Trading con margen y autocertificación de Participante Contratante Elegible (ECP) para clientes de EE. UU.

A la luz de la orientación regulatoria, Kraken ha eliminado gradualmente la disponibilidad del trading con margen para ciertos clientes de Kraken residentes en EE. UU. a partir del 23 de junio de 2021.

El trading con margen seguirá estando disponible para los clientes de EE. UU. que cumplan requisitos específicos. Para los clientes de EE. UU. que no cumplan estos requisitos, el trading con margen se ha eliminado gradualmente a partir del 23 de junio de 2021.

A partir del 23 de junio de 2021, los clientes de EE. UU. que no cumplan los requisitos que se indican a continuación solo podrán reducir, cerrar o liquidar sus posiciones de margen existentes, pero no podrán abrir nuevas posiciones de margen. 

Todos los clientes que cumplan los requisitos podrán mantener sus posiciones abiertas indefinidamente.

Para que los clientes de EE. UU. puedan operar con margen en Kraken, deberán autocertificarse como Participantes Contratantes Elegibles (ECP) según lo definido por la ley de EE. UU. (Sección 1a(18) de la Ley de Intercambio de Productos Básicos).

Los clientes de EE. UU. que no tengan cuentas verificadas primero deberán verificarse para tener la oportunidad de autocertificarse como ECP. A todos los nuevos clientes verificados de EE. UU. y a todos los clientes verificados de EE. UU. existentes que no hayan operado con margen anteriormente se les pedirá que autocertifiquen su estado de ECP la primera vez que realicen una operación con margen.

Si se ha autocertificado previamente y su estado de ECP ha cambiado o si cometió un error en el proceso de autocertificación, póngase en contacto con el Soporte. Dos formas clave de calificar como ECP según esta definición son: 

Para clientes individuales -- Se requiere que tenga más de 10 millones de dólares en activos invertidos de forma discrecional. En general, esto significa activos (por ejemplo, criptomonedas, acciones, bonos, fondos mutuos, inversiones inmobiliarias, efectivo mantenido con fines de inversión) sobre los que usted toma la decisión de operar o invertir, a diferencia de los activos que otra persona opera o invierte en su nombre. Los 10 millones de dólares en activos no incluyen su residencia personal u otros activos que posea que no formen parte de su cartera de trading o inversión.

Para clientes institucionales -- La institución que representa debe tener más de 10 millones de dólares en activos totales. Esta prueba se centra en los activos brutos, a diferencia de los activos netos (activos menos pasivos). Si representa a una institución y esta no califica como ECP según la prueba de 10 millones de dólares en activos totales, su institución puede calificar como ECP según una de las otras categorías de la definición de ECP. Revise las categorías y póngase en contacto con el soporte de Kraken si la institución que representa califica para al menos una de ellas.

Como cliente de EE. UU., es su responsabilidad comprender los requisitos para calificar como ECP según la ley de EE. UU. Si tiene alguna pregunta sobre si califica como ECP, debe consultar a su asesor legal. 

Según los Términos de servicio, usted o la institución que representa deben proporcionar información precisa y veraz y actualizar rápidamente la información de su cuenta de Kraken o la de la institución. Si se autocertifica como ECP y su estado cambia, o si certifica en nombre de su institución y su estado cambia, usted o su institución deben notificar a Kraken de inmediato. Tenga en cuenta: Su autocertificación estará sujeta a revisión. Si en nuestra diligencia debida requerimos más información de usted para verificar su estado como ECP, le enviaremos un correo electrónico con más preguntas.