ทะเบียนกรรมการ

ทะเบียนกรรมการคือบันทึกอย่างเป็นทางการที่ระบุรายชื่อบุคคลทุกคนที่ดำรงตำแหน่งหรือเคยดำรงตำแหน่งกรรมการภายในธุรกิจ เป็นเอกสารการกำกับดูแลหลักที่นิติบุคคลที่มีโครงสร้างเป็นทางการส่วนใหญ่ต้องจัดทำตามกฎหมาย

เอกสารนี้แสดงว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบตามกฎหมายในการกำกับดูแลและบริหารธุรกิจ กรรมการคือบุคคลที่อยู่บนสุดของโครงสร้างการตัดสินใจของบริษัท พวกเขากำหนดทิศทางของธุรกิจ อนุมัติการตัดสินใจที่สำคัญ และต้องรับผิดชอบสูงสุดต่อการดำเนินงานของนิติบุคคล การทราบว่าใครเป็นผู้รับผิดชอบนั้นเป็นส่วนสำคัญในการทำความเข้าใจธุรกิจใดๆ

ในระหว่างกระบวนการอนุมัติลูกค้าองค์กร ทะเบียนกรรมการช่วยให้เรายืนยันตัวตนของผู้ที่ควบคุมนิติบุคคล ซึ่งเชื่อมโยงโดยตรงกับกระบวนการตรวจสอบที่ครอบคลุมมากขึ้นว่าใครอยู่เบื้องหลังธุรกิจ และบุคคลที่เกี่ยวข้องเป็นอย่างที่พวกเขากล่าวอ้างหรือไม่

สถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลถูกกำหนดตามกฎหมายของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ ให้ระบุตัวบุคคลที่มีอำนาจควบคุมธุรกิจอย่างมีนัยสำคัญ กรรมการตามคำจำกัดความแล้วเป็นหนึ่งในบุคคลเหล่านั้น กฎระเบียบ Customer Due Diligence ที่กำหนดโดย FinCEN กำหนดให้เราต้องระบุและตรวจสอบบุคคลที่บริหารและกำกับดูแลนิติบุคคลที่เราทำงานด้วย

ทะเบียนกรรมการช่วยให้เรามีข้อมูลที่ชัดเจนและเป็นปัจจุบันเกี่ยวกับบุคคลเหล่านั้น หากไม่มีเอกสารนี้ เราจะไม่สามารถดำเนินการตรวจสอบโครงสร้างการควบคุมซึ่งจำเป็นก่อนที่จะเปิดบัญชีได้

นอกจากนี้ยังช่วยปกป้องธุรกิจเอง การมีบันทึกกรรมการที่ชัดเจนและเป็นปัจจุบันหมายความว่าจะไม่มีความคลุมเครือเกี่ยวกับว่าใครมีอำนาจในการตัดสินใจในนามของนิติบุคคล

เอกสารที่คุณส่งต้องแสดงข้อมูลทั้งหมดดังต่อไปนี้อย่างชัดเจน:

เอกสารใดๆ ต่อไปนี้เป็นที่ยอมรับ โดยต้องมีข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดที่ระบุไว้ข้างต้น:

• ทะเบียนกรรมการตามกฎหมายที่บริษัทจัดทำขึ้น
• เอกสารจากรัฐมนตรีต่างประเทศหรือหน่วยงานราชการที่แสดงกรรมการปัจจุบัน
• มติที่ประชุมคณะกรรมการหรือเอกสารองค์กรที่สะท้อนองค์ประกอบของคณะกรรมการปัจจุบัน
• สำเนาจากทะเบียนธุรกิจของรัฐที่รับรองการแต่งตั้งกรรมการ

หากธุรกิจของคุณไม่ได้ใช้ตำแหน่งกรรมการ หรือหากโครงสร้างการกำกับดูแลของคุณแตกต่างกัน โปรดติดต่อทีมสนับสนุนการอนุมัติลูกค้าของเราก่อนส่งเอกสาร เราสามารถยืนยันได้ว่าเอกสารที่เทียบเท่าสำหรับประเภทนิติบุคคลของคุณมีลักษณะอย่างไร และตรวจสอบให้แน่ใจว่าคุณได้จัดเตรียมเอกสารที่ถูกต้อง