董事名冊

董事名冊是一份正式記錄，列出目前或曾經在公司內擔任董事職務的每個人。這是大多數正式架構實體依法必須維護的核心治理文件。

它顯示誰對監督和指導業務負有法律責任。董事是公司決策架構中的最高層人員。他們設定業務方向、批准重大決策，並最終對實體的運作方式負責。了解誰承擔這項責任是理解任何業務的基本部分。

在企業入職過程中，董事名冊有助於我們確認控制實體的人員身份。這直接促進了更廣泛的流程，以驗證業務背後的實體是誰，以及所涉個人是否如他們所聲稱的那樣。

受監管的金融機構根據美國聯邦法律，必須識別對業務行使重大控制權的個人。董事，根據定義，屬於這些個人之一。FinCEN 規定的客戶盡職調查規則明確要求我們識別和驗證與我們合作的實體的管理和指導人員。

董事名冊為我們提供了關於這些人員清晰、最新的情況。沒有它，我們無法完成開戶前所需的控制架構驗證。

它還保護業務本身。擁有清晰且最新的董事記錄意味著誰有權代表實體做出決策方面沒有任何模糊之處。

您提交的文件必須清晰顯示以下所有內容：

必要資訊	詳情
每位董事的完整法定姓名	目前在實體內擔任董事職務的每位個人。
任命日期	每位董事正式獲委任其職務的日期。
辭職或免職日期	如適用，董事辭職或被免職的日期。這與前任董事有關，尤其是其任職期間與賬戶歷史重疊的情況。
商業名稱	名冊相關實體的完整法定名稱。
現狀	確認名冊反映現狀並已保持最新。