Зверніть увагу: наведена нижче інформація стосується певних категорій канадських інституційних клієнтів. Фізичні особи — клієнти з Канади, які мають запитання щодо сертифікації кваліфікованого інвестора, можуть ознайомитися з відповідною інформацією тут.
Термін «Кваліфікований інвестор» визначено в розділі 1.1 Національного інструменту 45-106 «Звільнення від вимог проспекту» (NI 45-106).
Ваша установа може відповідати критеріям кваліфікованого інвестора відповідно до однієї з категорій, передбачених цим визначенням. Ознайомтеся з переліком категорій у визначенні «Кваліфікованого інвестора» нижче. Якщо Ваша установа відповідає одній із цих категорій, будь ласка, зверніться до Служби підтримки.
Зверніть увагу, що ця інформація надається виключно як довідковий матеріал. Якщо у Вас виникнуть запитання щодо відповідності Вашої установи статусу кваліфікованого інвестора, рекомендуємо проконсультуватися з юридичним радником установи.
Відповідно до Умов надання послуг установа, яку Ви представляєте, зобовʼязана надавати точну та достовірну інформацію, а також своєчасно оновлювати дані облікового запису Kraken. Якщо Ви підтверджуєте від імені установи її статус кваліфікованого інвестора і цей статус змінюється, установа зобовʼязана невідкладно повідомити про це Kraken.
«Кваліфікований інвестор» стосовно корпорації означає:
(a) за винятком провінції Онтаріо, — канадська фінансова установа або банк категорії III (Schedule III bank);
(b) за винятком провінції Онтаріо, — Банк розвитку бізнесу Канади, створений відповідно до Закону про Банк розвитку бізнесу Канади (Канада);
(c) за винятком провінції Онтаріо, — дочірня компанія будь-якої особи, зазначеної в пунктах (a) або (b), якщо така особа володіє всіма голосуючими цінними паперами дочірньої компанії, крім голосуючих цінних паперів, якими за законом зобовʼязані володіти директори цієї дочірньої компанії;
(d) за винятком провінції Онтаріо, — особа, зареєстрована відповідно до законодавства про цінні папери будь-якої юрисдикції Канади як радник або дилер;
(e) фізична особа, зареєстрована відповідно до законодавства про цінні папери будь-якої юрисдикції Канади як представник особи, зазначеної в пункті (d);
(e.1) фізична особа, яка раніше була зареєстрована відповідно до законодавства про цінні папери будь-якої юрисдикції Канади, крім фізичної особи, яка раніше була зареєстрована виключно як представник дилера з обмеженим ринком відповідно до Закону про цінні папери (Онтаріо) або Закону про цінні папери (Ньюфаундленд і Лабрадор), або обох цих законів;
(f) за винятком провінції Онтаріо, — Уряд Канади або уряд будь-якої юрисдикції Канади, а також будь-яка державна корпорація, агентство або повністю державна організація Уряду Канади або юрисдикції Канади;
(g) за винятком провінції Онтаріо, — муніципалітет, публічна рада або комісія в Канаді, а також метрополія, шкільна рада, Comité de gestion de la taxe scolaire de lîle de Montréal або міжмуніципальна управлінська рада у провінції Квебек;
(h) за винятком провінції Онтаріо, — будь-який національний, федеральний, штатний, провінційний, територіальний або муніципальний уряд будь-якої іноземної юрисдикції, або будь-яке агентство такого уряду;
(i) за винятком провінції Онтаріо, — пенсійний фонд, що перебуває під наглядом Управління суперінтенданта фінансових установ (Канада), пенсійної комісії або аналогічного регуляторного органу будь-якої юрисдикції Канади;
(j) фізична особа, яка — самостійно або разом із подружжям — є бенефіціарним власником фінансових активів із сукупною реалізованою вартістю, що до оподаткування, але за вирахуванням повʼязаних зобовʼязань, перевищує 1 000 000 дол. США;
(k) особа, що не є фізичною особою або інвестиційним фондом, чисті активи якої відповідно до останньої підготовленої фінансової звітності становлять не менше 5 000 000 дол. США;
(l) інвестиційний фонд, що розподіляє або розподіляв свої цінні папери виключно серед:
(i) особи, яка є або була кваліфікованим інвестором на момент розподілу;
(ii) особи, яка придбала або набуває цінні папери за обставин, зазначених у розділах 2.10 [Мінімальна сума інвестиції] або 2.19 [Додаткова інвестиція в інвестиційні фонди]; або
(iii) особи, описаної в пункті (i) або (ii), яка придбала або набуває цінні папери відповідно до розділу 2.18 [Реінвестиція в інвестиційний фонд];
(m) інвестиційний фонд, що розподіляє або розподіляв цінні папери на підставі проспекту в будь-якій юрисдикції Канади, для якої регулятор або, у провінції Квебек, орган регулювання ринку цінних паперів видав квитанцію;
(n) трастова компанія або трастова корпорація, зареєстрована або уповноважена здійснювати діяльність відповідно до Закону про трастові та позикові компанії (Канада) або аналогічного законодавства будь-якої юрисдикції Канади чи іноземної юрисдикції, що діє від імені повністю керованого рахунку, яким управляє ця трастова компанія або трастова корпорація відповідно;
(o) особа, що діє від імені повністю керованого рахунку, яким вона управляє, якщо ця особа зареєстрована або уповноважена здійснювати діяльність як радник чи еквівалентний суб'єкт відповідно до законодавства про цінні папери будь-якої юрисдикції Канади або іноземної юрисдикції;
(p) зареєстрована благодійна організація відповідно до Закону про прибутковий податок (Канада), яка стосовно угоди отримала консультацію від радника з питань прийнятності або радника, зареєстрованого відповідно до законодавства про цінні папери юрисдикції цієї благодійної організації, щодо цінних паперів, якими здійснюється торгівля;
(q) організація, створена в іноземній юрисдикції, яка за формою та функціями є аналогічною будь-якій із організацій, зазначених у пунктах (a)–(d) або пункті (i);
(r) особа, усі власники часток якої — прямих, непрямих або бенефіціарних, за винятком голосуючих цінних паперів, якими за законом зобовʼязані володіти директори, — є кваліфікованими інвесторами;
(s) інвестиційний фонд, що перебуває під управлінням особи, зареєстрованої як радник, або особи, звільненої від такої реєстрації;
(t) особа, визнана або призначена органом регулювання ринку цінних паперів або, за винятком провінцій Онтаріо та Квебек, регулятором кваліфікованим інвестором; або
(u) траст, заснований кваліфікованим інвестором на користь членів сімʼї кваліфікованого інвестора, більшість довірчих керуючих якого є кваліфікованими інвесторами, а всіма бенефіціарами є подружжя кваліфікованого інвестора, колишнє подружжя кваліфікованого інвестора або батько, мати, дід, баба, брат, сестра, дитина чи онук/онука цього кваліфікованого інвестора, його подружжя або його колишнього подружжя.