Informații Suplimentare privind Cerințele de Calificare Instituțională pentru Statutul de Participant Eligibil la Contract (ECP)

Instituție Financiară

: O corporație care operează conform celui de-al cincilea paragraf nenumit al secțiunii 25 din Legea Rezervei Federale (12 U.S.C. 603), cunoscută în mod obișnuit ca „o corporație de acord”;

Instituție Financiară

: O corporație organizată conform secțiunii 25A din Legea Rezervei Federale (12 U.S.C. 611 et seq.), cunoscută în mod obișnuit ca „corporație Edge Act”;

Instituție Financiară

: O instituție reglementată de Administrația Creditului Agricol;

Instituție Financiară

: O uniune de credit federală sau o uniune de credit de stat (așa cum este definită în secțiunea 101 din Legea Federală a Uniunilor de Credit (12 U.S.C. 1752));

Instituție Financiară

: O instituție de depozit (așa cum este definită în secțiunea 3 din Legea Federală a Asigurării Depozitelor (12 U.S.C. 1813));

Instituție Financiară

: O bancă străină sau o sucursală sau agenție a unei bănci străine (fiecare așa cum este definită în secțiunea 1(b) din Legea Bancară Internațională din 1978 (12 U.S.C. 3101(b)));

Instituție Financiară

: Orice companie holding financiară (așa cum este definită în secțiunea 2 din Legea Companiilor Holding Bancare din 1956);

Instituție Financiară

: O companie fiduciară;

Instituție Financiară

: O filială sau o afiliată reglementată în mod similar a unei entități descrise în oricare dintre categoriile (1) până la (8) din acest Tabel 1;

Companie de Asigurări

: O companie de asigurări care este reglementată de un Stat, sau care este reglementată de un guvern străin și este supusă unei reglementări comparabile, așa cum este stabilit de Comisia pentru Tranzacții cu Contracte Futures pe Mărfuri, inclusiv o filială sau o afiliată reglementată a unei astfel de companii de asigurări;

Societate de Investiții

: O societate de investiții supusă reglementării conform Legii Societăților de Investiții din 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) sau o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine (indiferent dacă fiecare investitor din societatea de investiții sau persoana străină este ea însăși un participant eligibil la contract);

Fond de Mărfuri:

Un fond de mărfuri care: (I) are active totale care depășesc 5.000.000 USD; și (II) este format și operat de o persoană supusă reglementării conform Legii privind Bursele de Mărfuri sau o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine (indiferent dacă fiecare investitor din fondul de mărfuri sau persoana străină este ea însăși un participant eligibil la contract), cu condiția, totuși, ca în scopurile secțiunii 2(c)(2)(B)(vi) și secțiunii 2(c)(2)(C)(vii) din Legea privind Bursele de Mărfuri, termenul „participant eligibil la contract” să nu includă un fond de mărfuri în care niciun participant nu este altfel un participant eligibil la contract;

Fond de Mărfuri

: Un fond de mărfuri care: (I) are active totale care depășesc 10.000.000 USD; și (II) nu este format în scopul eludării reglementării conform Secțiunii 2(c)(2)(B) sau Secțiunii 2(c)(2)(C) din Legea privind Bursele de Mărfuri sau a regulilor, reglementărilor sau ordinelor aferente ale Comisiei pentru Tranzacții cu Contracte Futures pe Mărfuri; și (III) este format și operat de un operator de fonduri de mărfuri înregistrat sau de un operator de fonduri de mărfuri care este scutit de aceasta conform § 4.13(a)(3) conform regulilor Comisiei pentru Tranzacții cu Contracte Futures pe Mărfuri;

Entitate Comercială Calificată Generală

: O corporație, parteneriat, întreprindere individuală, organizație, trust sau altă entitate— (I) care are active totale care depășesc 10.000.000 USD; (II) ale cărei obligații conform unui acord, contract sau tranzacție sunt garantate sau susținute în alt mod printr-o scrisoare de credit sau un acord de menținere a solvabilității, de sprijin sau alt acord de către o entitate descrisă în subclauza (I) de mai sus, în categoriile (1) până la (13) sau (16) din acest Tabel 1, sau orice altă persoană pe care Comisia pentru Tranzacții cu Contracte Futures pe Mărfuri o consideră eligibilă în lumina calificărilor financiare sau de altă natură ale persoanei; sau (III) care—(aa) are o valoare netă care depășește 1.000.000 USD; și (bb) încheie un acord, contract sau tranzacție în legătură cu desfășurarea activității entității sau pentru a gestiona riscul asociat cu un activ sau o datorie deținută sau contractată sau probabil să fie deținută sau contractată de entitate în desfășurarea activității entității;

Plan de Beneficii pentru Angajați

: Un plan de beneficii pentru angajați supus Legii privind Securitatea Veniturilor de Pensie ale Angajaților din 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.), un plan de beneficii pentru angajați guvernamentali sau o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine—(I) care are active totale care depășesc 5.000.000 USD; sau (II) ale cărui decizii de investiții sunt luate de—(aa) un consilier de investiții sau un consilier de tranzacționare cu mărfuri supus reglementării conform Legii Consilierilor de Investiții din 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) sau Legii privind Bursele de Mărfuri; (bb) o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine; (cc) o instituție financiară; sau (dd) o companie de asigurări descrisă în categoria (10) din acest Tabel 1, sau o filială sau o afiliată reglementată a unei astfel de companii de asigurări;

Entitate Guvernamentală

: (I) o entitate guvernamentală (inclusiv Statele Unite, un Stat sau un guvern străin) sau o subdiviziune politică a unei entități guvernamentale; (II) o entitate guvernamentală multinațională sau supranațională; sau (III) o instrumentalitate, agenție sau departament al unei entități descrise în subclauza (I) sau (II) de mai sus; cu excepția faptului că un astfel de termen nu include o entitate, instrumentalitate, agenție sau departament la care se face referire în subclauza (I) sau (III) de mai sus, decât dacă: (aa) entitatea, instrumentalitatea, agenția sau departamentul este o persoană care (x) are o capacitate demonstrabilă, direct sau prin aranjamente contractuale separate, de a efectua sau de a prelua livrarea mărfii subiacente; (y) își asumă riscuri, pe lângă riscul de preț, legate de marfă; sau (z) este un dealer care oferă în mod regulat servicii de gestionare a riscurilor sau de hedging, sau se angajează în activități de market-making cu entitățile menționate anterior, implicând tranzacții de cumpărare sau vânzare a mărfii sau acorduri, contracte sau tranzacții derivate în marfă; (bb) entitatea, instrumentalitatea, agenția sau departamentul deține și investește pe o bază discreționară 50.000.000 USD sau mai mult în investiții; sau (cc) acordul, contractul sau tranzacția este oferită de, și încheiată cu, o entitate care este listată în oricare dintre subclauzele (I) până la (VI) ale secțiunii 2(c)(2)(B)(ii) din Legea privind Bursele de Mărfuri;

Un Broker-Dealer SEC și Anumite Alte Persoane

: (I) Un broker sau dealer supus reglementării conform Legii Burselor de Valori Mobiliare din 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) sau o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine, cu excepția faptului că, dacă brokerul sau dealerul sau persoana străină este o persoană fizică sau o întreprindere individuală, brokerul sau dealerul sau persoana străină nu va fi considerată un participant eligibil la contract decât dacă brokerul sau dealerul sau persoana străină îndeplinește și cerințele categoriilor (14) sau (20) din acest Tabel 1; (II) o persoană asociată a unui broker sau dealer înregistrat, în ceea ce privește activitățile financiare sau de valori mobiliare pentru care persoana înregistrată întocmește și păstrează înregistrări conform secțiunii 15C(b) sau 17(h) din Legea Burselor de Valori Mobiliare din 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); sau (III) o companie holding de bănci de investiții (așa cum este definită în secțiunea 17(i) din Legea Burselor de Valori Mobiliare din 1934 (15 U.S.C. 78q(i));

Comerciant cu Comision pe Contracte Futures

: Un comerciant cu comision pe contracte futures supus reglementării conform Legii privind Bursele de Mărfuri sau o persoană străină care îndeplinește un rol sau o funcție similară, supusă unei astfel de reglementări străine, cu excepția faptului că, dacă comerciantul cu comision pe contracte futures sau persoana străină este o persoană fizică sau o întreprindere individuală, comerciantul cu comision pe contracte futures sau persoana străină nu va fi considerată un participant eligibil la contract decât dacă comerciantul cu comision pe contracte futures sau persoana străină îndeplinește și cerințele categoriilor (14) sau (20) din acest Tabel 1;

Broker sau Trader de Bursă

: Un broker de bursă sau un trader de bursă supus reglementării conform Legii privind Bursele de Mărfuri în legătură cu orice tranzacție care are loc pe sau prin intermediul facilităților unei entități înregistrate (alta decât o facilitate de tranzacționare electronică în ceea ce privește un contract de descoperire a prețului semnificativ) sau a unei burse de mărfuri scutite, sau a oricărei filiale a acesteia, pe care o astfel de persoană tranzacționează în mod regulat; sau

Persoană Fizică Calificată

: O persoană fizică care are sume investite pe o bază discreționară, al căror total depășește— (I) 10.000.000 USD; sau (II) 5.000.000 USD și care încheie acordul, contractul sau tranzacția pentru a gestiona riscul asociat cu un activ deținut sau o datorie contractată, sau probabil să fie deținută sau contractată, de către persoana fizică;