Thông tin bổ sung về các yêu cầu đủ điều kiện của tổ chức đối với tình trạng Eligible Contract Participant (ECP)

Tổ chức tài chính

: Một tập đoàn hoạt động theo đoạn thứ năm không được chỉ định của mục 25 của Đạo luật Dự trữ Liên bang (12 U.S.C. 603), thường được gọi là “công ty thỏa thuận”; 

Tổ chức tài chính

: Một tập đoàn được tổ chức theo mục 25A của Đạo luật Dự trữ Liên bang (12 U.S.C. 611 et seq.), thường được gọi là “công ty Đạo luật Edge”;

Tổ chức tài chính

: Một tổ chức được quản lý bởi Cục Tín dụng Nông nghiệp; 

Tổ chức tài chính

: Một liên minh tín dụng liên bang hoặc liên minh tín dụng tiểu bang (như được định nghĩa trong mục 101 của Đạo luật Liên minh Tín dụng Liên bang (12 U.S.C. 1752)); 

Tổ chức tài chính

: Một tổ chức nhận tiền gửi (như được định nghĩa trong mục 3 của Đạo luật Bảo hiểm Tiền gửi Liên bang (12 U.S.C. 1813)); 

Tổ chức tài chính

: Một ngân hàng nước ngoài hoặc một chi nhánh hoặc đại lý của một ngân hàng nước ngoài (mỗi loại được định nghĩa trong mục 1(b) của Đạo luật Ngân hàng Quốc tế năm 1978 (12 U.S.C. 3101(b))); 

Tổ chức tài chính

: Bất kỳ công ty cổ phần tài chính nào (như được định nghĩa trong mục 2 của Đạo luật Công ty Cổ phần Ngân hàng năm 1956);

Tổ chức tài chính

: Một công ty ủy thác; 

Tổ chức tài chính

: Một công ty con hoặc công ty liên kết được quản lý tương tự của một thực thể được mô tả trong bất kỳ danh mục nào từ (1) đến (8) của Bảng 1 này; 

Công ty bảo hiểm

: Một công ty bảo hiểm được quản lý bởi một Tiểu bang, hoặc được quản lý bởi một chính phủ nước ngoài và tuân thủ các quy định tương đương theo xác định của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai, bao gồm một công ty con hoặc công ty liên kết được quản lý của công ty bảo hiểm đó; 

Công ty đầu tư

: Một công ty đầu tư tuân thủ quy định theo Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) hoặc một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài (bất kể mỗi nhà đầu tư trong công ty đầu tư hoặc cá nhân nước ngoài đó có phải là eligible contract participant hay không); 

Quỹ hàng hóa:

Một quỹ hàng hóa mà: (I) có tổng tài sản vượt quá 5.000.000 USD; và (II) được thành lập và điều hành bởi một cá nhân tuân thủ quy định theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài (bất kể mỗi nhà đầu tư trong quỹ hàng hóa hoặc cá nhân nước ngoài đó có phải là eligible contract participant hay không) với điều kiện, tuy nhiên, vì mục đích của mục 2(c)(2)(B)(vi) và mục 2(c)(2)(C)(vii) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa, thuật ngữ “eligible contract participant” sẽ không bao gồm một quỹ hàng hóa mà bất kỳ người tham gia nào không phải là eligible contract participant;

Quỹ hàng hóa

: Một quỹ hàng hóa mà: (I) có tổng tài sản vượt quá 10.000.000 USD; và (II) không được thành lập với mục đích trốn tránh quy định theo Mục 2(c)(2)(B) hoặc Mục 2(c)(2)(C) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc các quy tắc, quy định hoặc lệnh liên quan của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai; và (III) được thành lập và điều hành bởi một nhà điều hành quỹ hàng hóa đã đăng ký hoặc bởi một nhà điều hành quỹ hàng hóa được miễn trừ theo § 4.13(a)(3) theo các quy tắc của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai; 

Thực thể kinh doanh đủ điều kiện chung

: Một tập đoàn, công ty hợp danh, doanh nghiệp tư nhân, tổ chức, quỹ tín thác hoặc thực thể khác— (I) có tổng tài sản vượt quá 10.000.000 USD; (II) các nghĩa vụ của thực thể đó theo một thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch được bảo đảm hoặc được hỗ trợ bởi một thư tín dụng hoặc thỏa thuận duy trì vốn, hỗ trợ hoặc thỏa thuận khác của một thực thể được mô tả trong tiểu khoản (I) ở trên, trong các danh mục (1) đến (13), hoặc (16) của Bảng 1 này, hoặc bất kỳ cá nhân nào khác mà Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai xác định là đủ điều kiện dựa trên các tiêu chuẩn tài chính hoặc các tiêu chuẩn khác của cá nhân đó; hoặc (III) mà—(aa) có giá trị tài sản ròng vượt quá 1.000.000 USD; và (bb) tham gia vào một thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch liên quan đến việc điều hành hoạt động kinh doanh của thực thể hoặc để quản lý rủi ro liên quan đến một tài sản hoặc khoản nợ sở hữu hoặc phát sinh hoặc có khả năng hợp lý sẽ sở hữu hoặc phát sinh bởi thực thể trong quá trình điều hành hoạt động kinh doanh của thực thể; 

Kế hoạch phúc lợi nhân viên

: Một kế hoạch phúc lợi nhân viên tuân thủ Đạo luật An ninh Thu nhập Hưu trí Nhân viên năm 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.), một kế hoạch phúc lợi nhân viên chính phủ, hoặc một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài—(I) có tổng tài sản vượt quá 5.000.000 USD; hoặc (II) các quyết định đầu tư được đưa ra bởi—(aa) một cố vấn đầu tư hoặc cố vấn giao dịch hàng hóa tuân thủ quy định theo Đạo luật Cố vấn Đầu tư năm 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) hoặc Đạo luật Giao dịch Hàng hóa; (bb) một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài; (cc) một tổ chức tài chính; hoặc (dd) một công ty bảo hiểm được mô tả trong danh mục (10) của Bảng 1 này, hoặc một công ty con hoặc công ty liên kết được quản lý của công ty bảo hiểm đó; 

Thực thể chính phủ

: (I) một thực thể chính phủ (bao gồm Hoa Kỳ, một Tiểu bang hoặc một chính phủ nước ngoài) hoặc một phân khu chính trị của một thực thể chính phủ; (II) một thực thể chính phủ đa quốc gia hoặc siêu quốc gia; hoặc (III) một cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận của một thực thể được mô tả trong tiểu khoản (I) hoặc (II) ở trên; ngoại trừ thuật ngữ đó không bao gồm một thực thể, cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận được đề cập trong tiểu khoản (I) hoặc (III) ở trên trừ khi: (aa) thực thể, cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận đó là một cá nhân mà (x) có khả năng chứng minh được, trực tiếp hoặc thông qua các thỏa thuận hợp đồng riêng biệt, để thực hiện hoặc nhận giao hàng hóa cơ sở; (y) chịu rủi ro, ngoài rủi ro giá, liên quan đến hàng hóa; hoặc (z) là một nhà giao dịch thường xuyên cung cấp dịch vụ quản lý rủi ro hoặc phòng ngừa rủi ro cho, hoặc tham gia vào các hoạt động tạo lập thị trường với, các thực thể nói trên liên quan đến các giao dịch mua hoặc bán hàng hóa hoặc các thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch phái sinh trong hàng hóa; (bb) thực thể, cơ quan, tổ chức hoặc bộ phận đó sở hữu và đầu tư trên cơ sở tùy ý 50.000.000 USD trở lên vào các khoản đầu tư; hoặc (cc) thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch được cung cấp bởi, và được ký kết với, một thực thể được liệt kê trong bất kỳ tiểu khoản nào từ (I) đến (VI) của mục 2(c)(2)(B)(ii) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa; 

Một Nhà môi giới-đại lý của SEC và Một số cá nhân khác

: (I) Một nhà môi giới hoặc đại lý tuân thủ quy định theo Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) hoặc một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài, ngoại trừ, nếu nhà môi giới hoặc đại lý hoặc cá nhân nước ngoài là một cá nhân tự nhiên hoặc doanh nghiệp tư nhân, nhà môi giới hoặc đại lý hoặc cá nhân nước ngoài sẽ không được coi là eligible contract participant trừ khi nhà môi giới hoặc đại lý hoặc cá nhân nước ngoài đó cũng đáp ứng các yêu cầu của danh mục (14) hoặc (20) trong Bảng 1 này; (II) một cá nhân liên kết của một nhà môi giới hoặc đại lý đã đăng ký liên quan đến các hoạt động tài chính hoặc chứng khoán mà cá nhân đã đăng ký lập và lưu giữ hồ sơ theo mục 15C(b) hoặc 17(h) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); hoặc (III) một công ty cổ phần ngân hàng đầu tư (như được định nghĩa trong mục 17(i) của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934 (15 U.S.C. 78q(i)); 

Thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai

: Một thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai tuân thủ quy định theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa hoặc một cá nhân nước ngoài thực hiện vai trò hoặc chức năng tương tự tuân thủ quy định nước ngoài, ngoại trừ, nếu thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai hoặc cá nhân nước ngoài là một cá nhân tự nhiên hoặc doanh nghiệp tư nhân, thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai hoặc cá nhân nước ngoài sẽ không được coi là eligible contract participant trừ khi thương nhân ủy thác hợp đồng tương lai hoặc cá nhân nước ngoài đó cũng đáp ứng các yêu cầu của danh mục (14) hoặc (20) của Bảng 1 này; 

Nhà môi giới hoặc nhà giao dịch sàn

: Một nhà môi giới sàn hoặc nhà giao dịch sàn tuân thủ quy định theo Đạo luật Giao dịch Hàng hóa liên quan đến bất kỳ giao dịch nào diễn ra trên hoặc thông qua các cơ sở của một thực thể đã đăng ký (ngoài một cơ sở giao dịch điện tử liên quan đến một hợp đồng khám phá giá quan trọng) hoặc một hội đồng thương mại được miễn trừ, hoặc bất kỳ công ty liên kết nào của nó, nơi cá nhân đó thường xuyên giao dịch; hoặc 

Cá nhân đủ điều kiện

: Một cá nhân có số tiền đầu tư trên cơ sở tùy ý, tổng số tiền đó vượt quá— (I) 10.000.000 USD; hoặc (II) 5.000.000 USD và người đó tham gia vào thỏa thuận, hợp đồng hoặc giao dịch để quản lý rủi ro liên quan đến một tài sản sở hữu hoặc khoản nợ phát sinh, hoặc có khả năng hợp lý sẽ sở hữu hoặc phát sinh, bởi cá nhân đó.