ข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับข้อกำหนดคุณสมบัติของสถาบันสำหรับสถานะ Eligible Contract Participant (ECP)

สถาบันการเงิน

: บริษัทที่ดำเนินงานภายใต้วรรคที่ห้าที่ไม่ได้กำหนดไว้ในมาตรา 25 ของพระราชบัญญัติธนาคารกลาง (12 U.S.C. 603) ซึ่งโดยทั่วไปเรียกว่า “บริษัทข้อตกลง”;

สถาบันการเงิน

: บริษัทที่จัดตั้งขึ้นภายใต้มาตรา 25A ของพระราชบัญญัติธนาคารกลาง (12 U.S.C. 611 et seq.) ซึ่งโดยทั่วไปเรียกว่า “บริษัท Edge Act”;

สถาบันการเงิน

: สถาบันที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ Farm Credit Administration;

สถาบันการเงิน

: สหภาพเครดิตของรัฐบาลกลางหรือสหภาพเครดิตของรัฐ (ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 101 ของพระราชบัญญัติสหภาพเครดิตของรัฐบาลกลาง (12 U.S.C. 1752));

สถาบันการเงิน

: สถาบันรับฝากเงิน (ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 3 ของพระราชบัญญัติประกันเงินฝากของรัฐบาลกลาง (12 U.S.C. 1813));

สถาบันการเงิน

: ธนาคารต่างประเทศ หรือสาขาหรือตัวแทนของธนาคารต่างประเทศ (แต่ละแห่งตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 1(b) ของพระราชบัญญัติการธนาคารระหว่างประเทศปี 1978 (12 U.S.C. 3101(b)));

สถาบันการเงิน

: บริษัทโฮลดิ้งทางการเงินใดๆ (ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 2 ของพระราชบัญญัติบริษัทโฮลดิ้งธนาคารปี 1956);

สถาบันการเงิน

: บริษัททรัสต์;

สถาบันการเงิน

: บริษัทในเครือหรือบริษัทในเครือที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่คล้ายคลึงกันของนิติบุคคลที่อธิบายไว้ในหมวดหมู่ (1) ถึง (8) ของตารางที่ 1 นี้;

บริษัทประกันภัย

: บริษัทประกันภัยที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของรัฐ หรือที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของรัฐบาลต่างประเทศและอยู่ภายใต้การกำกับดูแลที่เทียบเท่าตามที่กำหนดโดย Commodity Futures Trading Commission รวมถึงบริษัทในเครือหรือบริษัทในเครือที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของบริษัทประกันภัยดังกล่าว;

บริษัทลงทุน

: บริษัทลงทุนที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติบริษัทลงทุนปี 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) หรือบุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ (โดยไม่คำนึงว่านักลงทุนแต่ละรายในบริษัทลงทุนหรือบุคคลต่างชาติเป็นผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสมหรือไม่);

กองทุนสินค้าโภคภัณฑ์:

กองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่: (I) มีสินทรัพย์รวมเกิน 5,000,000 ดอลลาร์; และ (II) ก่อตั้งและดำเนินการโดยบุคคลที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ หรือบุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ (โดยไม่คำนึงว่านักลงทุนแต่ละรายในกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์หรือบุคคลต่างชาติเป็นผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสมหรือไม่) อย่างไรก็ตาม สำหรับวัตถุประสงค์ของมาตรา 2(c)(2)(B)(vi) และมาตรา 2(c)(2)(C)(vii) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ คำว่า “ผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสม” จะไม่รวมกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่ผู้เข้าร่วมรายใดรายหนึ่งไม่มีคุณสมบัติเป็นผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสม;

กองทุนสินค้าโภคภัณฑ์

: กองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่: (I) มีสินทรัพย์รวมเกิน 10,000,000 ดอลลาร์; และ (II) ไม่ได้จัดตั้งขึ้นเพื่อวัตถุประสงค์ในการหลีกเลี่ยงการกำกับดูแลภายใต้มาตรา 2(c)(2)(B) หรือมาตรา 2(c)(2)(C) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ หรือกฎ ระเบียบ หรือคำสั่งที่เกี่ยวข้องของ Commodity Futures Trading Commission; และ (III) ก่อตั้งและดำเนินการโดยผู้ดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่จดทะเบียน หรือโดยผู้ดำเนินการกองทุนสินค้าโภคภัณฑ์ที่ได้รับการยกเว้นจากสิ่งดังกล่าวตาม § 4.13(a)(3) ภายใต้กฎของ Commodity Futures Trading Commission;

นิติบุคคลธุรกิจที่มีคุณสมบัติทั่วไป

: บริษัท ห้างหุ้นส่วน กิจการเจ้าของคนเดียว องค์กร ทรัสต์ หรือนิติบุคคลอื่นใด— (I) ที่มีสินทรัพย์รวมเกิน 10,000,000 ดอลลาร์; (II) ซึ่งภาระผูกพันภายใต้ข้อตกลง สัญญา หรือธุรกรรมได้รับการค้ำประกันหรือสนับสนุนโดยหนังสือค้ำประกันหรือข้อตกลงการสนับสนุนหรือข้อตกลงอื่นใดโดยนิติบุคคลที่อธิบายไว้ในอนุมาตรา (I) ข้างต้น ในหมวดหมู่ (1) ถึง (13) หรือ (16) ของตารางที่ 1 นี้ หรือบุคคลอื่นใดที่ Commodity Futures Trading Commission กำหนดว่ามีคุณสมบัติเหมาะสมโดยพิจารณาจากคุณสมบัติทางการเงินหรือคุณสมบัติอื่น ๆ ของบุคคลนั้น; หรือ (III) ที่—(aa) มีมูลค่าสุทธิเกิน 1,000,000 ดอลลาร์; และ (bb) เข้าทำข้อตกลง สัญญา หรือธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินธุรกิจของนิติบุคคล หรือเพื่อจัดการความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์หรือหนี้สินที่เป็นเจ้าของหรือเกิดขึ้น หรือมีแนวโน้มที่จะเป็นเจ้าของหรือเกิดขึ้นโดยนิติบุคคลในการดำเนินธุรกิจของนิติบุคคล;

แผนผลประโยชน์พนักงาน

: แผนผลประโยชน์พนักงานที่อยู่ภายใต้พระราชบัญญัติความมั่นคงด้านรายได้จากการเกษียณอายุของพนักงานปี 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.) แผนผลประโยชน์พนักงานของรัฐบาล หรือบุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ—(I) ที่มีสินทรัพย์รวมเกิน 5,000,000 ดอลลาร์; หรือ (II) ซึ่งการตัดสินใจลงทุนทำโดย—(aa) ที่ปรึกษาการลงทุนหรือที่ปรึกษาการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) หรือพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์; (bb) บุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ; (cc) สถาบันการเงิน; หรือ (dd) บริษัทประกันภัยที่อธิบายไว้ในหมวดหมู่ (10) ของตารางที่ 1 นี้ หรือบริษัทในเครือหรือบริษัทในเครือที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของบริษัทประกันภัยดังกล่าว;

หน่วยงานภาครัฐ

: (I) หน่วยงานภาครัฐ (รวมถึงสหรัฐอเมริกา รัฐ หรือรัฐบาลต่างประเทศ) หรือหน่วยงานย่อยทางการเมืองของหน่วยงานภาครัฐ; (II) หน่วยงานภาครัฐข้ามชาติหรือเหนือชาติ; หรือ (III) หน่วยงาน เครื่องมือ หรือแผนกของหน่วยงานที่อธิบายไว้ในอนุมาตรา (I) หรือ (II) ข้างต้น; ยกเว้นว่าคำดังกล่าวไม่รวมถึงหน่วยงาน เครื่องมือ หรือแผนกที่อ้างถึงในอนุมาตรา (I) หรือ (III) ข้างต้น เว้นแต่: (aa) หน่วยงาน เครื่องมือ หรือแผนกนั้นเป็นบุคคลที่ (x) มีความสามารถที่แสดงให้เห็นได้ โดยตรงหรือผ่านข้อตกลงตามสัญญาแยกต่างหาก ในการทำหรือรับมอบสินค้าโภคภัณฑ์อ้างอิง; (y) มีความเสี่ยง นอกเหนือจากความเสี่ยงด้านราคา ที่เกี่ยวข้องกับสินค้าโภคภัณฑ์; หรือ (z) เป็นผู้ค้าที่ให้บริการจัดการความเสี่ยงหรือบริการป้องกันความเสี่ยงแก่ หรือมีส่วนร่วมในกิจกรรมการสร้างตลาดกับ หน่วยงานข้างต้นที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมการซื้อหรือขายสินค้าโภคภัณฑ์ หรือข้อตกลงอนุพันธ์ สัญญา หรือธุรกรรมในสินค้าโภคภัณฑ์; (bb) หน่วยงาน เครื่องมือ หรือแผนกนั้นเป็นเจ้าของและลงทุนโดยใช้ดุลยพินิจ 50,000,000 ดอลลาร์หรือมากกว่าในการลงทุน; หรือ (cc) ข้อตกลง สัญญา หรือธุรกรรมนั้นเสนอโดย และเข้าทำกับ หน่วยงานที่ระบุไว้ในอนุมาตรา (I) ถึง (VI) ของมาตรา 2(c)(2)(B)(ii) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์;

นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ SEC และบุคคลอื่นบางราย

: (I) นายหน้าหรือผู้ค้าที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) หรือบุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ ยกเว้นว่า หากนายหน้าหรือผู้ค้าหรือบุคคลต่างชาติเป็นบุคคลธรรมดาหรือกิจการเจ้าของคนเดียว นายหน้าหรือผู้ค้าหรือบุคคลต่างชาติจะไม่ถือว่าเป็นผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสม เว้นแต่นายหน้าหรือผู้ค้าหรือบุคคลต่างชาติจะตรงตามข้อกำหนดของหมวดหมู่ (14) หรือ (20) ในตารางที่ 1 นี้ด้วย; (II) บุคคลที่เกี่ยวข้องกับนายหน้าหรือผู้ค้าที่จดทะเบียนซึ่งกิจกรรมทางการเงินหรือหลักทรัพย์ที่บุคคลที่จดทะเบียนทำและเก็บรักษาบันทึกภายใต้มาตรา 15C(b) หรือ 17(h) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); หรือ (III) บริษัทโฮลดิ้งธนาคารเพื่อการลงทุน (ตามที่กำหนดไว้ในมาตรา 17(i) ของพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ปี 1934 (15 U.S.C. 78q(i));

ผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า

: ผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ หรือบุคคลต่างชาติที่ทำหน้าที่หรือบทบาทที่คล้ายคลึงกันซึ่งอยู่ภายใต้การกำกับดูแลของต่างประเทศ ยกเว้นว่า หากผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าหรือบุคคลต่างชาติเป็นบุคคลธรรมดาหรือกิจการเจ้าของคนเดียว ผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าหรือบุคคลต่างชาติจะไม่ถือว่าเป็นผู้เข้าร่วมสัญญาที่มีคุณสมบัติเหมาะสม เว้นแต่ผู้ค้าสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าหรือบุคคลต่างชาติจะตรงตามข้อกำหนดของหมวดหมู่ (14) หรือ (20) ของตารางที่ 1 นี้ด้วย;

นายหน้าหรือผู้ค้าในตลาด

: นายหน้าหรือผู้ค้าในตลาดที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลภายใต้พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับธุรกรรมใดๆ ที่เกิดขึ้นบนหรือผ่านสิ่งอำนวยความสะดวกของหน่วยงานที่จดทะเบียน (นอกเหนือจากสิ่งอำนวยความสะดวกการซื้อขายอิเล็กทรอนิกส์ที่เกี่ยวข้องกับสัญญาการค้นพบราคาที่สำคัญ) หรือคณะกรรมการการค้าที่ได้รับการยกเว้น หรือบริษัทในเครือใดๆ ที่บุคคลดังกล่าวซื้อขายเป็นประจำ; หรือ

บุคคลที่มีคุณสมบัติ

: บุคคลที่ลงทุนโดยใช้ดุลยพินิจ ซึ่งรวมกันแล้วเกิน— (I) 10,000,000 ดอลลาร์; หรือ (II) 5,000,000 ดอลลาร์ และผู้ที่เข้าทำข้อตกลง สัญญา หรือธุรกรรมเพื่อจัดการความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ที่เป็นเจ้าของหรือหนี้สินที่เกิดขึ้น หรือมีแนวโน้มที่จะเป็นเจ้าของหรือเกิดขึ้นโดยบุคคลนั้น;