Giao dịch ký quỹ và tự chứng nhận Người tham gia hợp đồng đủ điều kiện (ECP) dành cho khách hàng Hoa Kỳ

Theo hướng dẫn của cơ quan quản lý, Kraken đã ngừng cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ cho một số khách hàng Kraken cư trú tại Hoa Kỳ kể từ ngày 23 tháng 6 năm 2021.

Giao dịch ký quỹ vẫn có sẵn cho khách hàng Hoa Kỳ đáp ứng các yêu cầu cụ thể. Đối với khách hàng Hoa Kỳ không đáp ứng các yêu cầu này, giao dịch ký quỹ sẽ bị loại bỏ kể từ ngày 23 tháng 6 năm 2021.

Từ ngày 23 tháng 6 năm 2021 trở đi, khách hàng Hoa Kỳ không đáp ứng các yêu cầu dưới đây sẽ chỉ có thể giảm, đóng hoặc thanh toán các vị thế ký quỹ hiện có của mình, nhưng sẽ không thể mở các vị thế ký quỹ mới. 

Tất cả khách hàng đủ điều kiện sẽ có thể giữ vị thế của mình mở vô thời hạn.

Để khách hàng tại Hoa Kỳ đủ điều kiện giao dịch ký quỹ trên Kraken, họ sẽ cần tự chứng nhận là Người tham gia hợp đồng đủ điều kiện (ECP) như được định nghĩa theo luật Hoa Kỳ (Mục 1a(18) của Đạo luật Giao dịch Hàng hóa).

Các khách hàng Hoa Kỳ không có tài khoản đã được xác minh sẽ cần phải được xác minh trước để có cơ hội tự chứng nhận là ECP. Tất cả khách hàng mới đã được xác minh tại Hoa Kỳ và tất cả khách hàng hiện tại đã được xác minh tại Hoa Kỳ mà chưa từng giao dịch ký quỹ sẽ được yêu cầu tự chứng nhận về trạng thái ECP của họ lần đầu tiên họ thực hiện giao dịch ký quỹ.

Nếu bạn đã từng tự chứng nhận và trạng thái ECP của bạn đã thay đổi hoặc nếu bạn đã mắc lỗi trong quá trình tự chứng nhận, vui lòng liên hệ với Bộ phận Hỗ trợ. Hai cách chính để đủ điều kiện là ECP theo định nghĩa này là:

Đối với khách hàng cá nhân -- Bạn cần phải có hơn 10 triệu đô la tài sản được đầu tư theo cách tùy ý. Nói chung, điều này có nghĩa là tài sản (ví dụ, tiền điện tử, cổ phiếu, trái phiếu, quỹ tương hỗ, đầu tư bất động sản, tiền mặt giữ cho mục đích đầu tư) mà bạn quyết định giao dịch hoặc đầu tư, trái ngược với tài sản mà người khác giao dịch hoặc đầu tư thay mặt bạn. 10 triệu đô la tài sản không bao gồm nơi ở cá nhân của bạn hoặc các tài sản khác mà bạn sở hữu không nằm trong danh mục giao dịch hoặc đầu tư của bạn.

Đối với khách hàng tổ chức -- Tổ chức mà bạn đại diện phải có hơn 10 triệu đô la tổng tài sản. Bài kiểm tra này tập trung vào tài sản gộp, trái ngược với tài sản ròng (tài sản trừ đi nghĩa vụ). Nếu bạn đại diện cho một tổ chức và tổ chức đó không đủ điều kiện là ECP theo bài kiểm tra tổng tài sản 10 triệu đô la, tổ chức của bạn có thể đủ điều kiện là ECP theo một trong các danh mục khác của định nghĩa ECP. Vui lòng xem xét các danh mục và liên hệ với bộ phận hỗ trợ của Kraken nếu tổ chức mà bạn đại diện đủ điều kiện cho ít nhất một trong số đó.

Là khách hàng tại Hoa Kỳ, bạn có trách nhiệm hiểu các yêu cầu để đủ điều kiện trở thành ECP theo luật pháp Hoa Kỳ. Nếu bạn có bất kỳ thắc mắc nào về việc liệu mình có đủ điều kiện trở thành ECP hay không, bạn nên tham khảo ý kiến ​​cố vấn pháp lý của mình. 

Theo Điều khoản dịch vụ, bạn hoặc tổ chức mà bạn đại diện phải cung cấp thông tin chính xác và trung thực và cập nhật kịp thời thông tin Tài khoản Kraken của bạn hoặc tổ chức đó. Nếu bạn tự chứng nhận là ECP và trạng thái của bạn thay đổi hoặc bạn chứng nhận thay mặt cho tổ chức của mình và trạng thái của tổ chức đó thay đổi, bạn hoặc tổ chức của bạn phải thông báo ngay cho Kraken. Xin lưu ý: Giấy chứng nhận tự chứng nhận của bạn sẽ được xem xét. Trong quá trình thẩm định, nếu chúng tôi yêu cầu bạn cung cấp thêm thông tin để xác minh tình trạng ECP của bạn, chúng tôi sẽ gửi email cho bạn kèm theo các câu hỏi bổ sung.