De acordo com os requisitos regulamentares canadianos, a disponibilidade de certas funcionalidades e serviços oferecidos na plataforma da Kraken dependerá se um cliente canadiano é um Cliente Autorizado, um Investidor Acreditado ou um Investidor Elegível.
Os requisitos regulamentares canadianos limitam as compras líquidas de certos ativos de criptomoedas durante um período contínuo de 12 meses. Os limites aplicáveis dependem se se qualifica como Cliente Autorizado, Cliente Acreditado ou Cliente Elegível.Os limites não se aplicam a compras de Bitcoin (BTC), Ether (ETH), Bitcoin Cash (BCH) ou Litecoin (LTC). Se reside em Alberta, Colúmbia Britânica, Manitoba, Quebec ou Saskatchewan, estes limites não se aplicam. Os limites são resumidos abaixo:
Os Clientes Autorizados e os Investidores Acreditados não serão limitados na quantidade de ativos de criptomoedas que podem comprar.
Os Investidores Elegíveis serão limitados a um valor de compra líquida de 100.000 CAD num período contínuo de 12 meses.
Todos os outros clientes serão limitados a um valor de compra líquida de 30.000 CAD num período contínuo de 12 meses.
Encontre mais informações sobre os limites de negociação aqui.
Os clientes canadianos terão primeiro de ser verificados antes de terem a oportunidade de certificar como Cliente Autorizado, Investidor Acreditado ou Investidor Elegível. Se já certificou anteriormente como Cliente Autorizado, Investidor Acreditado ou Investidor Elegível, e o seu estatuto mudou ou cometeu um erro no processo de certificação, por favor contacte o Suporte.
As principais formas de se qualificar como Cliente Autorizado são:
Para uma pessoa*: É necessário possuir beneficamente ativos financeiros com um valor realizável agregado que, antes de impostos, mas líquido de quaisquer responsabilidades relacionadas, exceda 5 milhões de CAD. Este teste foca-se nos ativos financeiros líquidos (ativos menos passivos) em oposição aos ativos brutos. Os ativos financeiros incluem, por exemplo, dinheiro, ações, obrigações, fundos mútuos e ativos de criptomoedas. Os ativos financeiros não incluem bens imóveis. A propriedade benéfica refere-se a ativos financeiros que possui integralmente, bem como a propriedade através de qualquer fiduciário, representante legal, agente ou qualquer corporação ou outra entidade legal que seja totalmente detida por si.
Para uma corporação: A empresa que representa deve ter ativos líquidos de pelo menos 25 milhões de CAD, conforme demonstrado nas suas demonstrações financeiras mais recentemente preparadas. Este teste foca-se nos ativos líquidos (ativos menos passivos) em oposição aos ativos brutos. Os ativos líquidos incluem o valor dos bens imóveis, menos o valor de qualquer hipoteca ou outra dívida relacionada com esses bens imóveis. Se representa uma empresa e a empresa não se qualifica como Cliente Autorizado ao abrigo do teste de 25 milhões de CAD em ativos líquidos, a sua empresa pode qualificar-se como Cliente Autorizado ao abrigo de uma das outras categorias da definição de Cliente Autorizado. Por favor, reveja as categorias e contacte o suporte da Kraken se a empresa que representa se qualificar para pelo menos uma delas.
Para ver informações adicionais sobre os Requisitos de Qualificação Institucional para o Estatuto de Cliente Autorizado, consulte o artigo seguinte. *Uma “pessoa” é definida como: um indivíduo, parceria, associação não incorporada, sindicato não incorporado, organização não incorporada, trust, fiduciário, executor, administrador ou outro representante legal.
As principais formas para um indivíduo se qualificar como Investidor Acreditado são:
Ter um rendimento líquido antes de impostos superior a 200.000 CAD em cada um dos dois anos civis mais recentes, ou um rendimento líquido antes de impostos combinado com o do cônjuge superior a 300.000 CAD em cada um dos dois anos civis mais recentes, e esperar razoavelmente exceder esse nível de rendimento líquido no ano civil atual, ou,
Possuir beneficamente, sozinho ou com um cônjuge, ativos líquidos de pelo menos 5 milhões de CAD, ou,
Possuir beneficamente, sozinho ou com um cônjuge, ativos financeiros com um valor realizável agregado que, antes de impostos, mas líquido de quaisquer responsabilidades relacionadas, exceda 1 milhão de CAD. Este teste foca-se nos ativos financeiros líquidos (ativos menos passivos) em oposição aos ativos brutos. Os ativos financeiros incluem, por exemplo, dinheiro, ações, obrigações, fundos mútuos e ativos de criptomoedas. Os ativos financeiros não incluem bens imóveis. A propriedade benéfica refere-se a ativos financeiros que possui integralmente, bem como a propriedade através de qualquer fiduciário, representante legal, agente ou qualquer corporação ou outra entidade legal que seja totalmente detida por si.
As principais formas para uma corporação se qualificar como Investidor Acreditado são:
Cumprir um dos critérios listados no artigo seguinte para se qualificar como Investidor Acreditado. Por favor, reveja as categorias e contacte o suporte da Kraken se a empresa que representa se qualificar para pelo menos uma delas.
As principais formas de se qualificar como Investidor Elegível como pessoa são
Ter um rendimento líquido antes de impostos superior a 75.000 CAD em cada um dos dois anos civis mais recentes, ou, no caso de um indivíduo, um rendimento líquido antes de impostos combinado com o do cônjuge superior a 125.000 CAD em cada um dos dois anos civis mais recentes, e esperar razoavelmente exceder esse nível de rendimento líquido no ano civil atual, ou
No caso de um indivíduo, possuir, sozinho ou com um cônjuge, ativos líquidos que excedam 400.000 CAD.
Para uma empresa: As empresas não podem qualificar-se como Investidores Elegíveis
*Uma “pessoa” é definida como: um indivíduo, sociedade, associação não incorporada, sindicato não incorporado, organização não incorporada, fundo fiduciário, fiduciário, executor, administrador ou outro representante legal.
Como cliente canadiano, é sua responsabilidade compreender os requisitos para se qualificar como Cliente Permitido, Investidor Acreditado ou Investidor Elegível ao abrigo da lei canadiana. Se tiver alguma questão sobre se se qualifica, deverá consultar o seu consultor jurídico. Nos termos dos Termos de Serviço, você ou a instituição que representa é obrigado a fornecer informações precisas e verdadeiras e a atualizar prontamente as informações da sua Conta Kraken ou da sua instituição. Se certificar como Cliente Permitido, Investidor Acreditado ou Investidor Elegível e o seu estatuto mudar, ou se certificar em nome da sua instituição e o seu estatuto mudar, você ou a sua instituição devem notificar a Kraken prontamente.
Atenção: A sua certificação estará sujeita a revisão. Se, na nossa diligência devida, precisarmos de mais informações suas para verificar o seu estatuto, enviar-lhe-emos um e-mail com mais perguntas.