Daftar saham syarikat induk ialah rekod pemilikan untuk syarikat yang memiliki atau mengawal perniagaan yang sedang didaftarkan. Jika perniagaan tidak dimiliki secara langsung oleh individu tetapi sebaliknya dimiliki oleh syarikat lain, kami perlu meneliti entiti induk tersebut untuk memahami siapa yang sebenarnya berada di belakangnya.
Fikirkan seperti ini. Jika Syarikat A memohon untuk membuka akaun, tetapi Syarikat A dimiliki oleh Syarikat B, maka daftar saham untuk Syarikat A hanya memberitahu kami bahawa Syarikat B adalah pemiliknya. Untuk memahami siapa yang sebenarnya mengawal aset dan membuat keputusan, kami perlu melihat siapa yang memiliki Syarikat B. Daftar saham syarikat induk adalah dokumen yang memberitahu kami perkara itu.
Proses meneliti lapisan pemilikan korporat ini dipanggil pengesanan pemilikan benefisial, dan ia adalah keperluan undang-undang untuk institusi kewangan yang dikawal selia di Amerika Syarikat. Matlamatnya adalah sentiasa untuk mengenal pasti manusia sebenar yang akhirnya memiliki atau mengawal entiti tersebut, tanpa mengira berapa banyak lapisan korporat yang berada di antara mereka dan akaun tersebut.
Peraturan FinCEN menghendaki kami mengenal pasti dan mengesahkan setiap individu yang memiliki 25% atau lebih daripada entiti undang-undang, secara langsung atau tidak langsung. Perkataan 'secara tidak langsung' adalah bahagian penting di sini. Jika seseorang individu memiliki 50% daripada syarikat induk yang seterusnya memiliki 100% daripada entiti yang sedang didaftarkan, individu tersebut secara berkesan memiliki 50% daripada entiti tersebut dan mesti dikenal pasti serta disahkan.
Tanpa daftar saham syarikat induk, kami tiada cara untuk melihat melalui lapisan korporat dan mengenal pasti individu-individu tersebut. Menghantar hanya daftar saham untuk entiti yang sedang didaftarkan akan memberi gambaran yang tidak lengkap dan bermakna kami tidak dapat memenuhi kewajipan kawal selia kami.
Keperluan ini terpakai di mana sahaja entiti yang sedang didaftarkan dimiliki oleh syarikat lain, tanpa mengira sama ada syarikat induk tersebut berpusat di Amerika Syarikat atau di luar negara.
Dokumen yang anda serahkan mestilah memaparkan dengan jelas semua yang berikut:
Maklumat yang diperlukan | Butiran |
|---|---|
Nama undang-undang penuh syarikat induk | Syarikat yang memiliki atau mengawal entiti yang sedang didaftarkan. |
Nama undang-undang penuh setiap pemegang saham | Setiap orang atau entiti yang memegang saham dalam syarikat induk. |
Bilangan dan kelas saham yang dipegang | Berapa banyak saham yang dipegang oleh setiap pemegang saham dan jenis saham tersebut. |
Peratusan pemilikan | Peratusan syarikat induk yang dipegang oleh setiap pemegang saham. |
Tarikh kemas kini terakhir | Bila daftar saham tersebut terakhir disemak atau dikemas kini. |
Dalam sesetengah kes, syarikat induk itu sendiri dimiliki oleh syarikat lain, mewujudkan pelbagai lapisan pemilikan korporat. Jika ini berlaku, kami mungkin memerlukan daftar saham untuk setiap lapisan sehingga kami mencapai tahap di mana individu sebenar muncul sebagai pemegang saham.
Jika struktur pemilikan anda mempunyai lebih daripada satu lapisan korporat, hubungi pasukan sokongan pendaftaran kami sebelum menghantar. Kami boleh merancang dengan tepat apa yang perlu kami lihat berdasarkan struktur khusus anda, yang biasanya lebih cepat daripada menelitinya dokumen demi dokumen.
Mana-mana yang berikut akan diterima untuk syarikat induk, dengan syarat ia merangkumi semua maklumat yang diperlukan yang disenaraikan di atas:
Di bawah ialah contoh dokumen yang diterima. Gunakan ini sebagai rujukan semasa menyediakan penyerahan anda.
Struktur pemilikan korporat boleh menjadi kompleks, terutamanya untuk perniagaan dengan induk antarabangsa atau berbilang lapisan pegangan. Jika anda tidak pasti dokumen mana yang perlu diberikan atau berapa banyak lapisan yang perlu kami teliti, hubungi pasukan sokongan pendaftaran kami sebelum anda mula mengumpul dokumen. Kami boleh menjimatkan banyak masa anda dengan merancang dengan tepat apa yang kami perlukan terlebih dahulu.