Σημείωση: Οι παρακάτω πληροφορίες αφορούν ορισμένους Καναδούς θεσμικούς πελάτες. Οι μεμονωμένοι Καναδοί πελάτες που έχουν ερωτήσεις σχετικά με την πιστοποίηση Διαπιστευμένου Επενδυτή θα πρέπει να ανατρέξουν στις διαθέσιμες πληροφορίες εδώ.
Ο όρος «Διαπιστευμένος Επενδυτής» ορίζεται στην παράγραφο 1.1 του Εθνικού Μέσου 45-106 περί Εξαιρέσεων από την Υποχρέωση Ενημερωτικού Δελτίου (NI 45-106).
Ο οργανισμός σας ενδέχεται να πληροί τις προϋποθέσεις Διαπιστευμένου Επενδυτή βάσει μίας από τις κατηγορίες του ορισμού. Παρακαλούμε ανατρέξτε στις κατηγορίες που περιλαμβάνονται στον ορισμό του «Διαπιστευμένου Επενδυτή» παρακάτω. Εάν ο οργανισμός σας πληροί τις προϋποθέσεις μίας από αυτές τις κατηγορίες, παρακαλούμε επικοινωνήστε με την Υποστήριξη.
Σημειώστε ότι οι παρούσες πληροφορίες παρέχονται αποκλειστικά ως οδηγός. Εάν έχετε απορίες σχετικά με το αν ο οργανισμός σας πληροί τις προϋποθέσεις Διαπιστευμένου Επενδυτή, θα πρέπει να συμβουλευτείτε τον νομικό σύμβουλο του οργανισμού σας.
Σύμφωνα με τους Όρους Χρήσης, ο οργανισμός που εκπροσωπείτε υποχρεούται να παρέχει ακριβείς και αληθείς πληροφορίες και να ενημερώνει άμεσα τα στοιχεία του λογαριασμού Kraken. Εάν βεβαιώνετε εξ ονόματος του οργανισμού σας ότι αποτελεί Διαπιστευμένο Επενδυτή και η ιδιότητα αυτή αλλάξει, ο οργανισμός υποχρεούται να ενημερώσει άμεσα την Kraken.
«Διαπιστευμένος Επενδυτής», για νομικό πρόσωπο, σημαίνει:
(α) εκτός του Οντάριο, καναδικό χρηματοπιστωτικό ίδρυμα ή τράπεζα Παραρτήματος ΙΙΙ,
(β) εκτός του Οντάριο, η Business Development Bank of Canada που έχει συσταθεί δυνάμει του Business Development Bank of Canada Act (Καναδάς),
(γ) εκτός του Οντάριο, θυγατρική οποιουδήποτε προσώπου που αναφέρεται στις παραγράφους (α) ή (β), εφόσον το πρόσωπο αυτό κατέχει το σύνολο των μετοχών με δικαίωμα ψήφου της θυγατρικής, εξαιρουμένων των μετοχών που απαιτείται εκ νόμου να κατέχουν τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου της θυγατρικής,
(δ) εκτός του Οντάριο, πρόσωπο εγγεγραμμένο βάσει της νομοθεσίας περί κινητών αξιών δικαιοδοσίας του Καναδά ως σύμβουλος ή αντιπρόσωπος,
(ε) φυσικό πρόσωπο εγγεγραμμένο βάσει της νομοθεσίας περί κινητών αξιών δικαιοδοσίας του Καναδά ως εκπρόσωπος προσώπου που αναφέρεται στην παράγραφο (δ),
(ε.1) φυσικό πρόσωπο που ήταν κατά το παρελθόν εγγεγραμμένο βάσει της νομοθεσίας περί κινητών αξιών δικαιοδοσίας του Καναδά, εξαιρουμένου φυσικού προσώπου που ήταν εγγεγραμμένο αποκλειστικά ως εκπρόσωπος περιορισμένου αντιπροσώπου αγοράς βάσει του ενός ή και των δύο νόμων: Securities Act (Ontario) ή Securities Act (Newfoundland and Labrador),
(στ) εκτός του Οντάριο, η Κυβέρνηση του Καναδά ή δικαιοδοσία του Καναδά, ή οποιαδήποτε κρατική επιχείρηση, υπηρεσία ή οντότητα ολικής ιδιοκτησίας της Κυβέρνησης του Καναδά ή δικαιοδοσίας του Καναδά,
(ζ) εκτός του Οντάριο, δήμος, δημόσιο συμβούλιο ή επιτροπή στον Καναδά, καθώς και μητροπολιτική κοινότητα, σχολικό συμβούλιο, το Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal ή διαδημοτικό διοικητικό συμβούλιο στο Κεμπέκ,
(η) εκτός του Οντάριο, οποιαδήποτε εθνική, ομοσπονδιακή, πολιτειακή, επαρχιακή, εδαφική ή δημοτική κυβέρνηση αλλοδαπής δικαιοδοσίας, ή οποιοσδήποτε φορέας αυτής,
(θ) εκτός του Οντάριο, συνταξιοδοτικό ταμείο που εποπτεύεται από το Office of the Superintendent of Financial Institutions (Καναδάς), επιτροπή συντάξεων ή ανάλογη εποπτική αρχή δικαιοδοσίας του Καναδά,
(ι) φυσικό πρόσωπο που, μόνο ή από κοινού με σύζυγο, κατέχει κατ' ωφέλεια χρηματοοικονομικά περιουσιακά στοιχεία με συνολική ρευστοποιήσιμη αξία που υπερβαίνει τα 1.000.000 $, προ φόρων και μετά την αφαίρεση τυχόν σχετικών υποχρεώσεων,
(κ) πρόσωπο, εκτός φυσικού προσώπου ή αμοιβαίου κεφαλαίου, με καθαρό ενεργητικό τουλάχιστον 5.000.000 $ όπως προκύπτει από τις πλέον πρόσφατες οικονομικές του καταστάσεις,
(λ) αμοιβαίο κεφάλαιο που διανέμει ή έχει διανείμει τις κινητές αξίες του αποκλειστικά σε
(i) πρόσωπο που είναι ή ήταν διαπιστευμένος επενδυτής κατά τον χρόνο της διανομής,
(ii) πρόσωπο που αποκτά ή απέκτησε κινητές αξίες υπό τις περιστάσεις που αναφέρονται στις ενότητες 2.10 [Ελάχιστο ποσό επένδυσης] ή 2.19 [Πρόσθετη επένδυση σε επενδυτικά αμοιβαία κεφάλαια], ή
(iii) πρόσωπο που περιγράφεται στην παράγραφο (i) ή (ii) και αποκτά ή απέκτησε κινητές αξίες δυνάμει της ενότητας 2.18 [Επανεπένδυση επενδυτικού αμοιβαίου κεφαλαίου],
(μ) αμοιβαίο κεφάλαιο που διανέμει ή έχει διανείμει κινητές αξίες βάσει ενημερωτικού δελτίου σε δικαιοδοσία του Καναδά, για το οποίο η εποπτική αρχή ή, στο Κεμπέκ, η αρχή εποπτείας κινητών αξιών, έχει εκδώσει απόδειξη,
(ν) εταιρεία εμπιστοδόχων ή εταιρεία καταπιστεύματος εγγεγραμμένη ή εξουσιοδοτημένη να ασκεί δραστηριότητα βάσει του Trust and Loan Companies Act (Καναδάς) ή ανάλογης νομοθεσίας δικαιοδοσίας του Καναδά ή αλλοδαπής δικαιοδοσίας, ενεργώντας εξ ονόματος πλήρως διαχειριζόμενου λογαριασμού που διαχειρίζεται η εταιρεία εμπιστοδόχων ή η εταιρεία καταπιστεύματος, αντίστοιχα,
(ξ) πρόσωπο που ενεργεί εξ ονόματος πλήρως διαχειριζόμενου λογαριασμού τον οποίο διαχειρίζεται το ίδιο, εφόσον είναι εγγεγραμμένο ή εξουσιοδοτημένο να ασκεί δραστηριότητα ως σύμβουλος ή ισοδύναμη ιδιότητα βάσει της νομοθεσίας περί κινητών αξιών δικαιοδοσίας του Καναδά ή αλλοδαπής δικαιοδοσίας,
(ο) εγγεγραμμένος φιλανθρωπικός οργανισμός βάσει του Income Tax Act (Καναδάς) που, σε σχέση με τη συναλλαγή, έχει λάβει γνωμοδότηση από επιλέξιμο σύμβουλο ή σύμβουλο εγγεγραμμένο βάσει της νομοθεσίας περί κινητών αξιών της δικαιοδοσίας του φιλανθρωπικού οργανισμού για την παροχή συμβουλών επί των διαπραγματευόμενων κινητών αξιών,
(π) οντότητα οργανωμένη σε αλλοδαπή δικαιοδοσία που είναι ανάλογη, ως προς τη μορφή και τη λειτουργία, με οποιαδήποτε από τις οντότητες που αναφέρονται στις παραγράφους (α) έως (δ) ή στην παράγραφο (θ),
(ρ) πρόσωπο στο οποίο όλοι οι κάτοχοι συμμετοχών, άμεσων, έμμεσων ή κατ' ωφέλεια, εξαιρουμένων των μετοχών με δικαίωμα ψήφου που απαιτείται εκ νόμου να κατέχουν τα μέλη του διοικητικού συμβουλίου, είναι διαπιστευμένοι επενδυτές,
(σ) αμοιβαίο κεφάλαιο που συμβουλεύεται πρόσωπο εγγεγραμμένο ως σύμβουλος ή πρόσωπο που απαλλάσσεται από την υποχρέωση εγγραφής ως σύμβουλος,
(τ) πρόσωπο που αναγνωρίζεται ή ορίζεται από την αρχή εποπτείας κινητών αξιών ή, εκτός Οντάριο και Κεμπέκ, από την εποπτική αρχή ως διαπιστευμένος επενδυτής, ή
(υ) καταπίστευμα που συστήνεται από διαπιστευμένο επενδυτή προς όφελος των μελών της οικογένειάς του, εφόσον η πλειοψηφία των εμπιστευματοδόχων είναι διαπιστευμένοι επενδυτές και όλοι οι δικαιούχοι είναι ο/η σύζυγος του διαπιστευμένου επενδυτή, πρώην σύζυγος του διαπιστευμένου επενδυτή ή γονέας, παππούς/γιαγιά, αδελφός, αδελφή, τέκνο ή εγγόνι του εν λόγω διαπιστευμένου επενδυτή, του/της συζύγου του ή του/της πρώην συζύγου του.