Autocertificação para negociação de margem e Participante de contrato qualificado (ECP) para clientes nos EUA

Conforme orientação regulamentar, a Kraken tem eliminado a disponibilidade de negociação com margem para determinados clientes residentes nos EUA desde 23 de junho de 2021.

A negociação com margem só está disponível para clientes nos EUA que atendem a requisitos específicos. Para clientes nos EUA que não atendem a esses requisitos, a negociação com margem foi suspensa desde 23 de junho de 2021.

Desde 23 de junho de 2021, os clientes nos EUA que não atenderem aos requisitos abaixo poderão apenas reduzir, fechar ou liquidar suas posições de margem existentes, mas não poderão abrir novas posições de margem. 

Todos os clientes qualificados poderão manter suas posições abertas indefinidamente.

Para que os clientes dos EUA sejam elegíveis para negociação de margem na Kraken, eles precisarão se autocertificar como Participante de Contrato Elegível (ECP), conforme definido na lei dos EUA (Seção 1a(18) da Lei de Bolsas de Mercadorias).

Clientes dos EUA que não possuem contas verificadas precisarão primeiro ser verificados para ter a oportunidade de se autocertificar como ECP. Todos os novos clientes verificados dos EUA e todos os clientes verificados dos EUA existentes que não negociaram margem anteriormente serão solicitados a se autocertificar quanto ao seu status de ECP na primeira vez que realizarem uma negociação de margem.

Se você já se autocertificou e seu status de ECP mudou ou se você cometeu um erro no processo de autocertificação, entre em contato com o Suporte. Duas maneiras principais de se qualificar como ECP sob esta definição são: 

Para clientes individuais -- Você deve ter mais de US$ 10 milhões em ativos investidos de forma discricionária. Em geral, isso significa ativos (por exemplo, criptomoedas, ações, títulos, fundos mútuos, investimentos imobiliários, dinheiro mantido para fins de investimento) para os quais você toma a decisão de negociar ou investir, em oposição a ativos que outra pessoa negocia ou investe em seu nome. Os US$ 10 milhões em ativos não incluem sua residência pessoal ou outros ativos que você possui que não fazem parte de sua carteira de negociação ou investimento.

Para clientes institucionais -- A instituição que você representa deve ter mais de US$ 10 milhões em ativos totais. Este teste foca em ativos brutos, em oposição a ativos líquidos (ativos menos passivos). Se você representa uma instituição e a instituição não se qualifica como ECP sob o teste de US$ 10 milhões em ativos totais, sua instituição pode se qualificar como ECP sob uma das outras categorias da definição de ECP. Por favor, revise as categorias e entre em contato com o suporte da Kraken se a instituição que você representa se qualificar para pelo menos uma delas.

Como cliente dos EUA, é sua responsabilidade entender os requisitos para se qualificar como ECP de acordo com a lei dos EUA. Caso tenha alguma dúvida sobre se você se qualifica como ECP, consulte seu consultor jurídico. 

De acordo com os Termos de Serviço, você ou a instituição que você representa é obrigado(a) a fornecer informações precisas e verdadeiras e atualizar imediatamente suas informações da conta Kraken. Se você se autocertificar como um ECP, mas seu status mudar, ou se você fizer a certificação em nome da sua instituição, mas o respectivo status mudar, você ou a sua instituição deverão notificar a Kraken imediatamente. Observação: Sua autocertificação estará sujeita a revisão. Em nossa due diligence, se você precisar de mais informações para verificar seu status como ECP, enviaremos um e-mail com mais perguntas.