Дополнительная информация о требованиях к институциональной квалификации для статуса правомочного участника контракта (ECP)

Финансовое учреждение

: Корпорация, действующая в соответствии с пятым неуказанным абзацем раздела 25 Закона о Федеральной резервной системе (12 U.S.C. 603), обычно известная как «корпорация по соглашению»; 

Финансовое учреждение

: Корпорация, организованная в соответствии с разделом 25A Закона о Федеральной резервной системе (12 U.S.C. 611 et seq.), обычно известная как «корпорация Закона Эджа»;

Финансовое учреждение

: Учреждение, регулируемое Администрацией сельскохозяйственного кредита; 

Финансовое учреждение

: Федеральный кредитный союз или кредитный союз штата (как определено в разделе 101 Закона о федеральных кредитных союзах (12 U.S.C. 1752)); 

Финансовое учреждение

: Депозитарное учреждение (как определено в разделе 3 Закона о федеральном страховании вкладов (12 U.S.C. 1813)); 

Финансовое учреждение

: Иностранный банк или филиал или представительство иностранного банка (каждый из которых определен в разделе 1(b) Закона о международной банковской деятельности 1978 года (12 U.S.C. 3101(b))); 

Финансовое учреждение

: Любая финансовая холдинговая компания (как определено в разделе 2 Закона о банковских холдинговых компаниях 1956 года);

Финансовое учреждение

: Трастовая компания; 

Финансовое учреждение

: Аналогично регулируемая дочерняя компания или аффилированное лицо организации, описанной в любой из категорий (1) — (8) настоящей Таблицы 1; 

Страховая компания

: Страховая компания, регулируемая штатом или иностранным правительством и подлежащая сопоставимому регулированию, как это определено Комиссией по торговле товарными фьючерсами, включая регулируемую дочернюю компанию или аффилированное лицо такой страховой компании; 

Инвестиционная компания

: Инвестиционная компания, подлежащая регулированию в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года (15 U.S.C. 80a-1 et seq.), или иностранное лицо, выполняющее аналогичную роль или функцию, подлежащее иностранному регулированию (независимо от того, является ли каждый инвестор в инвестиционной компании или иностранное лицо сам по себе правомочным участником контракта); 

Товарный пул:

Товарный пул, который: (I) имеет общие активы, превышающие 5 000 000 долларов США; и (II) сформирован и управляется лицом, подлежащим регулированию в соответствии с Законом о товарных биржах, или иностранным лицом, выполняющим аналогичную роль или функцию, подлежащим иностранному регулированию (независимо от того, является ли каждый инвестор в товарном пуле или иностранное лицо сам по себе правомочным участником контракта), при условии, однако, что для целей раздела 2(c)(2)(B)(vi) и раздела 2(c)(2)(C)(vii) Закона о товарных биржах термин «правомочный участник контракта» не включает товарный пул, в котором любой участник не является иным образом правомочным участником контракта;

Товарный пул

: Товарный пул, который: (I) имеет общие активы, превышающие 10 000 000 долларов США; и (II) не создан с целью уклонения от регулирования в соответствии с Разделом 2(c)(2)(B) или Разделом 2(c)(2)(C) Закона о товарных биржах или связанных с ним правил, положений или распоряжений Комиссии по торговле товарными фьючерсами; и (III) сформирован и управляется зарегистрированным оператором товарного пула или оператором товарного пула, который освобожден от этого в соответствии с § 4.13(a)(3) правил Комиссии по торговле товарными фьючерсами; 

Общая квалифицированная коммерческая организация

: Корпорация, товарищество, индивидуальное предприятие, организация, траст или другое юридическое лицо — (I) имеющее общие активы, превышающие 10 000 000 долларов США; (II) обязательства которого по соглашению, контракту или сделке гарантированы или иным образом обеспечены аккредитивом или соглашением о поддержке, или другим соглашением со стороны юридического лица, описанного в подпункте (I) выше, в категориях (1) — (13) или (16) настоящей Таблицы 1, или любого другого лица, которое Комиссия по торговле товарными фьючерсами признает правомочным с учетом финансовых или иных квалификаций лица; или (III) которое — (аа) имеет чистую стоимость активов, превышающую 1 000 000 долларов США; и (бб) заключает соглашение, контракт или сделку в связи с ведением своей деятельности или для управления риском, связанным с активом или обязательством, принадлежащим или возникшим, или с разумной вероятностью принадлежащим или возникшим у юридического лица в ходе его деятельности; 

План льгот для сотрудников

: План льгот для сотрудников, подпадающий под действие Закона о пенсионном обеспечении сотрудников 1974 года (29 U.S.C. 1001 et seq.), государственный план льгот для сотрудников или иностранное лицо, выполняющее аналогичную роль или функцию, подпадающее под иностранное регулирование — (I) имеющее общие активы, превышающие 5 000 000 долларов США; или (II) инвестиционные решения которого принимаются — (аа) инвестиционным консультантом или консультантом по торговле товарами, подлежащим регулированию в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) или Законом о товарных биржах; (бб) иностранным лицом, выполняющим аналогичную роль или функцию, подлежащим иностранному регулированию; (вв) финансовым учреждением; или (гг) страховой компанией, описанной в категории (10) настоящей Таблицы 1, или регулируемой дочерней компанией или аффилированным лицом такой страховой компании; 

Государственное образование

: (I) государственное образование (включая Соединенные Штаты, штат или иностранное правительство) или политическое подразделение государственного образования; (II) многонациональное или наднациональное государственное образование; или (III) орган, агентство или департамент образования, описанного в подпункте (I) или (II) выше; за исключением того, что такой термин не включает образование, орган, агентство или департамент, указанные в подпункте (I) или (III) выше, если только: (аа) образование, орган, агентство или департамент не является лицом, которое (x) имеет доказанную способность, прямо или через отдельные договорные соглашения, осуществлять или принимать поставку базового товара; (y) несет риски, помимо ценового риска, связанные с товаром; или (z) является дилером, который регулярно предоставляет услуги по управлению рисками или хеджированию, или участвует в деятельности по созданию рынка с вышеупомянутыми образованиями, включающей сделки по покупке или продаже товара или производных соглашений, контрактов или сделок с товаром; (бб) образование, орган, агентство или департамент владеет и инвестирует на дискреционной основе 50 000 000 долларов США или более в инвестиции; или (вв) соглашение, контракт или сделка предлагаются и заключаются с образованием, которое указано в любом из подпунктов (I) — (VI) раздела 2(c)(2)(B)(ii) Закона о товарных биржах; 

Брокер-дилер SEC и некоторые другие лица

: (I) Брокер или дилер, подлежащий регулированию в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (15 U.S.C. 78a et seq.), или иностранное лицо, выполняющее аналогичную роль или функцию, подлежащее иностранному регулированию, за исключением того, что, если брокер или дилер или иностранное лицо является физическим лицом или индивидуальным предпринимателем, брокер или дилер или иностранное лицо не считается правомочным участником контракта, если брокер или дилер или иностранное лицо также не соответствует требованиям категорий (14) или (20) в настоящей Таблице 1; (II) аффилированное лицо зарегистрированного брокера или дилера, в отношении финансовых или ценнобумажных операций которого зарегистрированное лицо ведет и хранит записи в соответствии с разделом 15C(b) или 17(h) Закона о фондовых биржах 1934 года (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); или (III) инвестиционная банковская холдинговая компания (как определено в разделе 17(i) Закона о фондовых биржах 1934 года (15 U.S.C. 78q(i)); 

Фьючерсный комиссионный торговец

: Фьючерсный комиссионный торговец, подлежащий регулированию в соответствии с Законом о товарных биржах, или иностранное лицо, выполняющее аналогичную роль или функцию, подлежащее иностранному регулированию, за исключением того, что, если фьючерсный комиссионный торговец или иностранное лицо является физическим лицом или индивидуальным предпринимателем, фьючерсный комиссионный торговец или иностранное лицо не считается правомочным участником контракта, если фьючерсный комиссионный торговец или иностранное лицо также не соответствует требованиям категорий (14) или (20) настоящей Таблицы 1; 

Биржевой брокер или трейдер

: Биржевой брокер или биржевой трейдер, подпадающий под регулирование Закона о товарных биржах в связи с любой сделкой, которая совершается на объектах или через объекты зарегистрированного юридического лица (кроме электронной торговой площадки в отношении контракта со значительным ценообразованием) или освобожденной торговой палаты, или любого их аффилированного лица, на которых такое лицо регулярно торгует; или 

Квалифицированное физическое лицо

: Физическое лицо, которое имеет инвестиции на дискреционной основе, общая сумма которых превышает — (I) 10 000 000 долларов США; или (II) 5 000 000 долларов США и которое заключает соглашение, контракт или сделку для управления риском, связанным с активом, находящимся в собственности или обязательством, возникшим или с разумной вероятностью возникшим у данного физического лица.