Informații suplimentare privind cerințele de calificare instituțională pentru statutul de Investitor acreditat

Vă rugăm să rețineți: Informațiile de mai jos sunt destinate anumitor clienți instituționali canadieni. Clienții canadieni individuali cu întrebări despre certificarea ca Investitor acreditat ar trebui să consulte informațiile disponibile aici.

Termenul "Investitor acreditat" este definit în secțiunea 1.1 din National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Instituția dumneavoastră se poate califica drept Investitor acreditat conform uneia dintre categoriile definiției de Investitor acreditat. Vă rugăm să examinați categoriile incluse în definiția „Investitor acreditat” de mai jos. Dacă instituția dumneavoastră se califică în una dintre aceste categorii, vă rugăm să contactați Asistența.

Vă rugăm să rețineți că aceste informații vă sunt furnizate doar ca ghid. Dacă aveți întrebări despre dacă instituția dumneavoastră se califică drept Investitor acreditat, ar trebui să consultați consilierul juridic al instituției dumneavoastră.

Conform Termenilor și condițiilor, instituția pe care o reprezentați este obligată să furnizeze informații exacte și veridice și să își actualizeze prompt informațiile Contului Kraken. Dacă certificați în numele instituției dumneavoastră că instituția este un Investitor acreditat și statutul instituției dumneavoastră se modifică, instituția trebuie să notifice Kraken prompt.

"Investitor acreditat", pentru o corporație, înseamnă:

(a) cu excepția provinciei Ontario, o instituție financiară canadiană sau o bancă din Anexa III,

(b) cu excepția provinciei Ontario, Banca de Dezvoltare a Afacerilor din Canada înființată în conformitate cu Legea Băncii de Dezvoltare a Afacerilor din Canada (Canada),

(c) cu excepția provinciei Ontario, o filială a oricărei persoane menționate la punctele (a) sau (b), dacă persoana deține toate valorile mobiliare cu drept de vot ale filialei, cu excepția valorilor mobiliare cu drept de vot impuse de lege a fi deținute de directorii acelei filiale,

(d) cu excepția provinciei Ontario, o persoană înregistrată în conformitate cu legislația privind valorile mobiliare a unei jurisdicții din Canada ca și consilier sau dealer,

(e) o persoană fizică înregistrată în conformitate cu legislația privind valorile mobiliare a unei jurisdicții din Canada ca reprezentant al unei persoane menționate la punctul (d),

(e.1) o persoană fizică înregistrată anterior în conformitate cu legislația privind valorile mobiliare a unei jurisdicții din Canada, alta decât o persoană fizică înregistrată anterior exclusiv ca reprezentant al unui dealer de piață limitată în conformitate cu una sau ambele Legi privind valorile mobiliare (Ontario) sau Legea privind valorile mobiliare (Newfoundland și Labrador),

(f) cu excepția provinciei Ontario, Guvernul Canadei sau o jurisdicție a Canadei, sau orice corporație a coroanei, agenție sau entitate deținută integral de Guvernul Canadei sau o jurisdicție a Canadei,

(g) cu excepția provinciei Ontario, o municipalitate, un consiliu public sau o comisie în Canada și o comunitate metropolitană, un consiliu școlar, the Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal sau un consiliu de management intermunicipal în Québec,

(h) cu excepția provinciei Ontario, orice guvern național, federal, de stat, provincial, teritorial sau municipal al sau dintr-o jurisdicție străină, sau orice agenție a acelui guvern,

(i) cu excepția provinciei Ontario, un fond de pensii reglementat de Oficiul Superintendentului Instituțiilor Financiare (Canada), o comisie de pensii sau o autoritate de reglementare similară a unei jurisdicții din Canada,

(j) o persoană fizică care, singură sau împreună cu un soț/o soție, deține în mod benefic active financiare având o valoare realizabilă agregată care, înainte de impozite, dar net de orice datorii conexe, depășește 1.000.000 USD,

(k) o persoană, alta decât o persoană fizică sau un fond de investiții, care are active nete de cel puțin 5.000.000 USD, așa cum reiese din cele mai recente situații financiare întocmite,

(l) un fond de investiții care distribuie sau a distribuit valorile sale mobiliare numai către
(i) o persoană care este sau a fost un investitor acreditat la momentul distribuției,
(ii) o persoană care achiziționează sau a achiziționat valori mobiliare în circumstanțele menționate la secțiunile 2.10 [Investiție minimă], sau 2.19 [Investiție suplimentară în fonduri de investiții], sau
(iii) o persoană descrisă la punctul (i) sau (ii) care achiziționează sau a achiziționat valori mobiliare în conformitate cu secțiunea 2.18 [Reinvestirea fondului de investiții],

(m) un fond de investiții care distribuie sau a distribuit valori mobiliare în baza unui prospect într-o jurisdicție din Canada pentru care autoritatea de reglementare sau, în Québec, autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare, a emis o chitanță,

(n) o societate fiduciară sau o corporație fiduciară înregistrată sau autorizată să desfășoare activități în conformitate cu Legea privind societățile fiduciare și de împrumut (Canada) sau în conformitate cu o legislație comparabilă într-o jurisdicție din Canada sau o jurisdicție străină, acționând în numele unui cont gestionat integral de societatea fiduciară sau corporația fiduciară, după caz,

(o) o persoană care acționează în numele unui cont gestionat integral de acea persoană, dacă acea persoană este înregistrată sau autorizată să desfășoare activități ca și consilier sau echivalentul acestuia în conformitate cu legislația privind valorile mobiliare a unei jurisdicții din Canada sau a unei jurisdicții străine,

(p) o organizație caritabilă înregistrată în conformitate cu Legea privind impozitul pe venit (Canada) care, în ceea ce privește tranzacția, a obținut sfaturi de la un consilier de eligibilitate sau un consilier înregistrat în conformitate cu legislația privind valorile mobiliare a jurisdicției organizației caritabile înregistrate pentru a oferi sfaturi cu privire la valorile mobiliare tranzacționate,

(q) o entitate organizată într-o jurisdicție străină care este analogă oricăreia dintre entitățile menționate la punctele (a) până la (d) sau punctul (i) în formă și funcție,

(r) o persoană în privința căreia toți proprietarii de interese, directe, indirecte sau benefice, cu excepția valorilor mobiliare cu drept de vot impuse de lege a fi deținute de directori, sunt persoane care sunt investitori acreditați,

(s) un fond de investiții care este consiliat de o persoană înregistrată ca și consilier sau o persoană care este scutită de înregistrare ca și consilier,

(t) o persoană care este recunoscută sau desemnată de autoritatea de reglementare a valorilor mobiliare sau, cu excepția provinciilor Ontario și Québec, de autoritatea de reglementare ca investitor acreditat, sau

(u) un trust înființat de un investitor acreditat în beneficiul membrilor familiei investitorului acreditat, dintre care majoritatea administratorilor sunt investitori acreditați și toți beneficiarii sunt soțul/soția investitorului acreditat, un fost soț/o fostă soție a investitorului acreditat sau un părinte, bunic, frate, soră, copil sau nepot al acelui investitor acreditat, al soțului/soției acelui investitor acreditat sau al fostului soț/fostei soții a acelui investitor acreditat.