Відповідно до регуляторних вказівок, Kraken поступово припинив доступність маржинальної торгівлі для деяких клієнтів Kraken, які є резидентами США, починаючи з 23 червня 2021 року.
Маржинальна торгівля залишатиметься доступною для клієнтів із США, які відповідають певним вимогам. Для клієнтів із США, які не відповідають цим вимогам, маржинальна торгівля була припинена з 23 червня 2021 року.
З 23 червня 2021 року клієнти із США, які не відповідають наведеним нижче вимогам, зможуть лише зменшувати, закривати або врегульовувати свої існуючі маржинальні позиції, але не зможуть відкривати нові маржинальні позиції.
Усі кваліфіковані клієнти зможуть тримати свої позиції відкритими необмежений час.
Щоб клієнти із США мали право на маржинальну торгівлю на Kraken, їм потрібно буде самостійно підтвердити свій статус як Учасника відповідного контракту (ECP), як це визначено законодавством США (Розділ 1a(18) Закону про товарні біржі).
Клієнти із США, які не мають верифікованих акаунтів, спочатку повинні будуть пройти верифікацію, щоб мати можливість самостійно підтвердити свій статус ECP. Усіх нових верифікованих клієнтів із США та всіх існуючих верифікованих клієнтів із США, які раніше не торгували з маржею, попросять самостійно підтвердити свій статус ECP під час першої маржинальної торгівлі.
Якщо ви раніше самостійно підтверджували свій статус ECP, і він змінився, або якщо ви припустилися помилки в процесі самостійної сертифікації, будь ласка, зверніться до служби підтримки. Два основні способи кваліфікації як ECP згідно з цим визначенням:
Для індивідуальних клієнтів -- Ви повинні мати понад 10 мільйонів доларів США в активах, інвестованих на дискреційній основі. Загалом, це означає активи (наприклад, криптовалюти, акції, облігації, взаємні фонди, інвестиції в нерухомість, готівка, що зберігається для інвестиційних цілей), щодо яких ви приймаєте рішення про торгівлю або інвестування, на відміну від активів, якими торгує або інвестує інша особа від вашого імені. 10 мільйонів доларів США в активах не включають ваше особисте житло або інші активи, якими ви володієте, що не є частиною вашого торгового або інвестиційного портфеля.
Для інституційних клієнтів -- Установа, яку ви представляєте, повинна мати понад 10 мільйонів доларів США загальних активів. Цей тест зосереджений на валових активах, на відміну від чистих активів (активи мінус зобов'язання). Якщо ви представляєте установу, і вона не кваліфікується як ECP за тестом на 10 мільйонів доларів США загальних активів, ваша установа може кваліфікуватися як ECP за однією з інших категорій визначення ECP. Будь ласка, перегляньте категорії та зв'яжіться зі службою підтримки Kraken, якщо установа, яку ви представляєте, відповідає хоча б одній з них.
Як клієнт із США, ви несете відповідальність за розуміння вимог для кваліфікації як ECP відповідно до законодавства США. Якщо у вас виникли запитання щодо того, чи відповідаєте ви вимогам ECP, вам слід проконсультуватися зі своїм юридичним радником.
Відповідно до Умов надання послуг, ви або установа, яку ви представляєте, зобов'язані надавати точну та правдиву інформацію та оперативно оновлювати інформацію про ваш або її акаунт Kraken. Якщо ви самостійно підтверджуєте свій статус ECP і ваш статус змінюється, або ви підтверджуєте від імені вашої установи, і її статус змінюється, ви або ваша установа повинні негайно повідомити Kraken. Зверніть увагу: Ваша самостійна сертифікація буде підлягати перевірці. Якщо під час нашої належної перевірки нам знадобиться додаткова інформація від вас для підтвердження вашого статусу ECP, ми надішлемо вам електронний лист із подальшими запитаннями.