Маржинальная торговля и самосертификация Участника соответствующего контракта (ECP) для клиентов из США

В свете нормативных указаний Kraken прекратил предоставление маржинальной торговли для некоторых клиентов Kraken, являющихся резидентами США, с 23 июня 2021 года.

Маржинальная торговля останется доступной для клиентов из США, которые соответствуют определенным требованиям. Для клиентов из США, которые не соответствуют этим требованиям, маржинальная торговля была прекращена с 23 июня 2021 года.

С 23 июня 2021 года клиенты из США, которые не соответствуют указанным ниже требованиям, смогут только сокращать, закрывать или урегулировать свои существующие маржинальные позиции, но не смогут открывать новые маржинальные позиции. 

Все квалифицированные клиенты смогут держать свои позиции открытыми бессрочно.

Чтобы клиенты из США имели право на маржинальную торговлю на Kraken, им необходимо пройти самосертификацию в качестве Участника соответствующего контракта (ECP), как это определено законодательством США (Раздел 1a(18) Закона о товарных биржах).

Клиентам из США, у которых нет верифицированных аккаунтов, сначала потребуется пройти верификацию, чтобы получить возможность самосертифицироваться как ECP. Всем новым верифицированным клиентам из США и всем существующим верифицированным клиентам из США, которые ранее не торговали с маржой, будет предложено самосертифицироваться в отношении своего статуса ECP при первой маржинальной сделке.

Если вы ранее прошли самосертификацию и ваш статус ECP изменился, или если вы допустили ошибку в процессе самосертификации, пожалуйста, свяжитесь со службой поддержки. Два основных способа квалификации в качестве ECP согласно этому определению:

Для индивидуальных клиентов -- Вы должны иметь более 10 миллионов долларов США в активах, инвестированных на дискреционной основе. В общем, это означает активы (например, криптовалюты, акции, облигации, взаимные фонды, инвестиции в недвижимость, наличные средства, предназначенные для инвестиционных целей), в отношении которых вы принимаете решение о торговле или инвестировании, в отличие от активов, которыми торгует или инвестирует другое лицо от вашего имени. Активы в размере 10 миллионов долларов США не включают ваше личное жилье или другие активы, которыми вы владеете и которые не являются частью вашего торгового или инвестиционного портфеля.

Для институциональных клиентов -- Учреждение, которое вы представляете, должно иметь более 10 миллионов долларов США в общих активах. Этот тест фокусируется на валовых активах, в отличие от чистых активов (активы минус обязательства). Если вы представляете учреждение и оно не квалифицируется как ECP по тесту на общие активы в размере 10 миллионов долларов США, ваше учреждение может квалифицироваться как ECP по одной из других категорий определения ECP. Пожалуйста, ознакомьтесь с категориями и свяжитесь со службой поддержки Kraken, если учреждение, которое вы представляете, соответствует хотя бы одной из них.

Как клиент из США, вы несете ответственность за понимание требований для квалификации в качестве ECP в соответствии с законодательством США. Если у вас есть какие-либо вопросы о том, соответствуете ли вы требованиям ECP, вам следует проконсультироваться со своим юрисконсультом. 

В соответствии с Условиями обслуживания, вы или учреждение, которое вы представляете, обязаны предоставлять точную и правдивую информацию и оперативно обновлять информацию о вашем или его аккаунте Kraken. Если вы самосертифицируетесь как ECP и ваш статус меняется, или вы сертифицируетесь от имени вашего учреждения и его статус меняется, вы или ваше учреждение должны незамедлительно уведомить Kraken. Обратите внимание: ваша самосертификация будет подлежать проверке. Если в ходе нашей проверки нам потребуется дополнительная информация от вас для подтверждения вашего статуса ECP, мы свяжемся с вами по электронной почте с дополнительными вопросами.