở hữu. Đây là hồ sơ xác định cấu trúc sở hữu của công ty bạn.

Mọi tập đoàn và hầu hết các thực thể khác có cổ đông hoặc đối tác đều phải duy trì một đăng ký như vậy. Nó không nhất thiết phải là một tài liệu công khai, nhưng phải tồn tại và được cập nhật thường xuyên. Khi nói đến việc xác minh danh tính doanh nghiệp, tài liệu này là cách chúng tôi xác định các chủ sở hữu thực sự của doanh nghiệp bạn, có nghĩa là những người thực sự sở hữu hoặc kiểm soát nó.

Theo quy định liên bang của Hoa Kỳ, các tổ chức tài chính được yêu cầu xác định và xác minh tất cả các cá nhân sở hữu 25% hoặc nhiều hơn của một thực thể pháp lý. Đăng ký cổ phần là cách chính để chúng tôi xác định những người đó là ai.

Biết ai sở hữu một doanh nghiệp là một phần cơ bản của quy trình tiếp nhận doanh nghiệp. Chỉ biết rằng doanh nghiệp tồn tại là không đủ. Chúng ta cũng cần hiểu ai là người đứng sau nó.

Điều này được yêu cầu bởi các quy định về Quyền sở hữu có lợi của FinCEN, là một phần của khung quy trình Thẩm định Khách hàng mà tất cả các tổ chức tài chính được quản lý tại Hoa Kỳ phải tuân theo. Các quy định này được thiết kế để ngăn chặn việc sử dụng các cấu trúc doanh nghiệp nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự của tài sản hoặc tài khoản.

Nếu doanh nghiệp của bạn có nhiều cổ đông, chúng tôi sẽ cần xác minh danh tính của những người đáp ứng hoặc vượt quá ngưỡng sở hữu 25% như một phần của quy trình tiếp nhận rộng hơn.

Tài liệu bạn gửi phải hiển thị rõ ràng tất cả các thông tin sau:

Bất kỳ tài liệu nào sau đây sẽ được chấp nhận, với điều kiện là chúng bao gồm tất cả thông tin cần thiết đã liệt kê ở trên:

• Sổ cái chứng khoán hoặc sổ đăng ký cổ đông do công ty duy trì
• Bảng phân bổ vốn cho thấy tất cả cổ đông và tỷ lệ sở hữu của họ
• Thỏa thuận cổ đông chi tiết cấu trúc sở hữu
• Hồ sơ chứng nhận cổ phiếu chứng minh quyền sở hữu cổ phần

Đối với nhiều doanh nghiệp nhỏ, bảng phân bổ vốn là định dạng phổ biến nhất. Điều này thường được duy trì trong một bảng tính hoặc thông qua một nền tảng như Carta hoặc Pulley. Miễn là nó hiển thị rõ ràng thông tin cần thiết và được ký hoặc chứng nhận bởi một cán bộ có thẩm quyền của công ty, nó thường sẽ được chấp nhận.

Nếu doanh nghiệp của bạn có cấu trúc sở hữu phức tạp, bao gồm các công ty mẹ hoặc quỹ tín thác là cổ đông, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ tiếp nhận của chúng tôi trước khi nộp hồ sơ. Chúng tôi có thể hướng dẫn bạn những gì chúng tôi cần xem và cách trình bày chuỗi sở hữu một cách rõ ràng.