Margin-Trading und Eligible Contract Participant (ECP) für US-Kunden

Aufgrund von neuen Vorschriften hat Kraken das Margin-Trading für einige Kunden, die in den USA leben, am 23. Juni 2021 eingestellt.

Für US-Kunden, die bestimmte Anforderungen erfüllen, bleibt das Margin-Trading weiterhin möglich. Für alle anderen US-Kunden wurde das Margin-Trading am 23. Juni 2021 eingestellt.

Seit dem 23. Juni 2021 können US-Kunden, die die unten aufgeführten Anforderungen nicht erfüllen, ihre bestehenden Margin-Positionen nur noch reduzieren, schließen oder ausgleichen, aber keine neuen Margin-Positionen öffnen. 

Alle qualifizierten Kunden können ihre Positionen auf unbestimmte Zeit offen halten.

Damit US-Kunden für das Margin-Trading auf Kraken zugelassen werden, müssen sie sich selbst als „Eligible Contract Participant“ (ECP) gemäß der Definition in Abschnitt 1a(18) des US-amerikanischen Commodity Exchange Act zertifizieren lassen.

US-Kunden, die kein Intermediate oder Pro Konto haben, müssen sich mindestens auf Intermediate verifizieren lassen, bevor sie sich selbst als ECP zertifizieren können. Alle neuen US-Kunden mit Intermediate oder Pro Verifizierung und alle bestehenden US-Kunden mit Intermediate oder Pro Verifizierung, die bisher noch kein Margin-Trading betrieben haben, müssen sich bei ihrem ersten Trade mit Margin selbst als ECP zertifizieren.

Wenn du dich schon selbst zertifiziert hast und sich dein ECP-Status geändert hat oder wenn du bei der Selbstzertifizierung einen Fehler gemacht hast, wende dich bitte an den Support. Zwei Möglichkeiten, um sich gemäß dieser Definition als ECP zu qualifizieren, sind: 

Für Privatkunden -- Du musst mehr als 10 Millionen USD an Assets besitzen, die nach eigenem Ermessen investiert wurden. Im Allgemeinen sind das Assets (z. B. Kryptowährungen, Aktien, Anleihen, Investmentfonds, Immobilieninvestitionen, Bargeld für Anlagezwecke), über deren Trading oder Anlage du selbst entscheidest, im Gegensatz zu Assets, die eine andere Person in deinem Namen tradet oder anlegt. Zu den 10 Millionen USD an Assets zählen weder dein privater Wohnsitz noch andere von dir gehaltene Assets, die nicht Teil deines Trading- oder Anlageportfolios sind.

Für institutionelle Kunden -- Die Institution, die du vertrittst, muss über ein Gesamtvermögen von mehr als 10 Millionen USD verfügen. Dieser Test konzentriert sich auf das Bruttovermögen im Gegensatz zum Nettovermögen (Vermögenswerte abzüglich Verbindlichkeiten). Wenn du eine Institution vertrittst und diese Institution nicht als ECP gemäß dem Test mit einem Gesamtvermögen von 10 Millionen USD qualifiziert ist, kann deine Institution möglicherweise als ECP gemäß einer der anderen Kategorien der ECP-Definition qualifiziert sein. Bitte schau dir die Kategorien an und wende dich an den Kraken Support, wenn die von dir vertretene Institution für mindestens eine davon qualifiziert ist.

Als US-Kunde bist du dafür verantwortlich, die Anforderungen zu verstehen, um dich gemäß US-Recht als ECP zu qualifizieren. Wenn du Fragen dazu hast, ob du als berechtigter ECP in Frage kommst, dann wende dich bitte an deine Rechtsberatung. 

Gemäß den Nutzungsbedingungen bist du bzw. das von dir vertretene Institut verpflichtet, genaue und wahrheitsgemäße Angaben zu machen und deine bzw. dessen Kraken Kontoinformationen umgehend zu aktualisieren. Wenn du die Selbstzertifizierung zum berechtigten ECP durchführst und dein Status sich ändert, oder wenn du die Zertifizierung für dein Unternehmen durchführst, und dessen Status sich ändert, musst du oder dein Unternehmen Kraken unverzüglich darüber informieren. Bitte beachte: Deine Selbstzertifizierung unterliegt einer Überprüfung. Wenn wir im Rahmen unserer Due Diligence weitere Informationen von dir benötigen, um deinen Status als ECP zu überprüfen, senden wir dir eine E-Mail mit weiteren Fragen.