Een aandelenregister van de moedermaatschappij is het eigendomsregister voor het bedrijf dat de onderneming die wordt aangemeld, bezit of controleert. Wanneer een onderneming niet rechtstreeks eigendom is van natuurlijke personen, maar in plaats daarvan eigendom is van een ander bedrijf, moeten we door die moedermaatschappij heen kijken om te begrijpen wie daar uiteindelijk achter zit.
Zie het zo. Als Bedrijf A een aanvraag indient om een account te openen, maar Bedrijf A is eigendom van Bedrijf B, dan vertelt het aandelenregister van Bedrijf A ons alleen dat Bedrijf B de eigenaar is. Om te begrijpen wie de activa daadwerkelijk beheert en de beslissingen neemt, moeten we kijken naar wie de eigenaar is van Bedrijf B. Het aandelenregister van de moedermaatschappij is het document dat ons dat vertelt.
Dit proces van het kijken door lagen van bedrijfseigendom wordt het traceren van uiteindelijk belanghebbenden genoemd, en het is een wettelijke vereiste voor gereguleerde financiële instellingen in de Verenigde Staten. Het doel is altijd om de echte natuurlijke personen te identificeren die uiteindelijk eigenaar zijn van de entiteit of deze controleren, ongeacht hoeveel bedrijfslagen er tussen hen en het account zitten.
De regelgeving van FinCEN vereist dat we elke persoon identificeren en verifiëren die direct of indirect 25% of meer van een juridische entiteit bezit. Het woord indirect is hier het belangrijkste onderdeel. Als een persoon 50% van een moedermaatschappij bezit die op haar beurt 100% bezit van de entiteit die wordt aangemeld, dan bezit die persoon feitelijk 50% van de entiteit en moet deze worden geïdentificeerd en geverifieerd.
Zonder het aandelenregister van de moedermaatschappij hebben we geen mogelijkheid om door de bedrijfslaag heen te kijken en die personen te identificeren. Het indienen van alleen het aandelenregister voor de entiteit die wordt aangemeld, zou ons een onvolledig beeld geven en betekenen dat we niet aan onze wettelijke verplichtingen kunnen voldoen.
Deze vereiste is van toepassing overal waar de entiteit die wordt aangemeld eigendom is van een ander bedrijf, ongeacht of die moedermaatschappij in de Verenigde Staten of in het buitenland is gevestigd.
Het document dat je indient moet het volgende duidelijk weergeven:
Verplichte informatie | Details |
|---|---|
Volledige statutaire naam van de moedermaatschappij | Het bedrijf dat de entiteit die wordt aangemeld bezit of controleert. |
Volledige wettelijke naam van elke aandeelhouder | Elke persoon of entiteit die aandelen houdt in de moedermaatschappij. |
Aantal en soort gehouden aandelen | Hoeveel aandelen elke aandeelhouder houdt en van welk type deze zijn. |
Eigendomspercentage | Het percentage van de moedermaatschappij dat elke aandeelhouder houdt. |
Datum laatste update | Wanneer het register voor het laatst is herzien of bijgewerkt. |
In sommige gevallen is de moedermaatschappij zelf weer eigendom van een ander bedrijf, waardoor er meerdere lagen van bedrijfseigendom ontstaan. Wanneer dit het geval is, hebben we mogelijk aandelen registers nodig voor elke laag totdat we het niveau bereiken waarop echte natuurlijke personen als aandeelhouders verschijnen.
Als je eigendomsstructuur meer dan één bedrijfslaag heeft, neem dan contact op met ons supportteam voor aanmeldingen voordat je deze indient. We kunnen precies in kaart brengen wat we nodig hebben op basis van je specifieke structuur, wat meestal sneller is dan het document voor document door te werken.
De volgende documenten worden geaccepteerd voor de moedermaatschappij, mits ze alle hierboven genoemde vereiste informatie bevatten:
Hieronder vind je een voorbeeld van een geaccepteerd document. Gebruik dit als referentie bij het voorbereiden van je indiening.
Bedrijfseigendomsstructuren kunnen complex zijn, met name voor ondernemingen met internationale moedermaatschappijen of meerdere holdinglagen. Als je niet zeker weet welke documenten je moet verstrekken of door hoeveel lagen we moeten traceren, neem dan contact op met ons supportteam voor aanmeldingen voordat je begint met het verzamelen van documenten. We kunnen je veel tijd besparen door vooraf precies in kaart te brengen wat we nodig hebben.