Відповідно до рекомендацій регулятора компанія Kraken починаючи з 23 червня 2021 року поступово припиняє надання послуг маржинальної торгівлі для деяких клієнтів Kraken, які є резидентами США.
Маржинальна торгівля залишиться доступною для клієнтів із США, що відповідають певним вимогам. Для американських клієнтів, які не відповідають цим вимогам, маржинальна торгівля поступово ставатиме недоступною з 23 червня 2021 року.
Починаючи з 23 червня 2021 року клієнти із США, що не відповідають зазначеним нижче вимогам, зможуть лише скорочувати та закривати наявні маржинальні позиції, але не зможуть відкривати нові.
Усі клієнти, що відповідають вимогам, зможуть тримати свої позиції відкритими безстроково.
Щоб мати право на маржинальну торгівлю на Kraken, клієнти із США мають пройти самосертифікацію припустимого учасника контрактних відносин (Eligible Contract Participant, ECP) відповідно до законодавства США (розділ 1a(18) Закону про товарні біржі).
Американським клієнтам, які не мають облікових записів рівня Стандартний або Про, спочатку необхідно пройти верифікацію принаймні до стандартного рівня, перш ніж вони зможуть пройти самосертифікацію ECP. Усім новим американським клієнтам рівня Стандартний або Про та всім наявним американським клієнтам рівня Стандартний або Про, які раніше не торгували з маржею, буде запропоновано самостійно підтвердити свій статус ECP в момент здійснення першої маржинальної транзакції.
Якщо ви вже пройшли самосертифікацію, але ваш статус ECP змінився, або якщо ви припустилися помилки в процесі самосертифікації, зверніться до служби підтримки. Нижче описано два основні способи сертифікації ECP відповідно до цього визначення.
Для індивідуальних клієнтів: у вас має бути більше 10 мільйонів доларів в активах, інвестованих на ваш власний розсуд. Загалом це означає активи (наприклад, криптовалюти, акції, облігації, взаємні фонди, інвестиції в нерухомість, грошові кошти, що зберігаються з інвестиційною метою), щодо яких ви приймаєте рішення про торгівлю або інвестування, на відміну від активів, якими торгує або інвестує інша особа від вашого імені. Активи на суму 10 млн доларів не включають ваше особисте житло або інші активи, що вам належать, але не є частиною вашого торгового або інвестиційного портфеля.
Для інституційних клієнтів: організація, яку ви представляєте, повинна мати понад 10 мільйонів доларів загальних активів. Цей показник стосується валових, а не чистих (активи мінус зобов’язання) активів. Якщо ви представляєте організацію і вона не відповідає критеріям ECP за показником загальних активів на суму 10 мільйонів доларів, ваша організація може відповідати одному з інших критеріїв, достатніх для набуття статусу ECP. Ознайомтеся з переліком категорій і зв’яжіться зі службою підтримки Kraken, якщо установа, яку ви представляєте, підходить під умови хоча б однієї з них.
Ви як клієнт із США маєте розуміти вимоги до кваліфікації ECP відповідно до законодавства США. Якщо у вас виникли запитання про те, чи відповідаєте ви критеріям ECP, вам слід звернутися до свого юридичного консультанта.
Згідно з Умовами надання послуг, ви або установа, яку ви представляєте, зобов’язані надавати точну та правдиву інформацію та своєчасно оновлювати дані власного або корпоративного акаунту Kraken. Якщо ви самостійно підтвердите для себе або своєї організації статус дозволеного учасника контрактних взаємин, а потім цей статус зміниться, ви або ваша організація повинні будете негайно повідомити про це Kraken. Зауважте: ваша самосертифікація підлягає перевірці. Якщо в ході перевірки нам знадобиться додаткова інформація від вас для підтвердження вашого статусу ECP, ми надішлемо вам електронного листа з додатковими запитаннями.