Als er sinds uw laatste certificering materiële wijzigingen zijn geweest in de informatie over uiteindelijke begunstigden, dient u het onderstaande formulier in te dienen en alle relevante wijzigingen op te nemen:
We vragen om bijgewerkte informatie over uiteindelijke begunstigden, omdat dit een wettelijke vereiste is om u in staat te stellen gebruik te maken van de producten en diensten die wij op Kraken aanbieden. Alle gevoelige informatie die u aan Kraken verstrekt, wordt veilig bewaard.
U kunt vrijgesteld zijn van het verstrekken van de informatie als uw bedrijf voldoet aan een van de volgende criteria (u moet echter nog steeds de eerste 5 secties van het formulier invullen, tot en met de sectie waarin wordt gevraagd naar de vrijstellingscriteria):
Eenmanszaak
Niet-geregistreerde vereniging of non-profitorganisatie (bijv. jeugdsportvereniging, scoutinggroepen, enz.)
Geregistreerd bij de SEC
Geregistreerd bij de FTC
Openbaar accountantskantoor onder sectie 102 van de Sarbanes-Oxley Act
Een trust die niet is opgericht door een Amerikaanse staatsregistratie
Geregistreerd openbaar accountantskantoor
Beursgenoteerd bedrijf op de New York, American of Nasdaq Stock Exchanges. Dit omvat elk bedrijf dat voor het merendeel (51% of meer) eigendom is van de beursgenoteerde entiteit
Door de Amerikaanse federale of staatsregering gereguleerde financiële instelling
Niet-Amerikaanse financiële instellingen gevestigd in rechtsgebieden waar de toezichthouders informatie over uiteindelijke begunstigden van dergelijke instellingen bijhouden
Door de Amerikaanse staat geregistreerde verzekeringsmaatschappij
Amerikaanse overheidsinstantie
Amerikaanse federale of staatsregeringsafdeling of -agentschap, inclusief elke politieke onderverdeling
Financiële marktinfrastructuur aangewezen door de Financial Stability Oversight Council onder Titel VIII van de Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act van 2010
Niet-Amerikaanse overheidsafdeling, -agentschap en politieke onderverdeling die zich bezighoudt met overheidsactiviteiten in plaats van commerciële activiteiten
Beleggingsfonds beheerd of geadviseerd door een gereguleerde financiële instelling
Een Amerikaanse nalatenschap die bestaat zonder een Secretary of State of gelijkwaardige registratie
Door de Amerikaanse staat gereguleerde verzekeringsmaatschappij
Een Singaporese entiteit genoteerd als een openbaar bedrijf op de Singapore Exchange
Een EU-bedrijf genoteerd op een door de EER gereguleerde markt
Als uw bedrijf niet is vrijgesteld, raadpleeg dan de onderstaande criteria voor uiteindelijke begunstigden om de bedrijfsinformatie bij te werken:
a) Als uw bedrijf is geregistreerd in de Verenigde Staten, Canada, Australië, het Verenigd Koninkrijk, Italië of Ierland, verstrek dan de volgende informatie bij het invullen van het formulier:
Voor alle personen die 25% of meer aandelenbelang of aandelen van de bedrijfsentiteit bezitten: Volledige naam, geboortedatum, ID-nummer (bijv. SSN of belasting-ID-nummer), woonadres, nationaliteit, foto (alleen VS) of gewaarmerkt afschrift van overheids-ID, eigendomspercentage en rol in het bedrijf.
Voor alle personen die aanzienlijke bestuurlijke controle uitoefenen over de bedrijfsentiteit (CEO, CFO, eigenaar of gelijkwaardige functie): Volledige naam, geboortedatum, ID-nummer (bijv. SSN of belasting-ID-nummer), woonadres, nationaliteit, foto of gewaarmerkt afschrift van overheids-ID, rol in het bedrijf.
Als uw bedrijfsentiteit eigendom is van een andere bedrijfsentiteit, geef dan details over de entiteit en het eigendomspercentage: Naam van de bedrijfsentiteit, eigendomspercentage, identificeer de eigenaren van de bedrijfsentiteit (zoals in 1 hierboven).
Ondersteunende documentatie van de eigendomsstructuur van de entiteit, zoals:
- Aandelenregister
- Notulenboek
- Huidig effectenregister
- Oprichtingsakte (AOI)
- Aandeelhoudersovereenkomst
- Partnerschapsovereenkomst
b) Als uw bedrijf is geregistreerd in een andere jurisdictie, verstrek dan de volgende informatie bij het invullen van het formulier:
Voor alle personen die 10% of meer aandelenbelang of aandelen van de bedrijfsentiteit bezitten: Volledige naam, geboortedatum, ID-nummer (bijv. SSN of belasting-ID-nummer), woonadres, nationaliteit, foto (alleen SA) of gewaarmerkt afschrift van overheids-ID, eigendomspercentage en rol in het bedrijf.
Voor alle personen die aanzienlijke bestuurlijke controle uitoefenen over de bedrijfsentiteit (CEO, CFO, eigenaar of gelijkwaardige functie): Volledige naam, geboortedatum, ID-nummer (bijv. SSN of belasting-ID-nummer), woonadres, nationaliteit, foto of gewaarmerkt afschrift van overheids-ID, rol in het bedrijf.
Als uw bedrijfsentiteit eigendom is van een andere bedrijfsentiteit, geef dan details over de entiteit en het eigendomspercentage: Naam van de bedrijfsentiteit, eigendomspercentage, identificeer de eigenaren van de bedrijfsentiteit (zoals in 1 hierboven).
Ondersteunende documentatie van de eigendomsstructuur van de entiteit, zoals:
- Aandelenregister
- Notulenboek
- Huidig effectenregister
- Oprichtingsakte (AOI)
- Aandeelhoudersovereenkomst
- Partnerschapsovereenkomst
Als u vragen heeft, neem dan contact op met ons Supportteam.