Margin-Handel und Selbstzertifizierung als Eligible Contract Participant (ECP) für US-Kunden

Aufgrund behördlicher Vorgaben hat Kraken die Verfügbarkeit des Margin-Handels für bestimmte Kraken-Kunden mit Wohnsitz in den USA ab dem 23. Juni 2021 eingestellt.

Der Margin-Handel bleibt für US-Kunden verfügbar, die bestimmte Anforderungen erfüllen. Für US-Kunden, die diese Anforderungen nicht erfüllen, wurde der Margin-Handel ab dem 23. Juni 2021 eingestellt.

Ab dem 23. Juni 2021 können US-Kunden, die die unten genannten Anforderungen nicht erfüllen, nur noch ihre bestehenden Margin-Positionen reduzieren, schließen oder abwickeln, aber keine neuen Margin-Positionen eröffnen.

Alle qualifizierten Kunden können ihre Positionen auf unbestimmte Zeit offen halten.

Damit US-Kunden für den Margin-Handel auf Kraken berechtigt sind, müssen sie sich als „Eligible Contract Participant“ (ECP) gemäß US-amerikanischem Recht (Abschnitt 1a(18) des Commodity Exchange Act) selbst zertifizieren.

US-Kunden, die keine verifizierten Konten haben, müssen sich zunächst verifizieren lassen, um die Möglichkeit zu erhalten, sich als ECP selbst zu zertifizieren. Alle neuen verifizierten US-Kunden und alle bestehenden verifizierten US-Kunden, die zuvor noch keinen Margin-Handel betrieben haben, werden gebeten, ihren ECP-Status bei ihrem ersten Margin-Handel selbst zu zertifizieren.

Wenn Sie sich zuvor selbst zertifiziert haben und sich Ihr ECP-Status geändert hat oder Sie einen Fehler im Selbstzertifizierungsprozess gemacht haben, wenden Sie sich bitte an den Support. Zwei wichtige Möglichkeiten, sich gemäß dieser Definition als ECP zu qualifizieren, sind: 

Für Einzelkunden -- Sie müssen über mehr als 10 Millionen US-Dollar an Vermögenswerten verfügen, die auf diskretionärer Basis investiert sind. Im Allgemeinen bedeutet dies Vermögenswerte (z. B. Kryptowährungen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Immobilieninvestitionen, Bargeld für Anlagezwecke), für die Sie die Entscheidung zum Handel oder zur Investition treffen, im Gegensatz zu Vermögenswerten, die eine andere Person in Ihrem Namen handelt oder investiert. Die 10 Millionen US-Dollar an Vermögenswerten umfassen nicht Ihren persönlichen Wohnsitz oder andere Vermögenswerte, die Sie besitzen und die nicht Teil Ihres Handels- oder Anlageportfolios sind.

Für institutionelle Kunden -- Die von Ihnen vertretene Institution muss über mehr als 10 Millionen US-Dollar an Gesamtvermögen verfügen. Dieser Test konzentriert sich auf Bruttovermögen im Gegensatz zu Nettovermögen (Vermögenswerte abzüglich Verbindlichkeiten). Wenn Sie eine Institution vertreten und die Institution die ECP-Qualifikation gemäß dem 10-Millionen-US-Dollar-Gesamtvermögenstest nicht erfüllt, kann Ihre Institution möglicherweise als ECP unter einer der anderen Kategorien der ECP-Definition qualifizieren. Bitte überprüfen Sie die Kategorien und wenden Sie sich an den Kraken-Support, wenn die von Ihnen vertretene Institution mindestens eine davon erfüllt.

Als US-Kunde liegt es in Ihrer Verantwortung, die Anforderungen für die Qualifizierung als ECP gemäß US-amerikanischem Recht zu verstehen. Wenn Sie Fragen dazu haben, ob Sie sich als ECP qualifizieren, sollten Sie Ihren Rechtsberater konsultieren.

Gemäß den Nutzungsbedingungen sind Sie oder die von Ihnen vertretene Institution verpflichtet, genaue und wahrheitsgemäße Informationen bereitzustellen und Ihre oder deren Kraken-Kontoinformationen umgehend zu aktualisieren. Wenn Sie sich als ECP selbst zertifizieren und sich Ihr Status ändert oder Sie im Namen Ihrer Institution zertifizieren und sich deren Status ändert, müssen Sie oder Ihre Institution Kraken umgehend benachrichtigen. Bitte beachten Sie: Ihre Selbstzertifizierung wird überprüft. Sollten wir im Rahmen unserer Due Diligence weitere Informationen von Ihnen benötigen, um Ihren Status als ECP zu überprüfen, werden wir Sie per E-Mail mit weiteren Fragen kontaktieren.