Tranzacționarea în marjă și auto-certificarea ca Participant Eligibil la Contract (ECP) pentru clienții din S.U.A.

În lumina îndrumărilor de reglementare, Kraken a eliminat treptat disponibilitatea tranzacționării în marjă pentru anumiți clienți Kraken rezidenți în S.U.A. începând cu 23 iunie 2021.

Tranzacționarea în marjă va rămâne disponibilă pentru clienții din S.U.A. care îndeplinesc cerințe specifice. Pentru clienții din S.U.A. care nu îndeplinesc aceste cerințe, tranzacționarea în marjă a fost eliminată treptat începând cu 23 iunie 2021.

Începând cu 23 iunie 2021, clienții din S.U.A. care nu îndeplinesc cerințele de mai jos vor putea doar să-și reducă, să-și închidă sau să-și lichideze pozițiile în marjă existente, dar nu vor putea deschide noi poziții în marjă. 

Toți clienții calificați își vor putea menține pozițiile deschise pe termen nelimitat.

Pentru ca clienții din S.U.A. să fie eligibili pentru tranzacționarea în marjă pe Kraken, aceștia vor trebui să se auto-certifice ca Participant Eligibil la Contract (ECP), așa cum este definit în legislația S.U.A. (Secțiunea 1a(18) din Legea privind Bursele de Mărfuri).

Clienții din S.U.A. care nu au conturi verificate vor trebui mai întâi să-și verifice conturile pentru a avea oportunitatea de a se auto-certifica ca ECP. Tuturor clienților noi verificați din S.U.A. și tuturor clienților existenți verificați din S.U.A. care nu au tranzacționat anterior în marjă li se va cere să se auto-certifice cu privire la statutul lor de ECP la prima tranzacție în marjă.

Dacă v-ați auto-certificat anterior și statutul dumneavoastră de ECP s-a modificat sau dacă ați făcut o eroare în procesul de auto-certificare, vă rugăm să contactați Asistența. Două modalități cheie de a vă califica ca ECP conform acestei definiții sunt: 

Pentru clienții individuali -- Vi se cere să aveți peste 10 milioane $ în active investite pe o bază discreționară. În general, aceasta înseamnă active (de exemplu, criptomonede, acțiuni, obligațiuni, fonduri mutuale, investiții imobiliare, numerar deținut în scopuri de investiții) pentru care luați decizia de a tranzacționa sau investi, spre deosebire de activele pe care o altă persoană le tranzacționează sau le investește în numele dumneavoastră. Cele 10 milioane $ în active nu includ reședința personală sau alte active pe care le dețineți și care nu fac parte din portofoliul dumneavoastră de tranzacționare sau investiții.

Pentru clienții instituționali -- Instituția pe care o reprezentați trebuie să aibă peste 10 milioane $ în active totale. Acest test se concentrează pe activele brute, spre deosebire de activele nete (active minus pasive). Dacă reprezentați o instituție și instituția nu se califică ca ECP conform testului de 10 milioane $ în active totale, instituția dumneavoastră se poate califica ca ECP conform uneia dintre celelalte categorii ale definiției ECP. Vă rugăm să revizuiți categoriile și să contactați asistența Kraken dacă instituția pe care o reprezentați se califică pentru cel puțin una dintre ele.

În calitate de client din S.U.A., este responsabilitatea dumneavoastră să înțelegeți cerințele pentru a vă califica drept ECP conform legislației S.U.A. Dacă aveți întrebări despre dacă vă calificați ca ECP, ar trebui să consultați consilierul dumneavoastră juridic. 

Conform Termenilor și condițiilor, dumneavoastră sau instituția pe care o reprezentați sunteți obligați să furnizați informații exacte și veridice și să actualizați prompt informațiile contului dumneavoastră sau al instituției dumneavoastră Kraken. Dacă vă auto-certificați ca ECP și statutul dumneavoastră se modifică sau certificați în numele instituției dumneavoastră și statutul acesteia se modifică, dumneavoastră sau instituția dumneavoastră trebuie să notificați Kraken prompt. Vă rugăm să rețineți: Auto-certificarea dumneavoastră va fi supusă revizuirii. Dacă în procesul nostru de due diligence avem nevoie de mai multe informații de la dumneavoastră pentru a verifica statutul dumneavoastră de ECP, vă vom trimite un e-mail cu întrebări suplimentare.