Alla luce degli orientamenti normativi in vigore, a partire dal 23 giugno 2021 Kraken ha gradualmente eliminato la disponibilità del trading con margine per alcuni suoi clienti residenti negli Stati Uniti.
Il trading con margine sarà disponibile solo per i clienti statunitensi che soddisfano requisiti specifici. A partire dal 23 giugno 2021, è stata gradualmente eliminata la disponibilità del trading con margine per i clienti statunitensi che non soddisfano questi requisiti.
A partire dal 23 giugno 2021, i clienti statunitensi che non soddisfano i requisiti riportati di seguito potranno solo ridurre, chiudere o saldare le posizioni con margine esistenti, ma non potranno aprirne di nuove.
Tutti i clienti qualificati potranno mantenere le loro posizioni aperte a tempo indeterminato.
Per avere diritto a eseguire il trading con margine su Kraken, i clienti degli Stati Uniti devono dichiarare, tramite autocertificazione, di essere parti contraenti idonee (ECP), come definito dalla legge statunitense (Sezione 1a(18) del Commodity Exchange Act).
I clienti degli Stati Uniti che non dispongono di un account di livello Intermediate o Pro dovranno verificare l'account almeno al livello Intermediate prima di avere la possibilità di compilare l'autocertificazione per dichiarare di essere una parte contraente idonea (ECP). A tutti i nuovi clienti statunitensi di livello Intermediate o Pro e a tutti i clienti statunitensi di livello Intermediate o Pro esistenti che in precedenza non hanno effettuato operazioni di trading con margine verrà chiesto di dichiarare tramite autocertificazione il loro status di parte contraente idonea (ECP) la prima volta che effettueranno un'operazione di trading con margine.
Se hai già compilato l'autocertificazione e il tuo stato di parte contraente idonea (ECP) è cambiato, oppure se hai commesso un errore durante il processo di autocertificazione, contatta l’Assistenza clienti. I due modi principali per qualificarsi come ECP in base a questa definizione sono:
Se sei un cliente privato: devi possedere più di 10.000.000 $ in asset investiti su base discrezionale. In generale, si tratta di asset (ad esempio, criptovalute, azioni, obbligazioni, fondi comuni di investimento, investimenti immobiliari, contante per scopi di investimento) che decidi di investire o utilizzare per il trading e che si differenziano dagli asset che un'altra persona decide di investire o utilizzare per il trading per tuo conto. Nei 10.000.000 $ di asset non rientrano le residenze personali o altri asset di cui disponi che non fanno parte del portafoglio di investimento o trading.
Se sei un cliente istituzionale: l'istituzione che rappresenti deve possedere più di 10.000.000 $ in asset complessivi. Questo criterio tiene conto degli asset lordi, che si differenziano dagli asset netti in quanto includono le passività. Se rappresenti un'istituzione che non si qualifica come ECP perché non soddisfa il criterio dei 10.000.000 $, questa può qualificarsi come parte contraente idonea per una delle altre categorie della definizione di ECP. Verifica le categorie e contatta l'Assistenza clienti di Kraken se l'istituzione che rappresenti è idonea per almeno una di esse.
In qualità di cliente statunitense, è tua responsabilità comprendere i requisiti per qualificarti come parte contraente idonea (ECP) ai sensi della legge statunitense. In caso di domande sulla qualifica di ECP, dovresti rivolgerti a un consulente legale.
Ai sensi dei Termini di Servizio, tu o l'istituzione che rappresenti siete tenuti a fornire informazioni accurate e veritiere e ad aggiornare tempestivamente le informazioni dell'account di Kraken. Se dichiari tramite autocertificazione di essere una parte contraente idonea (ECP) e il tuo stato cambia o se certifichi lo stato di ECP per conto di un'istituzione e tale stato cambia, tu o l'istituzione dovete informare immediatamente Kraken. Ti ricordiamo che l'autocertificazione sarà soggetta a revisione. Nell'ambito delle nostre operazioni di due diligence, per verificare il tuo stato di parte contraente idonea (ECP) potremmo inviarti un'e-mail con la richiesta di fornire ulteriori informazioni.