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Registro de Diretores
O que é este documento
Um registro de diretores é um documento oficial que lista todas as pessoas que atualmente ocupam, ou ocuparam anteriormente, um cargo de diretoria na empresa. É um documento de governança central que a maioria das entidades formalmente estruturadas é obrigada a manter por lei.
Ele mostra quem é legalmente responsável por supervisionar e dirigir o negócio. Os diretores são os indivíduos no topo da estrutura de tomada de decisão de uma empresa. Eles definem a direção do negócio, aprovam grandes decisões e são, em última instância, responsáveis pela forma como a entidade opera. Saber quem detém essa responsabilidade é uma parte fundamental para entender qualquer negócio.
Durante o processo de integração corporativa, o registro de diretores nos ajuda a confirmar as identidades das pessoas no controle da entidade. Isso contribui diretamente para o processo mais amplo de verificar quem está por trás do negócio e se os indivíduos envolvidos são quem eles afirmam ser.
Por que solicitamos este documento
Instituições financeiras regulamentadas são obrigadas, sob a lei federal dos EUA, a identificar indivíduos que exercem controle significativo sobre um negócio. Diretores, por definição, estão entre esses indivíduos. As regras de Due Diligence do Cliente (Customer Due Diligence) estabelecidas pela FinCEN exigem especificamente que identifiquemos e verifiquemos as pessoas que gerenciam e dirigem as entidades com as quais trabalhamos.
O registro de diretores nos fornece uma imagem clara e atualizada de quem são essas pessoas. Sem ele, não podemos concluir a verificação da estrutura de controle que é exigida antes que uma conta possa ser aberta.
Ele também protege o próprio negócio. Ter um registro claro e atual de seus diretores significa que não há ambiguidade sobre quem tem autoridade para tomar decisões em nome da entidade.
O que seu documento deve exibir
O documento que você enviar deve exibir claramente todos os itens a seguir:
Informações necessárias | Detalhes |
|---|---|
Nome legal completo de cada diretor | Cada indivíduo que atualmente ocupa um cargo de diretoria na entidade. |
Data da nomeação | Quando cada diretor foi formalmente nomeado para sua função. |
Data de renúncia ou destituição | Quando aplicável, quando um diretor renunciou ou foi destituído. Isso é relevante para ex-diretores cujo período de serviço se sobrepõe ao histórico da conta. |
Nome da empresa | O nome legal completo da entidade à qual o registro se refere. |
Status atual | Confirmação de que o registro reflete a posição atual e foi mantido atualizado. |
Uma observação sobre entidades com um único diretor
Se o seu negócio tiver apenas um diretor, o registro simplesmente mostrará esse indivíduo. Isso é perfeitamente aceitável. O que importa é que o documento seja preciso e atual, não que contenha vários nomes.
Se a estrutura do seu negócio significar que não há diretores formais, por exemplo, em certas estruturas de parceria ou LLC, entre em contato com nossa equipe de suporte de integração antes de enviar para que possamos aconselhar sobre o documento correto para sua situação.
Documentos aceitáveis
Qualquer um dos seguintes será aceito, desde que inclua todas as informações exigidas listadas acima:
- Registro estatutário de diretores mantido pela empresa
- Secretário de Estado ou registro estadual mostrando os diretores atuais
- Resolução do conselho ou registro corporativo que reflita a composição atual do conselho
- Extrato certificado de um registro comercial estadual confirmando nomeações de diretores
Abaixo está um exemplo de documento aceitável. Use-o como referência ao preparar sua submissão.
Precisa de ajuda com este documento?
Se o seu negócio não usar o título de diretor, ou se a sua estrutura de governança estiver configurada de forma diferente, entre em contato com nossa equipe de suporte de integração antes de enviar. Podemos confirmar qual é o documento equivalente para o seu tipo de entidade e garantir que você esteja fornecendo o item correto.