एक पेरेंट कंपनी शेयर रजिस्ट्र्री उस कंपनी का स्वामित्व रिकॉर्ड है जो उस व्यवसाय का मालिक या नियंत्रण करती है जिसे ऑनबोर्ड किया जा रहा है। जहां एक व्यवसाय सीधे व्यक्तियों द्वारा स्वामित्व में नहीं है बल्कि किसी अन्य कंपनी द्वारा स्वामित्व में है, हमें उस पेरेंट इकाई के माध्यम से देखना होगा ताकि यह समझ सकें कि इसके पीछे वास्तव में कौन है।
इसे इस तरह से सोचें। यदि कंपनी A एक खाता खोलने के लिए आवेदन कर रही है, लेकिन कंपनी A का स्वामित्व कंपनी B के पास है, तो कंपनी A के लिए शेयर रजिस्ट्र्री केवल यह बताती है कि कंपनी B मालिक है। यह समझने के लिए कि वास्तव में संपत्तियों पर कौन नियंत्रण रखता है और निर्णय लेता है, हमें देखना होगा कि कंपनी B का मालिक कौन है। पेरेंट कंपनी शेयर रजिस्ट्र्री वह दस्तावेज है जो हमें यह बताता है।
कॉर्पोरेट स्वामित्व की परतों के माध्यम से देखने की इस प्रक्रिया को लाभकारी स्वामित्व ट्रेसिंग कहा जाता है, और यह संयुक्त राज्य अमेरिका में विनियमित वित्तीय संस्थानों के लिए एक कानूनी आवश्यकता है। लक्ष्य हमेशा उन वास्तविक मानव व्यक्तियों की पहचान करना है जो अंततः उस इकाई के मालिक या नियंत्रण करते हैं, चाहे उनके और खाते के बीच कितनी भी कॉर्पोरेट परतें क्यों न हों।
FinCEN के नियमों के अनुसार, हमें हर व्यक्ति की पहचान करनी और उसकी पुष्टि करनी होती है जो किसी कानूनी इकाई का 25% या उससे अधिक का मालिक है, सीधे या अप्रत्यक्ष रूप से। यहाँ अप्रत्यक्ष रूप से शब्द महत्वपूर्ण है। यदि कोई व्यक्ति एक माता कंपनी का 50% मालिक है जो बदले में उस इकाई का 100% मालिक है जिसे ऑनबोर्ड किया जा रहा है, तो उस व्यक्ति के पास प्रभावी रूप से उस इकाई का 50% है और उसकी पहचान और पुष्टि की जानी चाहिए।
माता कंपनी के शेयर रजिस्ट्रियों के बिना, हमारे पास कॉर्पोरेट स्तर के माध्यम से देखने और उन व्यक्तियों की पहचान करने का कोई तरीका नहीं है। केवल उस इकाई के लिए शेयर रजिस्ट्रियों को प्रस्तुत करना जो ऑनबोर्ड की जा रही है, हमें एक अधूरी तस्वीर देगा और इसका मतलब होगा कि हम अपनी नियामक जिम्मेदारियों को पूरा नहीं कर पाएंगे।
यह आवश्यकता तब लागू होती है जब भी वह इकाई जो ऑनबोर्ड की जा रही है, किसी अन्य कंपनी द्वारा स्वामित्व में हो, चाहे वह माता कंपनी संयुक्त राज्य अमेरिका में आधारित हो या विदेश में।
आपके द्वारा प्रस्तुत किया गया दस्तावेज़ निम्नलिखित सभी को स्पष्ट रूप से प्रदर्शित करना चाहिए:
आवश्यक जानकारी | जानकारी |
|---|---|
माता कंपनी का पूरा कानूनी नाम | वह कंपनी जो ऑनबोर्ड की जा रही इकाई का स्वामित्व या नियंत्रण करती है। |
हर शेयरधारक का पूरा कानूनी नाम | हर व्यक्ति या संस्था जो माता कंपनी में शेयर रखती है। |
धारित शेयरों की संख्या और वर्ग | प्रत्येक शेयरधारक के पास कितने शेयर हैं और वे किस प्रकार के हैं। |
स्वामित्व प्रतिशत | माता कंपनी का वह प्रतिशत जो प्रत्येक शेयरधारक के पास है। |
अंतिम अपडेट की तारीख | जब रजिस्ट्र्री को हाल ही में समीक्षा या अपडेट किया गया था। |
कुछ मामलों में, मूल कंपनी स्वयं किसी अन्य कंपनी द्वारा स्वामित्व में होती है, जिससे कॉर्पोरेट स्वामित्व की कई परतें बनती हैं। जहां ऐसा होता है, हमें प्रत्येक परत के लिए शेयर रजिस्ट्रियों की आवश्यकता हो सकती है जब तक कि हम उस स्तर तक नहीं पहुँच जाते जहाँ वास्तविक व्यक्ति शेयरधारक के रूप में प्रकट होते हैं।
यदि आपकी स्वामित्व संरचना में एक से अधिक कॉर्पोरेट परतें हैं, तो सबमिट करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सपोर्ट टीम से संपर्क करें। हम आपकी विशिष्ट संरचना के आधार पर हमें जो देखना है, उसे सटीक रूप से मैप कर सकते हैं, जो आमतौर पर दस्तावेज़-दर-दस्तावेज़ काम करने से तेज़ होता है।
नीचे दिए गए में से कोई भी दस्तावेज़ माता-पिता कंपनी के लिए स्वीकार किया जाएगा, बशर्ते कि वे ऊपर सूचीबद्ध सभी आवश्यक जानकारी शामिल करें:
नीचे एक स्वीकार्य दस्तावेज़ का उदाहरण दिया गया है। अपने सबमिशन की तैयारी करते समय इसे संदर्भ के रूप में उपयोग करें।
कॉर्पोरेट स्वामित्व संरचनाएँ जटिल हो सकती हैं, विशेष रूप से उन व्यवसायों के लिए जिनके अंतरराष्ट्रीय माता-पिता या कई होल्डिंग लेयर हैं। यदि आप यह सुनिश्चित नहीं हैं कि कौन से दस्तावेज़ प्रदान करने हैं या हमें कितनी परतों के माध्यम से ट्रेस करना है, तो दस्तावेज़ इकट्ठा करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सपोर्ट टीम से संपर्क करें। हम आपको समय बचाने में मदद कर सकते हैं, यह स्पष्ट रूप से मैप करके कि हमें पहले से क्या चाहिए।