Lisätietoja institutionaalisista kelpoisuusvaatimuksista hyväksytyn sopimusosapuolen (ECP) statukselle

Rahoituslaitos

: Yhtiö, joka toimii Federal Reserve Act -lain (12 U.S.C. 603) 25 §:n viidennen nimeämättömän kappaleen mukaisesti, yleisesti tunnettu nimellä ”sopimusyhtiö”; 

Rahoituslaitos

: Yhtiö, joka on perustettu Federal Reserve Act -lain (12 U.S.C. 611 et seq.) 25A §:n mukaisesti, yleisesti tunnettu nimellä ”Edge Act -yhtiö”;

Rahoituslaitos

: Laitos, jota säätelee Farm Credit Administration; 

Rahoituslaitos

: Liittovaltion luotto-osuuskunta tai osavaltion luotto-osuuskunta (kuten määritelty Federal Credit Union Act -lain (12 U.S.C. 1752) 101 §:ssä); 

Rahoituslaitos

: Talletuslaitos (kuten määritelty Federal Deposit Insurance Act -lain (12 U.S.C. 1813) 3 §:ssä); 

Rahoituslaitos

: Ulkomainen pankki tai ulkomaisen pankin sivuliike tai edustusto (kuten kukin on määritelty International Banking Act of 1978 -lain (12 U.S.C. 3101(b)) 1(b) §:ssä); 

Rahoituslaitos

: Mikä tahansa rahoitusalan holdingyhtiö (kuten määritelty Bank Holding Company Act of 1956 -lain 2 §:ssä);

Rahoituslaitos

: Trustiyhtiö; 

Rahoituslaitos

: Vastaavasti säännelty tytäryhtiö tai tytäryhteisö, joka kuuluu tämän taulukon 1 kategorioihin (1)–(8) kuvattuun yhteisöön; 

Vakuutusyhtiö

: Vakuutusyhtiö, jota säätelee osavaltio tai ulkomainen hallitus ja johon sovelletaan Commodity Futures Trading Commissionin määrittämää vastaavaa sääntelyä, mukaan lukien tällaisen vakuutusyhtiön säännelty tytäryhtiö tai tytäryhteisö; 

Sijoitusyhtiö

: Sijoitusyhtiö, johon sovelletaan Investment Company Act of 1940 -lain (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) mukaista sääntelyä, tai ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä (riippumatta siitä, onko jokainen sijoitusyhtiön tai ulkomaisen henkilön sijoittaja itse kelvollinen sopimusosapuoli); 

Hyödykesijoitusrahasto:

Hyödykesijoitusrahasto, joka: (I) jonka kokonaisvarat ylittävät 5 000 000 dollaria; ja (II) jonka on perustanut ja jota operoi henkilö, johon sovelletaan Commodity Exchange Act -lain mukaista sääntelyä, tai ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä (riippumatta siitä, onko jokainen hyödykesijoitusrahaston tai ulkomaisen henkilön sijoittaja itse kelvollinen sopimusosapuoli); edellyttäen kuitenkin, että Commodity Exchange Act -lain 2(c)(2)(B)(vi) ja 2(c)(2)(C)(vii) §:n tarkoituksiin termi ”kelvollinen sopimusosapuoli” ei sisällä hyödykesijoitusrahastoa, jossa joku osallistuja ei muuten ole kelvollinen sopimusosapuoli;

Hyödykesijoitusrahasto

: Hyödykesijoitusrahasto, joka: (I) jonka kokonaisvarat ylittävät 10 000 000 dollaria; ja (II) jota ei ole perustettu tarkoituksena kiertää Commodity Exchange Act -lain 2(c)(2)(B) tai 2(c)(2)(C) §:n tai siihen liittyvien Commodity Futures Trading Commissionin sääntöjen, määräysten tai määräysten mukaista sääntelyä; ja (III) jonka on perustanut ja jota operoi rekisteröity hyödykesijoitusrahaston hoitaja tai hyödykesijoitusrahaston hoitaja, joka on vapautettu siitä Commodity Futures Trading Commissionin sääntöjen § 4.13(a)(3) mukaisesti; 

Yleinen pätevä liiketoimintayhteisö

: Yhtiö, kumppanuus, yksityisyritys, organisaatio, trusti tai muu yhteisö – (I) jonka kokonaisvarat ylittävät 10 000 000 dollaria; (II) jonka velvoitteet sopimuksen, kontraktin tai transaktion nojalla on taattu tai muuten tuettu luottokirjeellä tai keepwell-, tuki- tai muulla sopimuksella, jonka on tehnyt edellä alakohdassa (I) kuvattu yhteisö, tämän taulukon 1 kategorioissa (1)–(13) tai (16) kuvattu yhteisö, tai mikä tahansa muu henkilö, jonka Commodity Futures Trading Commission katsoo olevan kelvollinen henkilön taloudellisten tai muiden pätevyyksien perusteella; tai (III) joka – (aa) jonka nettovarallisuus ylittää 1 000 000 dollaria; ja (bb) tekee sopimuksen, kontraktin tai transaktion yhteisön liiketoiminnan harjoittamisen yhteydessä tai hallitakseen riskiä, joka liittyy yhteisön omistamaan tai syntyneeseen tai kohtuudella todennäköisesti omistamaan tai syntyvään omaisuuteen tai velkaan yhteisön liiketoiminnan harjoittamisessa; 

Työntekijöiden etuussuunnitelma

: Työntekijöiden etuussuunnitelma, johon sovelletaan Employee Retirement Income Security Act of 1974 -lakia (29 U.S.C. 1001 et seq.), valtion työntekijöiden etuussuunnitelma tai ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä – (I) jonka kokonaisvarat ylittävät 5 000 000 dollaria; tai (II) jonka sijoituspäätökset tekee – (aa) sijoitusneuvoja tai hyödykekaupan neuvonantaja, johon sovelletaan Investment Advisers Act of 1940 -lain (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) tai Commodity Exchange Act -lain mukaista sääntelyä; (bb) ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä; (cc) rahoituslaitos; tai (dd) tämän taulukon 1 kategoriassa (10) kuvattu vakuutusyhtiö tai tällaisen vakuutusyhtiön säännelty tytäryhtiö tai tytäryhteisö; 

Valtionyhteisö

: (I) valtionyhteisö (mukaan lukien Yhdysvallat, osavaltio tai ulkomainen hallitus) tai valtionyhteisön poliittinen alajaosto; (II) monikansallinen tai ylikansallinen valtionyhteisö; tai (III) edellä alakohdassa (I) tai (II) kuvatun yhteisön toimielin, virasto tai osasto; paitsi että tällainen termi ei sisällä alakohdassa (I) tai (III) tarkoitettua yhteisöä, toimielintä, virastoa tai osastoa, ellei: (aa) yhteisö, toimielin, virasto tai osasto ole henkilö, jolla (x) on osoitettavissa oleva kyky, suoraan tai erillisten sopimusjärjestelyjen kautta, toimittaa tai vastaanottaa kohdehyödykettä; (y) kantaa riskejä, hintariskin lisäksi, jotka liittyvät hyödykkeeseen; tai (z) on jälleenmyyjä, joka säännöllisesti tarjoaa riskienhallinta- tai suojauspalveluita edellä mainituille yhteisöille tai harjoittaa markkinatakaustoimintaa niiden kanssa hyödykkeen osto- tai myyntitransaktioissa tai hyödykkeen johdannaissopimuksissa, -kontrakteissa tai -transaktioissa; (bb) yhteisö, toimielin, virasto tai osasto omistaa ja sijoittaa harkinnanvaraisesti 50 000 000 dollaria tai enemmän sijoituksiin; tai (cc) sopimuksen, kontraktin tai transaktion tarjoaa ja sen tekee yhteisö, joka on lueteltu Commodity Exchange Act -lain 2(c)(2)(B)(ii) §:n alakohdissa (I)–(VI); 

SEC:n välittäjä-jälleenmyyjä ja tietyt muut henkilöt

: (I) Välittäjä tai jälleenmyyjä, johon sovelletaan Securities Exchange Act of 1934 -lain (15 U.S.C. 78a et seq.) mukaista sääntelyä, tai ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä, paitsi että jos välittäjä tai jälleenmyyjä tai ulkomainen henkilö on luonnollinen henkilö tai yksityisyritys, välittäjää tai jälleenmyyjää tai ulkomaista henkilöä ei pidetä kelvollisena sopimusosapuolena, ellei välittäjä tai jälleenmyyjä tai ulkomainen henkilö täytä myös tämän taulukon 1 kategorioiden (14) tai (20) vaatimuksia; (II) rekisteröidyn välittäjän tai jälleenmyyjän liitännäishenkilö, jonka taloudellisista tai arvopaperitoiminnoista rekisteröity henkilö pitää kirjaa Securities Exchange Act of 1934 -lain (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)) 15C(b) tai 17(h) §:n mukaisesti; tai (III) sijoituspankin holdingyhtiö (kuten määritelty Securities Exchange Act of 1934 -lain (15 U.S.C. 78q(i)) 17(i) §:ssä); 

Termiinikaupan välittäjä

: Termiinikaupan välittäjä, johon sovelletaan Commodity Exchange Act -lain mukaista sääntelyä, tai ulkomainen henkilö, joka suorittaa vastaavaa roolia tai tehtävää ja johon sovelletaan ulkomaista sääntelyä, paitsi että jos termiinikaupan välittäjä tai ulkomainen henkilö on luonnollinen henkilö tai yksityisyritys, termiinikaupan välittäjää tai ulkomaista henkilöä ei pidetä kelvollisena sopimusosapuolena, ellei termiinikaupan välittäjä tai ulkomainen henkilö täytä myös tämän taulukon 1 kategorioiden (14) tai (20) vaatimuksia; 

Lattianvälittäjä tai -kauppias

: Lattianvälittäjä tai -kauppias, johon sovelletaan Commodity Exchange Act -lain mukaista sääntelyä minkä tahansa transaktion yhteydessä, joka tapahtuu rekisteröidyn yhteisön (muun kuin sähköisen kaupankäyntijärjestelmän, joka liittyy merkittävään hinnanmuodostussopimukseen) tai vapautetun kauppakamarin tai minkä tahansa niiden tytäryhtiön tiloissa tai niiden kautta, jossa tällainen henkilö käy säännöllisesti kauppaa; tai 

Pätevä yksityishenkilö

: Yksityishenkilö, jolla on harkinnanvaraisesti sijoitettuja varoja yhteensä yli – (I) 10 000 000 dollaria; tai (II) 5 000 000 dollaria ja joka tekee sopimuksen, toimeksiannon tai transaktion hallitakseen omaisuuteen tai velkaan liittyvää riskiä, joka on tai todennäköisesti tulee olemaan yksityishenkilön omistuksessa tai vastuulla.