Informații suplimentare privind cerințele de calificare instituțională pentru statutul de investitor acreditat

Notă importantă: Informațiile de mai jos se adresează anumitor clienți instituționali canadieni. Clienții persoane fizice din Canada care au întrebări despre certificarea de Investitor Acreditat trebuie să consulte informațiile disponibile aici.

Termenul „Investitor Acreditat" este definit la secțiunea 1.1 din Instrumentul Național 45-106 privind Scutirile de la Obligația de Prospectus (NI 45-106).

Instituția ta poate fi eligibilă ca Investitor Acreditat în temeiul uneia dintre categoriile din definiția Investitorului Acreditat. Consultă categoriile incluse în definiția „Investitorului Acreditat" de mai jos. Dacă instituția ta se încadrează într-una dintre aceste categorii, te rugăm contactează Suportul.

Rețineți că aceste informații sunt furnizate exclusiv cu titlu orientativ. Dacă aveți întrebări cu privire la eligibilitatea instituției dumneavoastră ca Investitor Acreditat, consultați consilierul juridic al instituției.

În temeiul Condițiilor de furnizare a serviciului, instituția pe care o reprezentați este obligată să furnizeze informații corecte și conforme cu realitatea și să actualizeze prompt informațiile din Contul Kraken. Dacă certificați în numele instituției că aceasta are statut de Investitor Acreditat și statutul instituției se modifică, instituția trebuie să notifice prompt Kraken.

„Investitor Acreditat", în cazul unei persoane juridice, înseamnă:

(a) cu excepția provinciei Ontario, o instituție financiară canadiană sau o bancă din Anexa III (Schedule III),

(b) cu excepția provinciei Ontario, Banca de Dezvoltare a Afacerilor din Canada (Business Development Bank of Canada), constituită în temeiul Legii privind Banca de Dezvoltare a Afacerilor din Canada (Business Development Bank of Canada Act) (Canada),

(c) cu excepția provinciei Ontario, o filială a oricărei persoane menționate la literele (a) sau (b), dacă acea persoană deține toate valorile mobiliare cu drept de vot ale filialei, cu excepția celor pe care legea le impune a fi deținute de administratorii filialei respective,

(d) cu excepția provinciei Ontario, o persoană înregistrată în temeiul legislației privind valorile mobiliare dintr-o jurisdicție canadiană în calitate de consilier sau dealer,

(e) o persoană fizică înregistrată în temeiul legislației privind valorile mobiliare dintr-o jurisdicție canadiană în calitate de reprezentant al unei persoane menționate la litera (d),

(e.1) o persoană fizică înregistrată anterior în temeiul legislației privind valorile mobiliare dintr-o jurisdicție canadiană, cu excepția celei înregistrate anterior exclusiv în calitate de reprezentant al unui dealer cu piață limitată (limited market dealer) în temeiul uneia sau ambelor legi: Securities Act (Ontario) sau Securities Act (Newfoundland and Labrador),

(f) cu excepția provinciei Ontario, Guvernul Canadei sau o jurisdicție canadiană, ori orice societate de stat, agenție sau entitate aflată integral în proprietatea Guvernului Canadei sau a unei jurisdicții canadiene,

(g) cu excepția provinciei Ontario, o municipalitate, un consiliu public sau o comisie din Canada și o comunitate metropolitană, un consiliu școlar, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal sau un consiliu de administrare intermunicipală din Québec,

(h) cu excepția provinciei Ontario, orice guvern național, federal, statal, provincial, teritorial sau municipal din sau aparținând unei jurisdicții străine, ori orice agenție a acestuia,

(i) cu excepția provinciei Ontario, un fond de pensii reglementat de Biroul Superintendentului Instituțiilor Financiare (Canada) (Office of the Superintendent of Financial Institutions), o comisie de pensii sau o autoritate de reglementare similară dintr-o jurisdicție canadiană,

(j) o persoană fizică care, singură sau împreună cu soțul/soția, deține cu titlu beneficiar active financiare a căror valoare totală realizabilă, înainte de impozitare și după deducerea datoriilor aferente, depășește 1.000.000 USD,

(k) o persoană, alta decât o persoană fizică sau un fond de investiții, care are active nete de cel puțin 5.000.000 USD, astfel cum rezultă din cele mai recente situații financiare întocmite,

(l) un fond de investiții care distribuie sau a distribuit valorile sale mobiliare exclusiv către
(i) o persoană care este sau a fost investitor acreditat la momentul distribuirii,
(ii) o persoană care dobândește sau a dobândit valori mobiliare în circumstanțele menționate la secțiunile 2.10 [Investiție cu sumă minimă] sau 2.19 [Investiție suplimentară în fonduri de investiții], sau
(iii) o persoană descrisă la literele (i) sau (ii) care dobândește sau a dobândit valori mobiliare în temeiul secțiunii 2.18 [Reinvestire în fond de investiții],

(m) un fond de investiții care distribuie sau a distribuit valori mobiliare în baza unui prospect într-o jurisdicție canadiană pentru care autoritatea de reglementare sau, în Québec, autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare, a emis o confirmare de primire (receipt),

(n) o societate de administrare fiduciară sau o corporație fiduciară înregistrată sau autorizată să desfășoare activitate în temeiul Legii privind societățile de trust și împrumut (Trust and Loan Companies Act) (Canada) sau al unei legislații comparabile dintr-o jurisdicție canadiană sau străină, acționând în numele unui cont administrat integral de respectiva societate sau corporație fiduciară, după caz,

(o) o persoană care acționează în numele unui cont administrat integral de acea persoană, dacă aceasta este înregistrată sau autorizată să desfășoare activitate în calitate de consilier sau echivalent, în temeiul legislației privind valorile mobiliare dintr-o jurisdicție canadiană sau străină,

(p) o organizație caritabilă înregistrată în temeiul Legii privind impozitul pe venit (Income Tax Act) (Canada) care, în legătură cu tranzacția respectivă, a obținut consultanță de la un consilier de eligibilitate sau de la un consilier înregistrat în temeiul legislației privind valorile mobiliare din jurisdicția organizației respective, în scopul acordării de consultanță cu privire la valorile mobiliare tranzacționate,

(q) o entitate constituită într-o jurisdicție străină care este analogă, ca formă și funcție, oricăreia dintre entitățile menționate la literele (a) până la (d) sau la litera (i),

(r) o persoană în care toți deținătorii de interese, directe, indirecte sau beneficiare, cu excepția valorilor mobiliare cu drept de vot pe care legea le impune a fi deținute de administratori, sunt persoane care au calitatea de investitori acreditați,

(s) un fond de investiții consiliat de o persoană înregistrată ca consilier sau de o persoană scutită de obligația de înregistrare ca consilier,

(t) o persoană recunoscută sau desemnată de autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare sau, cu excepția provinciilor Ontario și Québec, de autoritatea de reglementare, ca investitor acreditat, sau

(u) un fond fiduciar constituit de un investitor acreditat în beneficiul membrilor de familie ai acestuia, în care majoritatea administratorilor fiduciari sunt investitori acreditați, iar toți beneficiarii sunt soțul/soția investitorului acreditat, un fost soț/o fostă soție a investitorului acreditat sau un părinte, bunic/bunică, frate, soră, copil sau nepot al respectivului investitor acreditat, al soțului/soției acestuia sau al fostului soț/fostei soții ale acestuia.