প্যারেন্ট কোম্পানি শেয়ার রেজিস্ট্রি

প্যারেন্ট কোম্পানি শেয়ার রেজিস্ট্রি হল সেই কোম্পানির মালিকানার রেকর্ড যা অনবোর্ডিং করা ব্যবসার মালিক বা নিয়ন্ত্রণ করে। যেখানে একটি ব্যবসা সরাসরি ব্যক্তিদের মালিকানাধীন নয় বরং অন্য একটি কোম্পানির মালিকানাধীন, সেখানে আমরা সেই প্যারেন্ট সত্তার মাধ্যমে দেখতে চাই যে এর পেছনে শেষ পর্যন্ত কে রয়েছে।

এভাবে ভাবুন। যদি কোম্পানি এ একটি অ্যাকাউন্ট খোলার জন্য আবেদন করে, কিন্তু কোম্পানি এ কোম্পানি বি এর মালিকানাধীন হয়, তাহলে কোম্পানি এ এর শেয়ার রেজিস্ট্রি কেবল আমাদেরকে বলে যে কোম্পানি বি হল মালিক। আসলে কে সম্পদ নিয়ন্ত্রণ করে এবং সিদ্ধান্ত নেয় তা বুঝতে, আমাদেরকে দেখতে হবে কোম্পানি বি এর মালিক কে। প্যারেন্ট কোম্পানি শেয়ার রেজিস্ট্রিই হল সেই ডকুমেন্ট যা আমাদেরকে এটি জানায়।

কর্পোরেট মালিকানার স্তরগুলির মাধ্যমে দেখার এই প্রক্রিয়াকে beneficial ownership tracing বলা হয়, এবং এটি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রের নিয়ন্ত্রিত আর্থিক প্রতিষ্ঠানগুলির জন্য একটি আইনি বাধ্যবাধকতা। লক্ষ্য সবসময় প্রকৃত মানুষগুলিকে চিহ্নিত করা, যারা শেষ পর্যন্ত সত্তাটির মালিক বা নিয়ন্ত্রণকারী, তাদের এবং অ্যাকাউন্টের মধ্যে কতগুলি কর্পোরেট স্তর আছে তা নির্বিশেষে।

FinCEN প্রবিধান অনুযায়ী, আমরা সরাসরি বা পরোক্ষভাবে একটি আইনি সত্তার ২৫% বা তার বেশি অংশের মালিক প্রতিটি ব্যক্তিকে চিহ্নিত ও যাচাই করি। এখানে 'পরোক্ষভাবে' শব্দটিই মূল অংশ। যদি একজন ব্যক্তি একটি প্যারেন্ট কোম্পানির ৫০% এর মালিক হন যা পরবর্তীতে অনবোর্ডিং করা সত্তার ১০০% এর মালিক, তাহলে সেই ব্যক্তি কার্যকরভাবে সত্তাটির ৫০% এর মালিক এবং তাকে চিহ্নিত ও যাচাই করতে হবে।

প্যারেন্ট কোম্পানি শেয়ার রেজিস্ট্রি ছাড়া, কর্পোরেট স্তরের মাধ্যমে দেখে সেই ব্যক্তিদের চিহ্নিত করার কোনো উপায় আমাদের নেই। শুধুমাত্র অনবোর্ডিং করা সত্তার শেয়ার রেজিস্ট্রি জমা দেওয়া হলে আমরা একটি অসম্পূর্ণ চিত্র পাব এবং এর মানে হবে আমরা আমাদের নিয়ন্ত্রক বাধ্যবাধকতা পূরণ করতে পারব না।

এই প্রয়োজনীয়তা প্রযোজ্য হয় যখন অনবোর্ডিং করা সত্তাটি অন্য একটি কোম্পানির মালিকানাধীন থাকে, তা সেই প্যারেন্ট কোম্পানি মার্কিন যুক্তরাষ্ট্রে অবস্থিত হোক বা বিদেশে।

আপনি যে নথি জমা দেবেন তাতে নিম্নলিখিত সব কিছু স্পষ্টভাবে প্রদর্শিত হতে হবে:

প্যারেন্ট কোম্পানির জন্য নিম্নলিখিতগুলির যেকোনোটি গ্রহণ করা হবে, যদি সেগুলিতে উপরে তালিকাভুক্ত সমস্ত প্রয়োজনীয় তথ্য অন্তর্ভুক্ত থাকে:

• প্যারেন্ট কোম্পানির জন্য স্টক লেজার বা শেয়ারহোল্ডারদের রেজিস্টার
• প্যারেন্ট সত্তার জন্য Cap table যেখানে সমস্ত শেয়ারহোল্ডার এবং মালিকানার শতাংশ দেখানো হয়েছে
• প্যারেন্ট কোম্পানির জন্য শেয়ারহোল্ডার চুক্তি যেখানে মালিকানা কাঠামোর বিস্তারিত বিবরণ রয়েছে
• প্যারেন্ট কোম্পানির জন্য স্টক সার্টিফিকেট রেকর্ড যা শেয়ার মালিকানার প্রমাণ দেয়

কর্পোরেট মালিকানার কাঠামো জটিল হতে পারে, বিশেষ করে আন্তর্জাতিক প্যারেন্ট বা একাধিক হোল্ডিং স্তরযুক্ত ব্যবসার জন্য। যদি আপনি কোন ডকুমেন্টগুলি জমা দেবেন বা কতগুলি স্তরের মাধ্যমে আমাদের ট্রেস করতে হবে তা সম্পর্কে অনিশ্চিত হন, তাহলে ডকুমেন্ট সংগ্রহ শুরু করার আগে আমাদের অনবোর্ডিং সহায়তা দলের সাথে যোগাযোগ করুন। আমরা আগে থেকেই ঠিক কী প্রয়োজন তা নির্ধারণ করে আপনাকে অনেক সময় বাঁচাতে পারি।