Marginaalikaupankäynti ja Eligible Contract Participant (ECP) -itsesertifiointi yhdysvaltalaisille asiakkaille

Sääntelyohjeiden valossa Kraken on poistanut marginaalikaupankäynnin käytöstä tietyiltä Yhdysvalloissa asuvilta Kraken-asiakkailta 23. kesäkuuta 2021 alkaen.

Marginaalikaupankäynti pysyy saatavilla niille yhdysvaltalaisille asiakkaille, jotka täyttävät tietyt vaatimukset. Niiden yhdysvaltalaisten asiakkaiden osalta, jotka eivät täytä näitä vaatimuksia, marginaalikaupankäynti on poistettu käytöstä 23. kesäkuuta 2021 alkaen.

23. kesäkuuta 2021 alkaen ne yhdysvaltalaiset asiakkaat, jotka eivät täytä alla olevia vaatimuksia, voivat vain pienentää, sulkea tai selvittää olemassa olevia marginaalipositioitaan, mutta he eivät voi avata uusia marginaalipositioita. 

Kaikki vaatimukset täyttävät asiakkaat voivat pitää positionsa auki toistaiseksi.

Jotta yhdysvaltalaiset asiakkaat olisivat oikeutettuja marginaalikaupankäyntiin Krakenissa, heidän on itse sertifioitava olevansa Eligible Contract Participant (ECP) Yhdysvaltain lain mukaisesti (Section 1a(18) of the Commodity Exchange Act).

Yhdysvaltalaisten asiakkaiden, joilla ei ole vahvistettua tiliä, on ensin vahvistettava tilinsä voidakseen sertifioida itsensä ECP:ksi. Kaikkia uusia vahvistettuja yhdysvaltalaisia asiakkaita ja kaikkia nykyisiä vahvistettuja yhdysvaltalaisia asiakkaita, jotka eivät ole aiemmin käyneet marginaalikauppaa, pyydetään sertifioimaan ECP-statuksensa ensimmäisellä kerralla, kun he tekevät marginaalikaupan.

Jos olet aiemmin sertifioinut itsesi ja ECP-statuksesi on muuttunut tai jos teit virheen sertifiointiprosessissa, ota yhteyttä tukeen. Kaksi keskeistä tapaa täyttää ECP-määritelmä ovat: 

Yksityisasiakkaat -- Sinulla on oltava yli 10 miljoonaa dollaria varoja sijoitettuna harkinnanvaraisesti. Yleisesti ottaen tämä tarkoittaa varoja (esimerkiksi kryptovaluuttoja, osakkeita, joukkovelkakirjoja, sijoitusrahastoja, kiinteistösijoituksia, sijoitustarkoituksessa pidettyä käteistä), joiden osalta teet kaupankäynti- tai sijoituspäätöksen itse, toisin kuin varat, joilla toinen henkilö käy kauppaa tai sijoittaa puolestasi. 10 miljoonan dollarin varoihin ei lasketa mukaan vakituista asuntoasi tai muita omistamiasi varoja, jotka eivät kuulu kaupankäynti- tai sijoitussalkkuusi.

Instituutiovaltuutetut -- Edustamallasi instituutiolla on oltava yhteensä yli 10 miljoonaa dollaria varoja. Tässä testissä keskitytään bruttovaroihin, toisin kuin nettovaroihin (varat miinus velat). Jos edustat instituutiota ja instituutio ei täytä ECP-vaatimusta 10 miljoonan dollarin kokonaisvarallisuustestin perusteella, instituutiollesi saattaa silti kuulua ECP-status jonkin muun ECP-määritelmän kategorian perusteella. Tutustu kategorioihin ja ota yhteyttä Krakenin tukeen, jos edustamasi instituutio täyttää vähintään yhden niistä.

Yhdysvaltalaisena asiakkaana on sinun vastuullasi ymmärtää vaatimukset ECP-statuksen saamiseksi Yhdysvaltain lain mukaisesti. Jos sinulla on kysyttävää siitä, täytätkö ECP-vaatimukset, ota yhteyttä oikeudelliseen neuvonantajaasi. 

Käyttöehtojen mukaisesti sinun tai edustamasi instituution on annettava täsmälliset ja totuudenmukaiset tiedot ja päivitettävä viipymättä omat tai instituution Kraken-tilitiedot. Jos sertifioit itsesi ECP:ksi ja statuksesi muuttuu tai jos sertifioit instituution puolesta ja sen status muuttuu, sinun tai instituution on ilmoitettava siitä Krakenille viipymättä. Huomaa: Itsesertifiointisi tarkistetaan. Jos tarvitsemme huolellisuusvelvoitteemme (due diligence) mukaisesti lisätietoja ECP-statuksesi vahvistamiseksi, lähetämme sinulle sähköpostitse lisäkysymyksiä.