Ha az utolsó tanúsítás óta bármilyen lényeges változás történt a tényleges tulajdonosi adatokban, kérjük, küldje be az alábbi űrlapot, és tüntesse fel a releváns változásokat:
Frissített tényleges tulajdonosi adatokat kérünk, mert ez szabályozási követelmény ahhoz, hogy Ön igénybe vehesse a Kraken által nyújtott termékeket és szolgáltatásokat. Bármilyen érzékeny információt, amelyet Ön a Krakennek ad meg, biztonságosan tárolunk.
Ön mentesülhet az adatszolgáltatás alól, ha cége megfelel az alábbi kritériumok bármelyikének (azonban az űrlap első 5 szakaszát, azaz a mentességi kritériumokra vonatkozó részt továbbra is ki kell töltenie):
Egyéni vállalkozás
Nem bejegyzett egyesület vagy non-profit szervezet (pl. ifjúsági sportliga, cserkészcsapatok stb.)
Az SEC-nél bejegyzett
Az FTC-nél bejegyzett
Nyilvános könyvvizsgáló cég a Sarbanes-Oxley törvény 102. szakasza szerint
Olyan tröszt, amelyet nem az Egyesült Államok állami bejegyzése hozott létre
Bejegyzett nyilvános könyvvizsgáló cég
Nyilvánosan jegyzett vállalat a New York-i, Amerikai vagy Nasdaq tőzsdéken. Ez magában foglal minden olyan vállalatot, amelynek többségi tulajdonosa (51% vagy több) a nyilvánosan jegyzett entitás.
USA szövetségi vagy állami szabályozású pénzügyi intézmény
Nem USA-beli pénzügyi intézmények, amelyek olyan joghatóságokban vannak bejegyezve, ahol a szabályozó hatóságok nyilvántartják az ilyen intézmények tényleges tulajdonosi adatait.
USA állami bejegyzésű biztosítótársaság
USA állami kormányzati szerv
USA szövetségi vagy állami kormányzati osztály vagy ügynökség, beleértve bármely politikai alosztályt
Pénzügyi piaci közmű, amelyet a Pénzügyi Stabilitási Felügyeleti Tanács jelölt ki a Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010 VIII. címe alapján.
Nem USA-beli kormányzati osztály, ügynökség és politikai alosztály, amely kormányzati, nem pedig kereskedelmi tevékenységet folytat
Szabályozott pénzügyi intézmény által működtetett vagy tanácsolt kollektív befektetési eszköz
Egy USA-beli hagyaték, amely államtitkári vagy azzal egyenértékű bejegyzés nélkül létezik
USA állami szabályozású biztosítótársaság
Szingapúri entitás, amely nyilvános vállalatként szerepel a Szingapúri Tőzsdén
Egy EU-s vállalat, amely az EGT szabályozott piacán jegyzett
Ha cége nem mentesül, kérjük, tekintse meg az alábbi tényleges tulajdonosi kritériumokat az üzleti fiókadatok frissítéséhez:
a) Ha cége az Egyesült Államokban, Kanadában, Ausztráliában, az Egyesült Királyságban, Olaszországban vagy Írországban van bejegyezve, kérjük, az űrlap kitöltésekor adja meg a következő információkat:
Minden olyan személy esetében, aki a jogi személy tőkerészének vagy részvényeinek 25%-át vagy annál többet birtokolja: Teljes név, születési dátum, azonosító szám (pl. SSN vagy adóazonosító szám), lakcím, állampolgárság, fénykép (csak USA) vagy hitelesített kormányzati igazolvány másolata, tulajdonosi arány és szerepkör a cégben.
Minden olyan személy esetében, aki jelentős vezetői ellenőrzést gyakorol a jogi személy felett (vezérigazgató, pénzügyi igazgató, tulajdonos vagy azzal egyenértékű pozíció): Teljes név, születési dátum, azonosító szám (pl. SSN vagy adóazonosító szám), lakcím, állampolgárság, fénykép vagy hitelesített kormányzati igazolvány másolata, szerepkör a cégben.
Ha az Ön jogi személye egy másik jogi személy tulajdonában van, kérjük, részletezze az entitást és a tulajdonosi arányt: Jogi személy neve, tulajdonosi arány, a jogi személy tulajdonosainak azonosítása (az 1. pont szerint).
Az entitás tulajdonosi szerkezetét alátámasztó dokumentáció, például:
- Részvénykönyv
- Jegyzőkönyv
- Jelenlegi értékpapír-nyilvántartás
- Alapító okirat (AOI)
- Részvényesi megállapodás
- Partnerségi megállapodás
b) Ha cége bármely más joghatóságban van bejegyezve, kérjük, az űrlap kitöltésekor adja meg a következő információkat:
Minden olyan személy esetében, aki a jogi személy tőkerészének vagy részvényeinek 10%-át vagy annál többet birtokolja: Teljes név, születési dátum, azonosító szám (pl. SSN vagy adóazonosító szám), lakcím, állampolgárság, fénykép (csak SA) vagy hitelesített kormányzati igazolvány másolata, tulajdonosi arány és szerepkör a cégben.
Minden olyan személy esetében, aki jelentős vezetői ellenőrzést gyakorol a jogi személy felett (vezérigazgató, pénzügyi igazgató, tulajdonos vagy azzal egyenértékű pozíció): Teljes név, születési dátum, azonosító szám (pl. SSN vagy adóazonosító szám), lakcím, állampolgárság, fénykép vagy hitelesített kormányzati igazolvány másolata, szerepkör a cégben.
Ha az Ön jogi személye egy másik jogi személy tulajdonában van, kérjük, részletezze az entitást és a tulajdonosi arányt: Jogi személy neve, tulajdonosi arány, a jogi személy tulajdonosainak azonosítása (az 1. pont szerint).
Az entitás tulajdonosi szerkezetét alátámasztó dokumentáció, például:
- Részvénykönyv
- Jegyzőkönyv
- Jelenlegi értékpapír-nyilvántartás
- Alapító okirat (AOI)
- Részvényesi megállapodás
- Partnerségi megállapodás
Ha bármilyen kérdése van, kérjük, lépjen kapcsolatba ügyfélszolgálatunkkal.