Маржинальная торговля и самосертификация для получения статуса правомочного участника контрактов для клиентов в США

В соответствии с руководствами регуляторных органов, платформа Kraken приостановила маржинальную торговлю для некоторых клиентов, которые являются резидентами США, с 23 июня 2021 г.

Маржинальная торговля останется доступной для клиентов из США, которые соответствуют определенным требованиям. Для клиентов из США, которые не соответствуют этим требованиям, маржинальная торговля приостановлена с 23 июня 2021 г.

С 23 июня 2021 г. клиенты из США, которые не соответствуют указанным ниже требованиям, смогут только сократить, закрыть или оплатить свои существующие маржинальные позиции и не смогут открыть новые. 

Все соответствующие требованиям клиенты смогут держать свои позиции открытыми в течение неограниченного времени.

Чтобы клиенты из США могли участвовать в маржинальной торговле на Kraken, им необходимо пройти самосертификацию для получения статуса правомочного участника контрактов (ECP), как это определено в законодательстве США (Раздел 1a(18) Закона о товарных биржах).

Клиенты из США, которые не являются обладателями Стандартного аккаунта или аккаунта Про, сначала должны верифицировать аккаунт до Стандартного или более высокого уровня, прежде чем они получат возможность пройти самосертификацию для получения статуса правомочного участника контрактов. Все новые клиенты из США с аккаунтами Стандартного уровня и уровня Про, а также все существующие клиенты из США с аккаунтами Стандартного уровня и уровня Про, которые ранее не занимались маржинальной торговлей, должны пройти самосертификацию для получения статуса правомочного участника контрактов, чтобы начать маржинальную торговлю.

Если вы ранее прошли самосертификацию и ваш статус ECP изменился или если вы допустили ошибку в процессе самосертификации, пожалуйста, свяжитесь со службой поддержки. Два основных способа получить статус ECP: 

Для физических лиц: вам необходимо на дискреционной основе инвестировать активы на сумму не менее 10 млн долларов США. Как правило, сюда входят активы (например, криптовалюта, акции, облигации, фонды взаимных инвестиций, инвестиции в недвижимость, денежные средства, предназначенные для инвестиций), которые вы хотите использовать в торговле или инвестировать, в отличие от активов, которыми торгует или которые инвестирует другое лицо от вашего имени. Активы на сумму 10 млн долларов не включают в себя ваше личное место проживания или другие ваши активы, которые не являются частью вашего торгового или инвестиционного портфеля.

Для организаций: организация, которую вы представляете, должна обладать активами на общую сумму не менее 10 млн долларов США. В этой проверке основное внимание уделяется общей сумме активов, а не чистым активам (активы минус обязательства). Если вы представляете организацию, которая не соответствует критериям для получения статуса правомочного участника контрактов в рамках проверки активов на общую сумму 10 млн долларов США, ваша организация может получить статус правомочного участника контрактов в одной из других категорий. Ознакомьтесь с категориями и свяжитесь со службой поддержки Kraken, если организация, которую вы представляете, соответствует хотя бы одной из них.

Являясь клиентом из США, вы обязаны понимать требования к получению статуса правомочного участника контрактов в соответствии с законодательством США. Если у вас возникли вопросы о том, соответствуете ли вы требованиям к получению статуса правомочного участника контрактов, обратитесь к своему юридическому консультанту. 

В соответствии с Условиями предоставления услуг, вы или организация, которую вы представляете, должны предоставить точную и достоверную информацию, а также сразу обновить соответствующие данные в аккаунте Kraken. Если вы или ваша организация пройдете самосертификацию для правомочных участников контрактов и ваш статус или статус организации изменится, то вы или ваша организация должны незамедлительно уведомить об этом Kraken. может потребоваться дополнительная проверка вашей самосертификации. Если в ходе комплексной проверки вам потребуется дополнительная информация для подтверждения вашего статуса правомочного участника контрактов, мы отправим вам дополнительные вопросы по электронной почте.