Sila ambil perhatian: Maklumat di bawah adalah untuk pelanggan institusi berpangkalan di A.S. Pelanggan individu A.S. yang mempunyai soalan tentang pensijilan kendiri ECP harus menyemak maklumat yang tersedia di sini.
Istilah “Peserta Kontrak Layak” atau “ECP” ditakrifkan dalam Seksyen 1a(18) Akta Bursa Komoditi dan panduan berkaitan. Cara utama bagi institusi untuk layak adalah dengan mempunyai lebih daripada $10 juta dalam jumlah aset. Ujian ini menumpukan pada aset kasar, bukan aset bersih (aset tolak liabiliti).
Jika institusi anda tidak layak sebagai ECP di bawah ujian jumlah aset $10 juta, institusi anda mungkin layak sebagai ECP di bawah salah satu kategori lain dalam takrifan ECP. Sila semak kategori 1-19 dalam Jadual 1 di bawah jika institusi anda bertindak untuk akaunnya sendiri (iaitu, sebagai prinsipal dan bukan untuk institusi atau individu lain). Jika institusi anda bertindak untuk pihak lain, sila lihat Jadual 2 di bawah. Jika institusi anda layak di bawah salah satu kategori ini, sila hubungi sokongan Kraken.
Sila ambil perhatian bahawa maklumat ini diberikan kepada anda hanya sebagai panduan. Jika anda mempunyai sebarang soalan tentang sama ada institusi anda layak sebagai ECP, anda harus berunding dengan penasihat undang-undang institusi anda.
Di bawah Syarat Perkhidmatan, institusi yang anda wakili dikehendaki memberikan maklumat yang tepat dan benar serta mengemas kini maklumat Akaun Krakennya dengan segera. Jika anda mengesahkan bagi pihak institusi anda bahawa institusi tersebut adalah ECP dan status institusi anda berubah, institusi tersebut mesti memberitahu Kraken dengan segera.
Jadual 1 – Bertindak untuk Akaun Sendiri (jika institusi yang anda wakili berada dalam sekurang-kurangnya satu daripada kategori di bawah, institusi anda layak sebagai ECP)
Institusi Kewangan
: Sebuah perbadanan yang beroperasi di bawah perenggan kelima yang tidak ditetapkan dalam seksyen 25 Akta Rizab Persekutuan (12 U.S.C. 603), yang biasanya dikenali sebagai “perbadanan perjanjian”;
Institusi Kewangan
: Sebuah perbadanan yang ditubuhkan di bawah seksyen 25A Akta Rizab Persekutuan (12 U.S.C. 611 et seq.), yang biasanya dikenali sebagai “perbadanan Akta Edge”;
Institusi Kewangan
: Institusi yang dikawal selia oleh Pentadbiran Kredit Ladang;
Institusi Kewangan
: Kesatuan kredit Persekutuan atau kesatuan kredit Negeri (seperti yang ditakrifkan dalam seksyen 101 Akta Kesatuan Kredit Persekutuan (12 U.S.C. 1752));
Institusi Kewangan
: Institusi depositori (seperti yang ditakrifkan dalam seksyen 3 Akta Insurans Deposit Persekutuan (12 U.S.C. 1813));
Institusi Kewangan
: Bank asing atau cawangan atau agensi bank asing (masing-masing seperti yang ditakrifkan dalam seksyen 1(b) Akta Perbankan Antarabangsa 1978 (12 U.S.C. 3101(b)));
Institusi Kewangan
: Mana-mana syarikat pegangan kewangan (seperti yang ditakrifkan dalam seksyen 2 Akta Syarikat Pegangan Bank 1956);
Institusi Kewangan
: Syarikat amanah;
Institusi Kewangan
: Anak syarikat atau ahli gabungan yang dikawal selia serupa bagi entiti yang diterangkan dalam mana-mana kategori (1) hingga (8) Jadual 1 ini;
Syarikat Insurans
: Syarikat insurans yang dikawal selia oleh Negeri, atau yang dikawal selia oleh kerajaan asing dan tertakluk kepada peraturan yang setanding seperti yang ditentukan oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi, termasuk anak syarikat atau ahli gabungan yang dikawal selia bagi syarikat insurans tersebut;
Syarikat Pelaburan
: Syarikat pelaburan yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Syarikat Pelaburan 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) atau orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing (tanpa mengira sama ada setiap pelabur dalam syarikat pelaburan atau orang asing itu sendiri adalah peserta kontrak yang layak);
Kumpulan Komoditi:
Kumpulan komoditi yang: (I) mempunyai jumlah aset melebihi $5,000,000; dan (II) dibentuk dan dikendalikan oleh seseorang yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Bursa Komoditi atau orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing (tanpa mengira sama ada setiap pelabur dalam kumpulan komoditi atau orang asing itu sendiri adalah peserta kontrak yang layak) dengan syarat, walau bagaimanapun, untuk tujuan seksyen 2(c)(2)(B)(vi) dan seksyen 2(c)(2)(C)(vii) Akta Bursa Komoditi, istilah “peserta kontrak yang layak” tidak termasuk kumpulan komoditi di mana mana-mana peserta tidak sebaliknya adalah peserta kontrak yang layak;
Kumpulan Komoditi
: Kumpulan komoditi yang: (I) mempunyai jumlah aset melebihi $10,000,000; dan (II) tidak dibentuk untuk tujuan mengelak peraturan di bawah Seksyen 2(c)(2)(B) atau Seksyen 2(c)(2)(C) Akta Bursa Komoditi atau peraturan, regulasi atau perintah Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi yang berkaitan; dan (III) dibentuk dan dikendalikan oleh pengendali kumpulan komoditi berdaftar atau oleh pengendali kumpulan komoditi yang dikecualikan daripadanya menurut § 4.13(a)(3) di bawah peraturan Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi;
Entiti Perniagaan Berkelayakan Am
: Perbadanan, perkongsian, pemilikan, organisasi, amanah, atau entiti lain— (I) yang mempunyai jumlah aset melebihi $10,000,000; (II) yang kewajipannya di bawah perjanjian, kontrak, atau transaksi dijamin atau disokong oleh surat kredit atau perjanjian keepwell, sokongan, atau perjanjian lain oleh entiti yang diterangkan dalam subklausa (I) di atas, dalam kategori (1) hingga (13), atau (16) Jadual 1 ini, atau mana-mana orang lain yang ditentukan oleh Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan Komoditi layak berdasarkan kelayakan kewangan atau kelayakan lain orang tersebut; atau (III) yang—(aa) mempunyai nilai bersih melebihi $1,000,000; dan (bb) memasuki perjanjian, kontrak, atau transaksi berkaitan dengan pengendalian perniagaan entiti atau untuk menguruskan risiko yang berkaitan dengan aset atau liabiliti yang dimiliki atau ditanggung atau berkemungkinan besar akan dimiliki atau ditanggung oleh entiti dalam pengendalian perniagaan entiti;
Pelan Faedah Pekerja
: Pelan faedah pekerja yang tertakluk kepada Akta Keselamatan Pendapatan Persaraan Pekerja 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.), pelan faedah pekerja kerajaan, atau orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing—(I) yang mempunyai jumlah aset melebihi $5,000,000; atau (II) keputusan pelaburannya dibuat oleh—(aa) penasihat pelaburan atau penasihat dagangan komoditi yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Penasihat Pelaburan 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) atau Akta Bursa Komoditi; (bb) orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing; (cc) institusi kewangan; atau (dd) syarikat insurans yang diterangkan dalam kategori (10) Jadual 1 ini, atau anak syarikat atau ahli gabungan yang dikawal selia bagi syarikat insurans tersebut;
Entiti Kerajaan
: (I) entiti kerajaan (termasuk Amerika Syarikat, Negeri, atau kerajaan asing) atau subdivisi politik entiti kerajaan; (II) entiti kerajaan multinasional atau supranasional; atau (III) instrumen, agensi, atau jabatan entiti yang diterangkan dalam subklausa (I) atau (II) di atas; kecuali bahawa istilah tersebut tidak termasuk entiti, instrumen, agensi, atau jabatan yang dirujuk dalam subklausa (I) atau (III) di atas melainkan: (aa) entiti, instrumen, agensi, atau jabatan adalah orang yang (x) mempunyai keupayaan yang boleh ditunjukkan, secara langsung atau melalui pengaturan kontrak yang berasingan, untuk membuat atau mengambil penghantaran komoditi asas; (y) menanggung risiko, sebagai tambahan kepada risiko harga, yang berkaitan dengan komoditi; atau (z) adalah peniaga yang secara tetap menyediakan perkhidmatan pengurusan risiko atau lindung nilai kepada, atau terlibat dalam aktiviti pembentukan pasaran dengan, entiti-entiti tersebut yang melibatkan transaksi untuk membeli atau menjual komoditi atau perjanjian derivatif, kontrak, atau transaksi dalam komoditi; (bb) entiti, instrumen, agensi, atau jabatan memiliki dan melabur secara budi bicara $50,000,000 atau lebih dalam pelaburan; atau (cc) perjanjian, kontrak, atau transaksi ditawarkan oleh, dan dimasuki dengan, entiti yang disenaraikan dalam mana-mana subklausa (I) hingga (VI) seksyen 2(c)(2)(B)(ii) Akta Bursa Komoditi;
Broker-Dealer SEC dan Orang Lain Tertentu
: (I) Broker atau peniaga yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Bursa Sekuriti 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) atau orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing, kecuali bahawa, jika broker atau peniaga atau orang asing adalah orang perseorangan atau pemilikan, broker atau peniaga atau orang asing tidak akan dianggap sebagai peserta kontrak yang layak melainkan broker atau peniaga atau orang asing juga memenuhi keperluan kategori (14) atau (20) dalam Jadual 1 ini; (II) orang bersekutu broker atau peniaga berdaftar mengenai aktiviti kewangan atau sekuriti yang mana orang berdaftar membuat dan menyimpan rekod di bawah seksyen 15C(b) atau 17(h) Akta Bursa Sekuriti 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)); atau (III) syarikat pegangan bank pelaburan (seperti yang ditakrifkan dalam seksyen 17(i) Akta Bursa Sekuriti 1934 (15 U.S.C. 78q(i)));
Pedagang Komisen Niaga Hadapan
: Pedagang komisen niaga hadapan yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Bursa Komoditi atau orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing, kecuali bahawa, jika pedagang komisen niaga hadapan atau orang asing adalah orang perseorangan atau pemilikan, pedagang komisen niaga hadapan atau orang asing tidak akan dianggap sebagai peserta kontrak yang layak melainkan pedagang komisen niaga hadapan atau orang asing juga memenuhi keperluan kategori (14) atau (20) Jadual 1 ini;
Broker atau Peniaga Lantai
: Broker lantai atau peniaga lantai yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Bursa Komoditi berkaitan dengan mana-mana transaksi yang berlaku di atau melalui kemudahan entiti berdaftar (selain daripada kemudahan dagangan elektronik berkaitan dengan kontrak penemuan harga yang signifikan) atau lembaga perdagangan yang dikecualikan, atau mana-mana ahli gabungannya, di mana orang tersebut berdagang secara tetap; atau
Individu Berkelayakan
: Individu yang mempunyai jumlah yang dilaburkan secara budi bicara, yang agregatnya melebihi— (I) $10,000,000; atau (II) $5,000,000 dan yang memasuki perjanjian, kontrak, atau transaksi untuk menguruskan risiko yang berkaitan dengan aset yang dimiliki atau liabiliti yang ditanggung, atau berkemungkinan besar akan dimiliki atau ditanggung, oleh individu tersebut.
Jadual 2 – Bertindak untuk Akaun Orang Lain (jika institusi yang anda wakili berada dalam kategori berikut di bawah, institusi anda layak sebagai ECP)
Perantara Berdaftar Bertindak untuk ECP Berkelayakan Lain: (i) seseorang yang diterangkan dalam kategori (1) hingga (10), (12), (13), (14), (18), atau (19) Jadual 1, bertindak sebagai broker atau melaksanakan fungsi agensi yang setara bagi pihak orang lain yang diterangkan dalam Jadual 1; atau (ii) penasihat pelaburan yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Penasihat Pelaburan 1940, penasihat dagangan komoditi yang tertakluk kepada peraturan di bawah Akta Bursa Komoditi, orang asing yang melaksanakan peranan atau fungsi yang serupa yang tertakluk kepada peraturan asing, atau seseorang yang diterangkan dalam kategori (1) hingga (10), (12), (13), (14), (18), atau (19) Jadual 1, dalam mana-mana kes tersebut bertindak sebagai pengurus pelaburan atau fidusiari (tetapi tidak termasuk seseorang yang bertindak sebagai broker atau melaksanakan fungsi agensi yang setara) untuk orang lain yang diterangkan dalam Jadual 1 dan yang diberi kuasa oleh orang tersebut untuk mengikat orang tersebut kepada transaksi.