Αυτός ο οδηγός σάς καθοδηγεί στην εισαγωγή απαιτήσεων έγκρισης στον Οργανισμό σας, μία ροή εργασιών τη φορά. Δεν χρειάζεται να διαμορφώσετε όλη τη διακυβέρνηση ταυτόχρονα — το σύστημα έχει σχεδιαστεί έτσι ώστε να μπορείτε να μετακινείτε κάθε ροή εργασιών από γρήγορες λειτουργίες ενός χρήστη σε πλήρως ελεγχόμενη έγκριση πολλαπλών μερών με τον δικό σας ρυθμό.
Για το πώς λειτουργούν οι πολιτικές και οι ρυθμίσεις έγκρισης, ανατρέξτε στην ενότητα Πολιτικές, εγκρίσεις και διακυβέρνηση. Για το μοντέλο αδειών, ανατρέξτε στην ενότητα Δικαιώματα και ροές εργασιών.
Η αλληλεπίδραση μεταξύ Execute και "Always require approval" σάς παρέχει δύο επιλογές διακυβέρνησης ανά ροή εργασιών:
Τα τρία πρώτα βήματα είναι αναστρέψιμα. Το τέταρτο — το κλείδωμα — είναι το σημείο δέσμευσης.
Ο Owner ξεκινά με πλήρη δικαιώματα σε όλες τις ροές εργασιών. Σε αυτό το στάδιο, ο Owner είναι το μόνο Member και μπορεί να ολοκληρώσει οποιαδήποτε ενέργεια χωρίς έγκριση. Αυτή είναι η αναμενόμενη αρχική κατάσταση.
Δημιουργήστε τη ρύθμιση έγκρισης για μια συγκεκριμένη ροή εργασιών ενώ το "Always require approval" παραμένει ΑΝΕΝΕΡΓΟ. Ο Owner διατηρεί το Execute και μπορεί να συνεχίσει να εργάζεται κανονικά.
Στο τέλος αυτού του βήματος, οι κανόνες έγκρισης είναι καθορισμένοι και οι σωστοί άνθρωποι έχουν δικαιώματα, αλλά τίποτα δεν έχει επιβληθεί ακόμη. Ο Owner μπορεί ακόμα να ολοκληρώσει ενέργειες μέσω Execute και μπορεί ακόμα να αλλάξει τις πολιτικές μόνος του.
Εναλλάξτε το "Always require approval" σε ΕΝΕΡΓΟ για τη στοχευμένη ροή εργασιών. Αυτό επιβάλλει κάθε ενέργεια, συμπεριλαμβανομένης αυτής του Owner, μέσω έγκρισης. Βεβαιωθείτε ότι:
Επειδή η πολιτική δεν έχει κλειδωθεί ακόμη, μπορείτε ακόμα να επαναφέρετε. Εναλλάξτε το "Always require approval" σε ΑΝΕΝΕΡΓΟ για να επαναφέρετε την άμεση ολοκλήρωση και να προσαρμόσετε τη διαμόρφωση πριν προσπαθήσετε ξανά.
Αυτό είναι το ασφαλές παράθυρο για πειραματισμό. Η διακυβέρνηση είναι σε ισχύ για τη στοχευμένη ροή εργασιών, αλλά ο Owner διατηρεί μονομερή έλεγχο επί της ίδιας της πολιτικής και μπορεί να επαναφέρει ανά πάσα στιγμή.
Μόλις ικανοποιηθείτε, κλειδώστε την πολιτική. Αυτό είναι το σημείο δέσμευσης. Από εδώ και πέρα:
Σημαντικό: Πριν το κλείδωμα, βεβαιωθείτε ότι τουλάχιστον ένα άλλο ενεργό Member κατέχει το δικαίωμα Approve για τη ροή εργασιών Manage Policies. Το σύστημα απαιτεί έναν ανεξάρτητο εγκρίνοντα πριν επιτρέψει το κλείδωμα.
Σημαντικό: Το κλείδωμα αφαιρεί τη δυνατότητα οποιουδήποτε ατόμου να αποδυναμώσει τη διακυβέρνηση σε αυτήν τη ροή εργασιών από μόνο του. Μελλοντικές αλλαγές, συμπεριλαμβανομένου του ξεκλειδώματος, εξαρτώνται από την ύπαρξη ενός ανεξάρτητου εγκριτή που παραμένει διαθέσιμος μέσω της ροής εργασιών Διαχείρισης Πολιτικών.
Όλες οι άλλες ροές εργασιών παραμένουν ως γρήγορες διαδρομές — ο Κάτοχος μπορεί ακόμα να χρησιμοποιήσει την Εκτέλεση σε οποιαδήποτε ροή εργασιών της οποίας η πολιτική δεν έχει κλειδωθεί. Επιστρέψτε στο Βήμα 2 για την επόμενη ροή εργασιών.
Αυτή η εξέλιξη είναι μια σύσταση, όχι μια απαίτηση. Μπορείτε να λειτουργείτε επ' αόριστον με οποιονδήποτε συνδυασμό διακυβερνούμενων και μη διακυβερνούμενων ροών εργασιών.
Ένας Οικονομικός Διευθυντής επιθυμεί να διατηρήσει τη δυνατότητα να ολοκληρώνει άμεσα αναλήψεις, ενώ παράλληλα απαιτεί όλες οι αναλήψεις από τους Διαχειριστές Κεφαλαίων να περνούν από έλεγχο.
Ρύθμιση αδειών:
Μέλος | Προβολή | Έναρξη | Έγκριση | Εκτέλεση |
|---|---|---|---|---|
Οικονομικός Διευθυντής | Ναι | Ναι | Ναι | Ναι |
Διαχειριστής Κεφαλαίων Α | Ναι | Ναι | — | — |
Διαχειριστής Κεφαλαίων Β | Ναι | Ναι | — | — |
Ρυθμίσεις πολιτικής:
Ο CFO μπορεί να εκκινήσει και να ολοκληρώσει άμεσα αναλήψεις χρησιμοποιώντας το Execute. Οι Fund Managers μπορούν να εκκινήσουν αναλήψεις, αλλά κάθε αίτημα εισέρχεται στην ουρά έγκρισης και απαιτεί 1 έγκριση από τον CFO.
Μετάβαση σε πλήρη διακυβέρνηση: Όταν ο CFO αποφασίσει αργότερα ότι όλες οι αναλήψεις, συμπεριλαμβανομένων των δικών του, πρέπει να περάσουν από έγκριση, ζητά μια αλλαγή πολιτικής (η οποία από μόνη της απαιτεί ανεξάρτητη έγκριση επειδή η πολιτική είναι κλειδωμένη):
Μετά από αυτήν την αλλαγή, η άδεια Execute του CFO παραμένει ανατεθειμένη αλλά δεν έχει κανένα αποτέλεσμα. Η πολιτική απαιτεί πλέον ανεξάρτητη έγκριση για κάθε αίτημα, συμπεριλαμβανομένου αυτού του CFO.
Η διατήρηση της ανάθεσης του Execute ακόμα και όταν αυτό δεν έχει επί του παρόντος κανένα αποτέλεσμα, διατηρεί το εύρος πρόσβασης του Μέλους στον πίνακα αδειών. Αυτό θα είναι ιδιαίτερα χρήσιμο όταν είναι διαθέσιμη η υποστήριξη πολλαπλών λογαριασμών, όπου το Execute ορίζει επίσης σε ποιους λογαριασμούς μπορεί να λειτουργεί ένα Μέλος.
Αυτό το παράδειγμα δείχνει μια πλήρως διαμορφωμένη ροή εργασιών Initiate Withdrawal και επεξηγεί πώς οι άδειες και η πολιτική αλληλεπιδρούν στην πράξη. Η διάταξη αντικατοπτρίζει τον πίνακα αδειών που είναι ορατός στη διεπαφή χρήστη του προϊόντος.
Μέλος | Προβολή | Εκκίνηση | Έγκριση | Εκτέλεση |
|---|---|---|---|---|
Ιδιοκτήτης Οργανισμού | Ναι | Ναι | Ναι | Ναι |
Alice | Ναι | Ναι | Ναι | — |
Bob | Ναι | — | Ναι | — |
Charlie | Ναι | Ναι | — | — |
Πολιτική: Απαιτούμενες εγκρίσεις: 2 από 3 διαθέσιμους εγκρίνοντες. Να απαιτείται πάντα έγκριση: ΕΝΕΡΓΟ.
Ο Κάτοχος έχει δικαίωμα Εκτέλεσης, αλλά επειδή το "Να απαιτείται πάντα έγκριση" είναι ΕΝΕΡΓΟ, δεν έχει καμία επίδραση.
Κάθε αίτημα ανάληψης πρέπει να εγκριθεί από 2 ανεξάρτητα Μέλη. Το άτομο που ξεκινά το αίτημα εξαιρείται από την ομάδα έγκρισης για αυτό το αίτημα.
Σενάριο | Ποιος το ξεκινά | Ποιος πρέπει να εγκρίνει | Γιατί |
|---|---|---|---|
Ο Κάτοχος κάνει ανάληψη | Ο Κάτοχος | Η Alice και ο Bob | Μόνο 2 Μέλη με δικαίωμα Έγκρισης παραμένουν αφού αποκλειστεί ο Κάτοχος. Και οι δύο πρέπει να εγκρίνουν. |
Η Alice κάνει ανάληψη | Η Alice | Ο Κάτοχος και ο Bob | Η Alice εξαιρείται. Οι εναπομείναντες εγκρίνοντες είναι ο Κάτοχος και ο Bob. |
Ο Charlie κάνει ανάληψη | Ο Charlie | Οποιοιδήποτε 2 από: τον Κάτοχο, την Alice, τον Bob | Ο Charlie δεν έχει δικαίωμα Έγκρισης, επομένως και οι 3 εγκρίνοντες είναι επιλέξιμοι. Οποιοιδήποτε 2 αρκούν. |
Ο Bob εκκινεί | — | — | Ο Bob δεν έχει δικαίωμα εκκίνησης. Δεν μπορεί να δημιουργήσει αίτημα ανάληψης. Μπορεί μόνο να εγκρίνει. |