Dodatkowe informacje o wymaganiach kwalifikacyjnych dla inwestorów akredytowanych

Uwaga: Poniższe informacje dotyczą wybranych kanadyjskich klientów instytucjonalnych. Indywidualni klienci kanadyjscy z pytaniami dotyczącymi certyfikacji Akredytowanego Inwestora powinni zapoznać się z informacjami dostępnymi tutaj.

„Akredytowany Inwestor" jest zdefiniowany w sekcji 1.1 National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Twoja instytucja może kwalifikować się jako Akredytowany Inwestor w ramach jednej z kategorii określonych w definicji Akredytowanego Inwestora. Zapoznaj się z kategoriami uwzględnionymi w definicji „Akredytowanego Inwestora" poniżej. Jeśli Twoja instytucja spełnia kryteria jednej z tych kategorii, skontaktuj się z działem wsparcia.

Informacje te są udostępniane wyłącznie w celach informacyjnych. W razie wątpliwości co do tego, czy Twoja instytucja kwalifikuje się jako Akredytowany Inwestor, należy skonsultować się z radcą prawnym instytucji.

Zgodnie z warunkami świadczenia usług instytucja, którą reprezentujesz, jest zobowiązana do podawania dokładnych i zgodnych z prawdą informacji oraz do niezwłocznego aktualizowania danych swojego Konta Kraken. Jeśli poświadczasz w imieniu swojej instytucji, że jest ona Akredytowanym Inwestorem, a jej status ulegnie zmianie, instytucja musi niezwłocznie powiadomić Kraken.

„Akredytowany Inwestor" w odniesieniu do korporacji oznacza:

(a) z wyjątkiem Ontario – kanadyjską instytucję finansową lub bank wymieniony w harmonogramie III (Schedule III bank),

(b) z wyjątkiem Ontario – Business Development Bank of Canada, założony na podstawie Business Development Bank of Canada Act (Kanada),

(c) z wyjątkiem Ontario – podmiot zależny od osoby, o której mowa w punktach (a) lub (b), jeżeli osoba ta posiada wszystkie papiery wartościowe z prawem głosu tego podmiotu zależnego, z wyjątkiem papierów wartościowych z prawem głosu, które zgodnie z prawem muszą być w posiadaniu dyrektorów tego podmiotu zależnego,

(d) z wyjątkiem Ontario – osobę zarejestrowaną na podstawie przepisów o papierach wartościowych właściwych dla danej jurysdykcji w Kanadzie jako doradca lub dealer,

(e) osobę fizyczną zarejestrowaną na podstawie przepisów o papierach wartościowych właściwych dla danej jurysdykcji w Kanadzie jako przedstawiciel osoby, o której mowa w punkcie (d),

(e.1) osobę fizyczną, która była wcześniej zarejestrowana na podstawie przepisów o papierach wartościowych właściwych dla danej jurysdykcji w Kanadzie, z wyjątkiem osoby fizycznej, która była wcześniej zarejestrowana wyłącznie jako przedstawiciel dealera na rynku ograniczonym (limited market dealer) na mocy Securities Act (Ontario) lub Securities Act (Newfoundland and Labrador), lub obu tych ustaw,

(f) z wyjątkiem Ontario – rząd Kanady lub jurysdykcji Kanady bądź jakąkolwiek spółkę Skarbu Państwa (crown corporation), agencję lub jednostkę będącą w całości własnością rządu Kanady lub jurysdykcji Kanady,

(g) z wyjątkiem Ontario – gminę, radę publiczną lub komisję w Kanadzie, a także wspólnotę metropolitalną, radę szkoły, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal lub międzygminną radę zarządzającą w Québecu,

(h) z wyjątkiem Ontario – rząd krajowy, federalny, stanowy, prowincjonalny, terytorialny lub miejski jakiejkolwiek zagranicznej jurysdykcji bądź agencję takiego rządu,

(i) z wyjątkiem Ontario – fundusz emerytalny regulowany przez Office of the Superintendent of Financial Institutions (Kanada), komisję emerytalną lub podobny organ regulacyjny właściwy dla danej jurysdykcji w Kanadzie,

(j) osobę fizyczną, która – samodzielnie lub wraz z małżonkiem – jest rzeczywistym właścicielem aktywów finansowych o łącznej wartości możliwej do zrealizowania przekraczającej 1 000 000 $, przed opodatkowaniem, po odliczeniu wszelkich powiązanych zobowiązań,

(k) osobę inną niż osoba fizyczna lub fundusz inwestycyjny, której aktywa netto wynoszą co najmniej 5 000 000 $ zgodnie z najnowszymi sporządzonymi sprawozdaniami finansowymi,

(l) fundusz inwestycyjny, który dystrybuuje lub dystrybuował swoje papiery wartościowe wyłącznie na rzecz
(i) osoby, która jest lub była akredytowanym inwestorem w chwili dystrybucji,
(ii) osoby, która nabywa lub nabyła papiery wartościowe w okolicznościach, o których mowa w sekcjach 2.10 [Inwestycja o minimalnej kwocie] lub 2.19 [Dodatkowa inwestycja w fundusze inwestycyjne], lub
(iii) osoby opisanej w punkcie (i) lub (ii), która nabywa lub nabyła papiery wartościowe na podstawie sekcji 2.18 [Reinwestycja funduszu inwestycyjnego],

(m) fundusz inwestycyjny, który dystrybuuje lub dystrybuował papiery wartościowe na podstawie prospektu emisyjnego w jurysdykcji Kanady, dla którego organ regulacyjny lub – w Québecu – organ regulacyjny rynku papierów wartościowych wydał potwierdzenie odbioru,

(n) towarzystwo powiernicze lub korporację powierniczą zarejestrowaną lub uprawnioną do prowadzenia działalności na podstawie Trust and Loan Companies Act (Kanada) lub porównywalnych przepisów obowiązujących w jurysdykcji Kanady lub zagranicznej, działającą w imieniu w pełni zarządzanego rachunku prowadzonego przez to towarzystwo lub korporację powierniczą, stosownie do przypadku,

(o) osobę działającą w imieniu w pełni zarządzanego rachunku prowadzonego przez tę osobę, jeżeli jest ona zarejestrowana lub uprawniona do prowadzenia działalności jako doradca lub podmiot równoważny na podstawie przepisów o papierach wartościowych właściwych dla danej jurysdykcji w Kanadzie lub zagranicznej,

(p) zarejestrowaną organizację charytatywną w rozumieniu Income Tax Act (Kanada), która w związku z daną transakcją uzyskała poradę od doradcy ds. kwalifikowalności lub doradcy zarejestrowanego na podstawie przepisów o papierach wartościowych właściwych dla jurysdykcji tej organizacji w zakresie udzielania porad dotyczących będących przedmiotem obrotu papierów wartościowych,

(q) podmiot zorganizowany w zagranicznej jurysdykcji, który jest analogiczny pod względem formy i funkcji do któregokolwiek z podmiotów, o których mowa w punktach (a)–(d) lub w punkcie (i),

(r) osobę, w odniesieniu do której wszyscy właściciele udziałów – bezpośrednich, pośrednich lub rzeczywistych – z wyjątkiem papierów wartościowych z prawem głosu, które zgodnie z prawem muszą być w posiadaniu dyrektorów, są akredytowanymi inwestorami,

(s) fundusz inwestycyjny, któremu doradza osoba zarejestrowana jako doradca lub osoba zwolniona z obowiązku rejestracji w charakterze doradcy,

(t) osobę uznaną lub wyznaczoną przez organ regulacyjny rynku papierów wartościowych lub – z wyjątkiem Ontario i Québecu – przez organ regulacyjny jako akredytowany inwestor, lub

(u) trust ustanowiony przez akredytowanego inwestora na rzecz członków rodziny akredytowanego inwestora, w którym większość powierników jest akredytowanymi inwestorami, a wszyscy beneficjenci są małżonkiem akredytowanego inwestora, byłym małżonkiem akredytowanego inwestora lub rodzicem, dziadkiem, bratem, siostrą, dzieckiem lub wnukiem tego akredytowanego inwestora, małżonka akredytowanego inwestora lub byłego małżonka akredytowanego inwestora.