Daftar pengarah ialah rekod rasmi yang menyenaraikan setiap individu yang kini memegang, atau pernah memegang, jawatan pengarah dalam perniagaan. Ia adalah dokumen tadbir urus teras yang kebanyakan entiti berstruktur formal dikehendaki menyelenggara mengikut undang-undang.
Ia menunjukkan siapa yang bertanggungjawab secara sah untuk mengawasi dan mengarahkan perniagaan. Pengarah ialah individu di peringkat tertinggi struktur pembuatan keputusan syarikat. Mereka menetapkan hala tuju perniagaan, meluluskan keputusan besar, dan akhirnya bertanggungjawab terhadap cara entiti beroperasi. Mengetahui siapa yang memegang tanggungjawab tersebut adalah sebahagian asas untuk memahami mana-mana perniagaan.
Semasa pengenalan korporat, daftar pengarah membantu kami mengesahkan identiti individu yang mengawal entiti. Ini secara langsung menyumbang kepada proses yang lebih luas untuk mengesahkan siapa di belakang perniagaan dan sama ada individu yang terlibat adalah seperti yang mereka katakan.
Institusi kewangan yang dikawal selia dikehendaki di bawah undang-undang persekutuan AS untuk mengenal pasti individu yang mempunyai kawalan signifikan ke atas perniagaan. Pengarah, mengikut definisi, adalah antara individu tersebut. Peraturan Ketekunan Wajar Pelanggan (Customer Due Diligence) yang ditetapkan oleh FinCEN secara khusus menghendaki kami mengenal pasti dan mengesahkan individu yang mengurus dan mengarahkan entiti yang kami bekerjasama.
Daftar pengarah memberikan kami gambaran yang jelas dan terkini tentang siapa individu tersebut. Tanpanya, kami tidak dapat melengkapkan pengesahan struktur kawalan yang diperlukan sebelum akaun boleh dibuka.
Ia juga melindungi perniagaan itu sendiri. Mempunyai rekod pengarah yang jelas dan terkini bermakna tidak ada kekaburan tentang siapa yang mempunyai kuasa untuk membuat keputusan bagi pihak entiti.
Dokumen yang anda serahkan mestilah memaparkan dengan jelas semua yang berikut:
Maklumat yang diperlukan | Butiran |
|---|---|
Nama undang-undang penuh setiap pengarah | Setiap individu yang kini memegang jawatan pengarah dalam entiti tersebut. |
Tarikh pelantikan | Bila setiap pengarah dilantik secara rasmi ke jawatan mereka. |
Tarikh peletakan jawatan atau pemecatan | Jika berkenaan, bila seorang pengarah meletak jawatan atau dipecat. Ini relevan untuk bekas pengarah di mana tempoh perkhidmatan mereka bertindih dengan sejarah akaun. |
Nama perniagaan | Nama undang-undang penuh entiti yang berkaitan dengan daftar tersebut. |
Status semasa | Pengesahan bahawa daftar mencerminkan kedudukan semasa dan telah dikemas kini. |
Jika perniagaan anda hanya mempunyai seorang pengarah, daftar tersebut akan menunjukkan individu itu sahaja. Ini boleh diterima sepenuhnya. Apa yang penting ialah dokumen itu tepat dan terkini, bukan bilangan nama yang terkandung di dalamnya.
Jika struktur perniagaan anda bermakna tiada pengarah formal, contohnya dalam struktur perkongsian tertentu atau LLC, hubungi pasukan sokongan pengenalan kami sebelum menghantar supaya kami boleh menasihati mengenai dokumen yang betul untuk situasi anda.
Mana-mana yang berikut akan diterima, dengan syarat ia termasuk semua maklumat yang diperlukan yang disenaraikan di atas:
Di bawah ialah contoh dokumen yang diterima. Gunakan ini sebagai rujukan semasa menyediakan penyerahan anda.
Jika perniagaan anda tidak menggunakan gelaran pengarah, atau jika struktur tadbir urus anda ditetapkan secara berbeza, hubungi pasukan sokongan pengenalan kami sebelum menghantar. Kami boleh mengesahkan rupa dokumen yang setara untuk jenis entiti anda dan memastikan anda menyediakan perkara yang betul.