Dodatkowe informacje na temat wymogów kwalifikacyjnych dla statusu inwestora akredytowanego dla instytucji

Uwaga: Poniższe informacje są przeznaczone dla niektórych kanadyjskich klientów instytucjonalnych. Indywidualni klienci kanadyjscy z pytaniami dotyczącymi certyfikacji Inwestora Akredytowanego powinni zapoznać się z informacjami dostępnymi tutaj.

Termin "Inwestor Akredytowany" jest zdefiniowany w sekcji 1.1 National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Twoja instytucja może kwalifikować się jako Inwestor Akredytowany w ramach jednej z kategorii definicji Inwestora Akredytowanego. Prosimy o zapoznanie się z kategoriami zawartymi w definicji „Inwestora Akredytowanego” poniżej. Jeśli Twoja instytucja kwalifikuje się do jednej z tych kategorii, prosimy o kontakt z Działem Wsparcia.

Należy pamiętać, że te informacje są dostarczane wyłącznie jako wskazówka. Jeśli masz jakiekolwiek pytania dotyczące tego, czy Twoja instytucja kwalifikuje się jako Inwestor Akredytowany, powinieneś skonsultować się z doradcą prawnym swojej instytucji.

Zgodnie z Warunkami Świadczenia Usług, instytucja, którą reprezentujesz, jest zobowiązana do dostarczania dokładnych i prawdziwych informacji oraz do niezwłocznego aktualizowania danych swojego konta Kraken. Jeśli w imieniu swojej instytucji zaświadczysz, że instytucja jest Inwestorem Akredytowanym, a status Twojej instytucji ulegnie zmianie, instytucja musi niezwłocznie powiadomić Kraken.

"Inwestor Akredytowany", w przypadku korporacji, oznacza:

(a) z wyjątkiem Ontario, kanadyjska instytucja finansowa lub bank z harmonogramu III,

(b) z wyjątkiem Ontario, Business Development Bank of Canada utworzony na mocy Business Development Bank of Canada Act (Kanada),

(c) z wyjątkiem Ontario, spółka zależna dowolnej osoby, o której mowa w punktach (a) lub (b), jeśli osoba ta posiada wszystkie papiery wartościowe z prawem głosu spółki zależnej, z wyjątkiem papierów wartościowych z prawem głosu, które zgodnie z prawem muszą być posiadane przez dyrektorów tej spółki zależnej,

(d) z wyjątkiem Ontario, osoba zarejestrowana zgodnie z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jurysdykcji Kanady jako doradca lub dealer,

(e) osoba fizyczna zarejestrowana zgodnie z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jurysdykcji Kanady jako przedstawiciel osoby, o której mowa w punkcie (d),

(e.1) osoba fizyczna wcześniej zarejestrowana zgodnie z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jurysdykcji Kanady, inna niż osoba fizyczna wcześniej zarejestrowana wyłącznie jako przedstawiciel dealera rynku ograniczonego na mocy jednej lub obu ustaw Securities Act (Ontario) lub Securities Act (Nowa Fundlandia i Labrador),

(f) z wyjątkiem Ontario, rząd Kanady lub jurysdykcja Kanady, lub jakakolwiek korporacja państwowa, agencja lub podmiot w całości należący do rządu Kanady lub jurysdykcji Kanady,

(g) z wyjątkiem Ontario, gmina, rada publiczna lub komisja w Kanadzie oraz społeczność metropolitalna, rada szkolna, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal lub międzygminna rada zarządzająca w Quebecu,

(h) z wyjątkiem Ontario, dowolny rząd krajowy, federalny, stanowy, prowincjonalny, terytorialny lub miejski dowolnej jurysdykcji zagranicznej, lub jakakolwiek agencja tego rządu,

(i) z wyjątkiem Ontario, fundusz emerytalny regulowany przez Office of the Superintendent of Financial Institutions (Kanada), komisję emerytalną lub podobny organ regulacyjny jurysdykcji Kanady,

(j) osoba fizyczna, która, samodzielnie lub wspólnie z małżonkiem, jest beneficjentem aktywów finansowych o łącznej wartości możliwej do zrealizowania, która, przed opodatkowaniem, ale po odliczeniu wszelkich związanych z tym zobowiązań, przekracza 1 000 000 USD,

(k) osoba, inna niż osoba fizyczna lub fundusz inwestycyjny, która posiada aktywa netto o wartości co najmniej 5 000 000 USD, zgodnie z jej ostatnio przygotowanymi sprawozdaniami finansowymi,

(l) fundusz inwestycyjny, który dystrybuuje lub dystrybuował swoje papiery wartościowe wyłącznie do
(i) osoby, która jest lub była inwestorem akredytowanym w momencie dystrybucji,
(ii) osoby, która nabywa lub nabyła papiery wartościowe w okolicznościach, o których mowa w sekcjach 2.10 [Minimalna kwota inwestycji] lub 2.19 [Dodatkowa inwestycja w fundusze inwestycyjne], lub
(iii) osoby opisanej w punkcie (i) lub (ii), która nabywa lub nabyła papiery wartościowe zgodnie z sekcją 2.18 [Reinwestycja funduszu inwestycyjnego],

(m) fundusz inwestycyjny, który dystrybuuje lub dystrybuował papiery wartościowe na podstawie prospektu w jurysdykcji Kanady, dla którego organ regulacyjny lub, w Quebecu, organ regulacyjny ds. papierów wartościowych, wydał potwierdzenie,

(n) spółka powiernicza lub korporacja powiernicza zarejestrowana lub upoważniona do prowadzenia działalności na mocy Trust and Loan Companies Act (Kanada) lub porównywalnych przepisów w jurysdykcji Kanady lub jurysdykcji zagranicznej, działająca w imieniu w pełni zarządzanego rachunku zarządzanego przez spółkę powierniczą lub korporację powierniczą, w zależności od przypadku,

(o) osoba działająca w imieniu w pełni zarządzanego rachunku zarządzanego przez tę osobę, jeśli ta osoba jest zarejestrowana lub upoważniona do prowadzenia działalności jako doradca lub równoważny podmiot zgodnie z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jurysdykcji Kanady lub jurysdykcji zagranicznej,

(p) zarejestrowana organizacja charytatywna zgodnie z Income Tax Act (Kanada), która w odniesieniu do transakcji uzyskała poradę od doradcy ds. kwalifikowalności lub doradcy zarejestrowanego zgodnie z przepisami dotyczącymi papierów wartościowych jurysdykcji zarejestrowanej organizacji charytatywnej w celu udzielenia porady dotyczącej obrotu papierami wartościowymi,

(q) podmiot zorganizowany w jurysdykcji zagranicznej, który jest analogiczny do któregokolwiek z podmiotów, o których mowa w punktach (a) do (d) lub punkcie (i), pod względem formy i funkcji,

(r) osoba, w odniesieniu do której wszyscy właściciele udziałów, bezpośrednich, pośrednich lub beneficjalnych, z wyjątkiem papierów wartościowych z prawem głosu, które zgodnie z prawem muszą być posiadane przez dyrektorów, są osobami będącymi inwestorami akredytowanymi,

(s) fundusz inwestycyjny, któremu doradza osoba zarejestrowana jako doradca lub osoba zwolniona z obowiązku rejestracji jako doradca,

(t) osoba uznana lub wyznaczona przez organ regulacyjny ds. papierów wartościowych lub, z wyjątkiem Ontario i Quebecu, przez organ regulacyjny jako inwestor akredytowany, lub

(u) trust ustanowiony przez inwestora akredytowanego na rzecz członków rodziny inwestora akredytowanego, którego większość powierników to inwestorzy akredytowani, a wszyscy beneficjenci to małżonek inwestora akredytowanego, były małżonek inwestora akredytowanego lub rodzic, dziadek/babcia, brat, siostra, dziecko lub wnuk/wnuczka tego inwestora akredytowanego, małżonka tego inwestora akredytowanego lub byłego małżonka tego inwestora akredytowanego.