যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী (ECP) স্থিতির জন্য প্রাতিষ্ঠানিক যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা সম্পর্কিত অতিরিক্ত তথ্য

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: ফেডারেল রিজার্ভ অ্যাক্টের ধারা 25-এর পঞ্চম অনির্দিষ্ট অনুচ্ছেদের অধীনে পরিচালিত একটি কর্পোরেশন (12 U.S.C. 603), যা সাধারণত “একটি চুক্তি কর্পোরেশন” হিসাবে পরিচিত;

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: ফেডারেল রিজার্ভ অ্যাক্টের ধারা 25A এর অধীনে সংগঠিত একটি কর্পোরেশন (12 U.S.C. 611 et seq.), যা সাধারণত একটি “এজ অ্যাক্ট কর্পোরেশন” হিসাবে পরিচিত;

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: একটি প্রতিষ্ঠান যা ফার্ম ক্রেডিট অ্যাডমিনিস্ট্রেশন দ্বারা নিয়ন্ত্রিত;

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: একটি ফেডারেল ক্রেডিট ইউনিয়ন বা স্টেট ক্রেডিট ইউনিয়ন (ফেডারেল ক্রেডিট ইউনিয়ন অ্যাক্টের ধারা 101-এ সংজ্ঞায়িত হিসাবে (12 U.S.C. 1752));

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: একটি ডিপোজিটরি প্রতিষ্ঠান (ফেডারেল ডিপোজিট ইন্স্যুরেন্স অ্যাক্টের ধারা 3-এ সংজ্ঞায়িত হিসাবে (12 U.S.C. 1813));

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: একটি বিদেশী ব্যাংক বা একটি বিদেশী ব্যাংকের শাখা বা সংস্থা (প্রত্যেকটি ইন্টারন্যাশনাল ব্যাংকিং অ্যাক্ট অফ 1978 এর ধারা 1(b)-এ সংজ্ঞায়িত হিসাবে (12 U.S.C. 3101(b)));

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: যেকোনো আর্থিক হোল্ডিং কোম্পানি (ব্যাংক হোল্ডিং কোম্পানি অ্যাক্ট অফ 1956 এর ধারা 2-এ সংজ্ঞায়িত হিসাবে);

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: একটি ট্রাস্ট কোম্পানি;

আর্থিক প্রতিষ্ঠান

: এই সারণী 1-এর (1) থেকে (8) বিভাগগুলির যেকোনো একটিতে বর্ণিত একটি সত্তার অনুরূপভাবে নিয়ন্ত্রিত সহায়ক বা সহযোগী প্রতিষ্ঠান;

বীমা কোম্পানি

: একটি বীমা কোম্পানি যা একটি রাজ্য দ্বারা নিয়ন্ত্রিত, অথবা একটি বিদেশী সরকার দ্বারা নিয়ন্ত্রিত এবং কমোডিটি ফিউচার্স ট্রেডিং কমিশন দ্বারা নির্ধারিত তুলনামূলক নিয়ন্ত্রণের অধীন, যার মধ্যে এমন একটি বীমা কোম্পানির একটি নিয়ন্ত্রিত সহায়ক বা সহযোগী প্রতিষ্ঠান অন্তর্ভুক্ত;

বিনিয়োগ কোম্পানি

: একটি বিনিয়োগ কোম্পানি যা ইনভেস্টমেন্ট কোম্পানি অ্যাক্ট অফ 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) এর অধীনে নিয়ন্ত্রণের অধীন অথবা একটি বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন (বিনিয়োগ কোম্পানি বা বিদেশী ব্যক্তির প্রতিটি বিনিয়োগকারী নিজেই একজন যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী কিনা তা নির্বিশেষে);

কমোডিটি পুল:

একটি কমোডিটি পুল যা: (I) এর মোট সম্পদ $5,000,000 এর বেশি; এবং (II) কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের অধীনে নিয়ন্ত্রণের অধীন একজন ব্যক্তি বা একজন বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন (কমোডিটি পুল বা বিদেশী ব্যক্তির প্রতিটি বিনিয়োগকারী নিজেই একজন যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী কিনা তা নির্বিশেষে) দ্বারা গঠিত ও পরিচালিত হয়; তবে, কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের ধারা 2(c)(2)(B)(vi) এবং ধারা 2(c)(2)(C)(vii) এর উদ্দেশ্যে, “যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী” শব্দটি এমন একটি কমোডিটি পুলকে অন্তর্ভুক্ত করবে না যেখানে কোনো অংশগ্রহণকারী অন্যথায় একজন যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী নয়;

কমোডিটি পুল

: একটি কমোডিটি পুল যা: (I) এর মোট সম্পদ $10,000,000 এর বেশি; এবং (II) কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের ধারা 2(c)(2)(B) বা ধারা 2(c)(2)(C) অথবা সংশ্লিষ্ট কমোডিটি ফিউচার্স ট্রেডিং কমিশনের নিয়মাবলী, প্রবিধান বা আদেশগুলির অধীনে নিয়ন্ত্রণ এড়ানোর উদ্দেশ্যে গঠিত হয়নি; এবং (III) একটি নিবন্ধিত কমোডিটি পুল অপারেটর বা একজন কমোডিটি পুল অপারেটর দ্বারা গঠিত ও পরিচালিত হয় যিনি কমোডিটি ফিউচার্স ট্রেডিং কমিশনের নিয়মাবলীর অধীনে § 4.13(a)(3) অনুসারে অব্যাহতিপ্রাপ্ত;

সাধারণ যোগ্য ব্যবসায়িক সত্তা

: একটি কর্পোরেশন, অংশীদারিত্ব, মালিকানা, সংস্থা, ট্রাস্ট, বা অন্যান্য সত্তা— (I) যার মোট সম্পদ $10,000,000 এর বেশি; (II) যার একটি চুক্তি, চুক্তি, বা লেনদেনের অধীনে বাধ্যবাধকতাগুলি উপরের উপধারা (I) এ বর্ণিত একটি সত্তা, এই সারণী 1-এর (1) থেকে (13), বা (16) বিভাগগুলিতে, বা কমোডিটি ফিউচার্স ট্রেডিং কমিশন দ্বারা ব্যক্তির আর্থিক বা অন্যান্য যোগ্যতার আলোকে যোগ্য বলে নির্ধারিত অন্য কোনো ব্যক্তি দ্বারা একটি লেটার অফ ক্রেডিট বা কিপওয়েল, সমর্থন, বা অন্যান্য চুক্তি দ্বারা নিশ্চিত বা অন্যথায় সমর্থিত; অথবা (III) যা—(aa) এর নিট মূল্য $1,000,000 এর বেশি; এবং (bb) সত্তার ব্যবসার পরিচালনার সাথে সম্পর্কিত একটি চুক্তি, চুক্তি, বা লেনদেনে প্রবেশ করে অথবা সত্তার ব্যবসার পরিচালনার ক্ষেত্রে সত্তা দ্বারা মালিকানাধীন বা সংঘটিত বা যুক্তিসঙ্গতভাবে মালিকানাধীন বা সংঘটিত হওয়ার সম্ভাবনাযুক্ত একটি সম্পদ বা দায়বদ্ধতার সাথে সম্পর্কিত ঝুঁকি পরিচালনা করে;

কর্মচারী সুবিধা পরিকল্পনা

: একটি কর্মচারী সুবিধা পরিকল্পনা যা কর্মচারী অবসর আয় সুরক্ষা আইন 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.) এর অধীন, একটি সরকারী কর্মচারী সুবিধা পরিকল্পনা, অথবা একজন বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন—(I) যার মোট সম্পদ $5,000,000 এর বেশি; অথবা (II) যার বিনিয়োগ সিদ্ধান্তগুলি নেওয়া হয়—(aa) একজন বিনিয়োগ উপদেষ্টা বা কমোডিটি ট্রেডিং উপদেষ্টা দ্বারা যিনি ইনভেস্টমেন্ট অ্যাডভাইজার্স অ্যাক্ট অফ 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) বা কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের অধীনে নিয়ন্ত্রণের অধীন; (bb) একজন বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন; (cc) একটি আর্থিক প্রতিষ্ঠান; অথবা (dd) এই সারণী 1-এর (10) বিভাগে বর্ণিত একটি বীমা কোম্পানি, অথবা এমন একটি বীমা কোম্পানির একটি নিয়ন্ত্রিত সহায়ক বা সহযোগী প্রতিষ্ঠান;

সরকারি সত্তা

: (I) একটি সরকারি সত্তা (মার্কিন যুক্তরাষ্ট্র, একটি রাজ্য, বা একটি বিদেশী সরকার সহ) বা একটি সরকারি সত্তার রাজনৈতিক উপবিভাগ; (II) একটি বহুজাতিক বা আন্তর্জাতিক সরকারি সত্তা; অথবা (III) উপরের উপধারা (I) বা (II) এ বর্ণিত একটি সত্তার একটি যন্ত্র, সংস্থা, বা বিভাগ; তবে, এই শব্দটি উপরের উপধারা (I) বা (III) এ উল্লিখিত একটি সত্তা, যন্ত্র, সংস্থা, বা বিভাগকে অন্তর্ভুক্ত করে না যদি না: (aa) সত্তা, যন্ত্র, সংস্থা, বা বিভাগ এমন একজন ব্যক্তি হন যিনি (x) সরাসরি বা পৃথক চুক্তিগত ব্যবস্থার মাধ্যমে অন্তর্নিহিত পণ্যের সরবরাহ গ্রহণ বা প্রদান করার সুস্পষ্ট ক্ষমতা রাখেন; (y) পণ্যের সাথে সম্পর্কিত মূল্যের ঝুঁকি ছাড়াও অন্যান্য ঝুঁকি বহন করেন; অথবা (z) একজন ডিলার যিনি নিয়মিতভাবে ঝুঁকি ব্যবস্থাপনা বা হেজিং পরিষেবা প্রদান করেন, অথবা পূর্বোক্ত সত্তাগুলির সাথে বাজার-তৈরির কার্যকলাপে জড়িত থাকেন যা পণ্যের ক্রয় বা বিক্রয় বা পণ্যের ডেরিভেটিভ চুক্তি, চুক্তি, বা লেনদেন জড়িত; (bb) সত্তা, যন্ত্র, সংস্থা, বা বিভাগ স্বেচ্ছাধীন ভিত্তিতে $50,000,000 বা তার বেশি বিনিয়োগের মালিক এবং বিনিয়োগ করে; অথবা (cc) চুক্তি, চুক্তি, বা লেনদেনটি কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের ধারা 2(c)(2)(B)(ii) এর উপধারা (I) থেকে (VI) এর যেকোনো একটিতে তালিকাভুক্ত একটি সত্তা দ্বারা প্রস্তাবিত এবং তার সাথে সম্পাদিত হয়;

একজন SEC ব্রোকার-ডিলার এবং অন্যান্য নির্দিষ্ট ব্যক্তি

: (I) একজন ব্রোকার বা ডিলার যিনি সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট অফ 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) এর অধীনে নিয়ন্ত্রণের অধীন অথবা একজন বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন, তবে, যদি ব্রোকার বা ডিলার বা বিদেশী ব্যক্তি একজন প্রাকৃতিক ব্যক্তি বা মালিকানা হন, তাহলে ব্রোকার বা ডিলার বা বিদেশী ব্যক্তিকে যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী হিসাবে বিবেচনা করা হবে না যদি না ব্রোকার বা ডিলার বা বিদেশী ব্যক্তি এই সারণী 1-এর (14) বা (20) বিভাগগুলির প্রয়োজনীয়তাও পূরণ করেন; (II) একজন নিবন্ধিত ব্রোকার বা ডিলারের একজন সংশ্লিষ্ট ব্যক্তি যার আর্থিক বা সিকিউরিটিজ কার্যকলাপ সম্পর্কে নিবন্ধিত ব্যক্তি সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট অফ 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h)) এর ধারা 15C(b) বা 17(h) এর অধীনে রেকর্ড তৈরি ও সংরক্ষণ করেন; অথবা (III) একটি বিনিয়োগ ব্যাংক হোল্ডিং কোম্পানি (সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট অফ 1934 (15 U.S.C. 78q(i)) এর ধারা 17(i) এ সংজ্ঞায়িত হিসাবে);

ফিউচার্স কমিশন মার্চেন্ট

: একজন ফিউচার্স কমিশন মার্চেন্ট যিনি কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের অধীনে নিয়ন্ত্রণের অধীন অথবা একজন বিদেশী ব্যক্তি যিনি অনুরূপ ভূমিকা বা কার্য সম্পাদন করেন এবং বিদেশী নিয়ন্ত্রণের অধীন, তবে, যদি ফিউচার্স কমিশন মার্চেন্ট বা বিদেশী ব্যক্তি একজন প্রাকৃতিক ব্যক্তি বা মালিকানা হন, তাহলে ফিউচার্স কমিশন মার্চেন্ট বা বিদেশী ব্যক্তিকে যোগ্য চুক্তি অংশগ্রহণকারী হিসাবে বিবেচনা করা হবে না যদি না ফিউচার্স কমিশন মার্চেন্ট বা বিদেশী ব্যক্তি এই সারণী 1-এর (14) বা (20) বিভাগগুলির প্রয়োজনীয়তাও পূরণ করেন;

ফ্লোর ব্রোকার বা ট্রেডার

: একজন ফ্লোর ব্রোকার বা ফ্লোর ট্রেডার যিনি কমোডিটি এক্সচেঞ্জ অ্যাক্টের অধীনে নিয়ন্ত্রিত, কোনো নিবন্ধিত সত্তার (একটি উল্লেখযোগ্য মূল্য আবিষ্কার চুক্তির সাথে সম্পর্কিত একটি ইলেকট্রনিক ট্রেডিং সুবিধা ব্যতীত) বা একটি অব্যাহতিপ্রাপ্ত বোর্ড অফ ট্রেডের সুবিধাগুলির মাধ্যমে বা তার উপর সংঘটিত যেকোনো লেনদেনের সাথে সম্পর্কিত, অথবা এর কোনো সহযোগী সংস্থা, যেখানে এই ধরনের ব্যক্তি নিয়মিত ট্রেড করে; অথবা

যোগ্য ব্যক্তি

: একজন ব্যক্তি যার বিবেচনামূলক ভিত্তিতে বিনিয়োগ করা অর্থের সমষ্টি— (I) $10,000,000 এর বেশি; অথবা (II) $5,000,000 এবং যিনি একটি সম্পদ বা দায়বদ্ধতার সাথে সম্পর্কিত ঝুঁকি পরিচালনা করার জন্য চুক্তি, চুক্তি বা লেনদেনে প্রবেশ করেন, যা ব্যক্তির মালিকানাধীন বা দায়বদ্ধ হওয়ার সম্ভাবনা রয়েছে।