ทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัท

ทะเบียนผู้ถือหุ้นของบริษัทเป็นบันทึกอย่างเป็นทางการว่าใครเป็นเจ้าของหุ้นในธุรกิจ จำนวนหุ้นที่แต่ละบุคคลหรือองค์กรถือ และประเภทของหุ้นที่พวกเขาเป็นเจ้าของ เป็นบันทึกที่ชัดเจนเกี่ยวกับโครงสร้างความเป็นเจ้าของของบริษัทของคุณ

ทุกบริษัทและนิติบุคคลส่วนใหญ่ที่มีผู้ถือหุ้นหรือหุ้นส่วนจำเป็นต้องรักษาสมุดทะเบียนเช่นนี้ ไม่จำเป็นต้องเป็นเอกสารสาธารณะ แต่ต้องมีอยู่และได้รับการปรับปรุงให้เป็นปัจจุบัน ในการยืนยันตัวตนขององค์กร เอกสารนี้คือวิธีที่เราใช้ระบุเจ้าของที่แท้จริงของธุรกิจของคุณ ซึ่งหมายถึงบุคคลจริงที่เป็นเจ้าของหรือควบคุมธุรกิจนั้นในท้ายที่สุด

ภายใต้ข้อบังคับของรัฐบาลกลางสหรัฐฯ สถาบันการเงินจำเป็นต้องระบุและยืนยันตัวตนของบุคคลทั้งหมดที่เป็นเจ้าของ 25% ขึ้นไปของนิติบุคคล ทะเบียนผู้ถือหุ้นเป็นวิธีการหลักที่เราใช้ในการระบุบุคคลเหล่านั้น

การทราบว่าใครเป็นเจ้าของธุรกิจเป็นส่วนพื้นฐานของการเริ่มต้นใช้งานขององค์กร ไม่เพียงพอที่จะทราบว่าธุรกิจมีอยู่จริง เราจำเป็นต้องเข้าใจว่าใครอยู่เบื้องหลังธุรกิจนั้นด้วย

สิ่งนี้เป็นไปตามกฎ Beneficial Ownership ของ FinCEN ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกรอบการทำงาน Customer Due Diligence ที่สถาบันการเงินที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลทั้งหมดในสหรัฐอเมริกาต้องปฏิบัติตาม กฎเหล่านี้ออกแบบมาเพื่อป้องกันการใช้โครงสร้างองค์กรเพื่อปกปิดความเป็นเจ้าของที่แท้จริงของสินทรัพย์หรือบัญชี

หากธุรกิจของคุณมีผู้ถือหุ้นหลายราย เราจะต้องยืนยันตัวตนของผู้ที่ถือหุ้นถึงหรือเกินเกณฑ์ 25% ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของกระบวนการเริ่มต้นใช้งานที่กว้างขึ้น

เอกสารที่คุณส่งต้องแสดงข้อมูลทั้งหมดดังต่อไปนี้อย่างชัดเจน:

เอกสารใดๆ ต่อไปนี้จะได้รับการยอมรับ โดยต้องมีข้อมูลที่จำเป็นทั้งหมดตามที่ระบุไว้ข้างต้น:

• สมุดทะเบียนหุ้นหรือทะเบียนผู้ถือหุ้นที่บริษัทเก็บรักษาไว้
• ตารางทุนแสดงผู้ถือหุ้นทั้งหมดและอัตราร้อยละความเป็นเจ้าของ
• ข้อตกลงผู้ถือหุ้นที่ระบุโครงสร้างความเป็นเจ้าของโดยละเอียด
• บันทึกใบหุ้นที่แสดงหลักฐานการเป็นเจ้าของหุ้น

สำหรับธุรกิจขนาดเล็กจำนวนมาก ตารางทุนเป็นรูปแบบที่ใช้กันมากที่สุด โดยมักจะจัดเก็บในรูปแบบสเปรดชีตหรือผ่านแพลตฟอร์มเช่น Carta หรือ Pulley ตราบใดที่แสดงข้อมูลที่จำเป็นอย่างชัดเจนและได้รับการลงนามหรือรับรองโดยเจ้าหน้าที่ที่ได้รับอนุญาตของบริษัท ก็จะได้รับการยอมรับโดยทั่วไป

หากธุรกิจของคุณมีโครงสร้างความเป็นเจ้าของที่ซับซ้อน รวมถึงบริษัทแม่หรือทรัสต์ในฐานะผู้ถือหุ้น โปรดติดต่อทีมสนับสนุนการเริ่มต้นใช้งานของเราก่อนส่งเรื่อง เราสามารถแนะนำคุณเกี่ยวกับสิ่งที่เราต้องการเห็นและวิธีการนำเสนอสายโซ่ความเป็นเจ้าของอย่างชัดเจน