Υπό το πρίσμα των ρυθμιστικών οδηγιών, η Kraken έχει καταργήσει σταδιακά τη διαθεσιμότητα του margin trading για ορισμένους πελάτες της Kraken που είναι κάτοικοι των Η.Π.Α. από τις 23 Ιουνίου 2021 και μετά.
Το margin trading θα παραμείνει διαθέσιμο σε πελάτες των Η.Π.Α. που πληρούν συγκεκριμένες απαιτήσεις. Για πελάτες των Η.Π.Α. που δεν πληρούν αυτές τις απαιτήσεις, το margin trading έχει καταργηθεί σταδιακά από τις 23 Ιουνίου 2021.
Από τις 23 Ιουνίου 2021 και μετά, οι πελάτες των Η.Π.Α. που δεν πληρούν τις παρακάτω απαιτήσεις θα μπορούν μόνο να μειώσουν, να κλείσουν ή να διευθετήσουν τις υπάρχουσες θέσεις margin τους, αλλά δεν θα μπορούν να ανοίξουν νέες θέσεις margin.
Όλοι οι επιλέξιμοι πελάτες θα μπορούν να διατηρούν τις θέσεις τους ανοιχτές επ' αόριστον.
Για να είναι επιλέξιμοι οι πελάτες των Η.Π.Α. για margin trading στην Kraken, θα πρέπει να αυτο-πιστοποιηθούν ως Επιλέξιμοι Συμμετέχοντες σε Συμβόλαια (ECP), όπως ορίζεται από τη νομοθεσία των Η.Π.Α. (Ενότητα 1α(18) του Νόμου περί Εμπορευματικών Συναλλαγών).
Οι πελάτες των Η.Π.Α. που δεν έχουν επαληθευμένους λογαριασμούς θα πρέπει πρώτα να επαληθευτούν για να έχουν την ευκαιρία να αυτο-πιστοποιηθούν ως ECP. Όλοι οι νέοι επαληθευμένοι πελάτες των Η.Π.Α. και όλοι οι υπάρχοντες επαληθευμένοι πελάτες των Η.Π.Α. που δεν έχουν κάνει προηγουμένως margin trading θα κληθούν να αυτο-πιστοποιηθούν για την ιδιότητά τους ως ECP την πρώτη φορά που θα κάνουν μια συναλλαγή margin.
Εάν έχετε αυτο-πιστοποιηθεί προηγουμένως και η ιδιότητά σας ως ECP έχει αλλάξει ή εάν κάνατε κάποιο λάθος στη διαδικασία αυτο-πιστοποίησης, παρακαλούμε επικοινωνήστε με την Υποστήριξη. Δύο βασικοί τρόποι για να πληροίτε τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει αυτού του ορισμού είναι:
Για μεμονωμένους πελάτες -- Απαιτείται να έχετε περισσότερα από 10 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία επενδυμένα κατά διακριτική ευχέρεια. Γενικά, αυτό σημαίνει περιουσιακά στοιχεία (για παράδειγμα, κρυπτονομίσματα, μετοχές, ομόλογα, αμοιβαία κεφάλαια, επενδύσεις σε ακίνητα, μετρητά που διατηρούνται για επενδυτικούς σκοπούς) για τα οποία λαμβάνετε την απόφαση να τα διαπραγματευτείτε ή να τα επενδύσετε, σε αντίθεση με περιουσιακά στοιχεία που διαπραγματεύεται ή επενδύει κάποιο άλλο άτομο για λογαριασμό σας. Τα 10 εκατομμύρια δολάρια σε περιουσιακά στοιχεία δεν περιλαμβάνουν την προσωπική σας κατοικία ή άλλα περιουσιακά στοιχεία που κατέχετε και δεν αποτελούν μέρος του χαρτοφυλακίου συναλλαγών ή επενδύσεών σας.
Για θεσμικούς πελάτες -- Το ίδρυμα που εκπροσωπείτε πρέπει να έχει περισσότερα από 10 εκατομμύρια δολάρια σε συνολικά περιουσιακά στοιχεία. Αυτή η δοκιμή εστιάζει στα ακαθάριστα περιουσιακά στοιχεία, σε αντίθεση με τα καθαρά περιουσιακά στοιχεία (περιουσιακά στοιχεία μείον υποχρεώσεις). Εάν εκπροσωπείτε ένα ίδρυμα και το ίδρυμα δεν πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει του κριτηρίου των 10 εκατομμυρίων δολαρίων σε συνολικά περιουσιακά στοιχεία, το ίδρυμά σας μπορεί να πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει μίας από τις άλλες κατηγορίες του ορισμού ECP. Παρακαλούμε ελέγξτε τις κατηγορίες και επικοινωνήστε με την υποστήριξη της Kraken εάν το ίδρυμα που εκπροσωπείτε πληροί τις προϋποθέσεις για τουλάχιστον μία από αυτές.
Ως πελάτης των Η.Π.Α., είναι δική σας ευθύνη να κατανοήσετε τις απαιτήσεις για να πληροίτε τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει της νομοθεσίας των Η.Π.Α. Εάν έχετε οποιεσδήποτε ερωτήσεις σχετικά με το αν πληροίτε τις προϋποθέσεις ως ECP, θα πρέπει να συμβουλευτείτε τον νομικό σας σύμβουλο.
Σύμφωνα με τους Όρους Παροχής Υπηρεσιών, εσείς ή το ίδρυμα που εκπροσωπείτε υποχρεούστε να παρέχετε ακριβείς και αληθείς πληροφορίες και να ενημερώνετε άμεσα τις πληροφορίες του λογαριασμού σας ή του λογαριασμού του ιδρύματος στην Kraken. Εάν αυτο-πιστοποιηθείτε ως ECP και η ιδιότητά σας αλλάξει ή πιστοποιήσετε εκ μέρους του ιδρύματός σας και η ιδιότητά του αλλάξει, εσείς ή το ίδρυμά σας πρέπει να ενημερώσετε άμεσα την Kraken. Παρακαλούμε σημειώστε: Η αυτο-πιστοποίησή σας θα υπόκειται σε έλεγχο. Εάν κατά τη δέουσα επιμέλειά μας απαιτήσουμε περισσότερες πληροφορίες από εσάς για να επαληθεύσουμε την ιδιότητά σας ως ECP, θα σας στείλουμε email με περαιτέρω ερωτήσεις.