Politically Exposed Person (PEP) 自我聲明

上次更新： More than 3 months ago

根據全球 Anti-Money Laundering 法律，Kraken 有監管義務確定個人或公司帳戶的申請人/客戶或帳戶的最終實益擁有人是否為 Politically Exposed Person (PEP)。儘管您所在的地區可能有其獨特之處，但 Kraken 遵循 Financial Action Task Force’s (FATF) 對 PEP 的定義，即被委以重要公職的個人。

Politically Exposed Person (PEP) 被定義為在國家或國際組織中擔任或曾擔任重要公職（無論是外國或國內）的個人。重要公職可能包括：

  1. 1

    國家元首：指國家的主要公共代表、禮儀性元首或政府首腦，例如總統、總理、首相、君主

  2. 2

    政府部長、內閣成員或同等政治人物：指就政策事務向政府提供建議、監督立法和政府政策的解釋、制定和實施的第一級行政人員，例如內閣成員、秘書或部長

  3. 3

    高級政府行政人員：指管理特定地區或市鎮或公共行政特定部門的高級政府官員或行政人員，他們也可能作為政治職務的一部分監督其他政府機構和組織。這可能包括高級、地區、市鎮官員或專員

  4. 4

    外交官員：指代表國家並通常被派駐到另一個主權國家或國際組織作為常駐代表的高級外交官，例如大使

  5. 5

    政黨領袖或高級官員：指政黨的官方代表、高級官員或主要發言人

  6. 6

    司法官員：指負責就法律事務作出裁決的法院高級成員，例如裁判官、法官、首席法官

  7. 7

    軍事官員：指軍隊中傑出的高級軍官，例如參謀長、將軍、中將、少將

  8. 8

    中央銀行行長：指中央銀行理事會成員，負責實施政府的貨幣政策和發行貨幣

  9. 9

    政府間組織或國有企業的董事會成員或高級行政人員：指負責管理國際或國有企業（無論是政府全資或部分擁有）的行政管理層或董事會成員

PEP 的定義和法律要求延伸至 PEP 的親屬和密切聯繫人。親屬或密切聯繫人 (RCA) 是與 PEP 有社交或專業聯繫的個人。RCA 可能包括：

  1. 1

    配偶、伴侶、子女的父母：透過出生或婚姻（現任或前任）。指合法或同居配偶、前配偶、未婚夫/妻、男朋友、女朋友

  2. 2

    父母：透過出生、領養或婚姻（現任或前任）。指父親、母親、繼父、繼母

  3. 3

    子女：透過出生、領養或婚姻（現任或前任）

  4. 4

    兄弟姊妹：透過出生、領養或婚姻（現任或前任）。指兄弟、姊妹、繼兄弟、繼姊妹、同父異母兄弟、同母異父姊妹

  5. 5

    叔伯、姑姨、表/堂兄弟姊妹：透過出生、領養或婚姻（現任或前任）的中間家庭成員。叔伯或姑姨指您父母的兄弟姊妹或與您父母的兄弟姊妹結婚（合法或同居）的人。表/堂兄弟姊妹指父母兄弟姊妹的子女。

  6. 6

    親密朋友：指任何公開已知或實際已知為親密個人聯繫人及/或知己的個人

  7. 7

    法律顧問：指任何公開已知或實際已知為提供與一系列法律問題或疑慮相關的建議、指導和支援的密切專業聯繫人。

  8. 8

    與 PEP 有法律安排或密切商業或政治關係的個人：指任何已知為密切政治聯繫人或專業聯繫人，透過合約或商業承諾交換（口頭或書面）建立關係的個人，可能包括但不限於：商業夥伴、業務經理、顧問、會計師、物業經理或代理人。

如果您是 PEP（或曾經是 PEP）或 PEP 的 RCA（或曾經是 PEP 的個人），您可能需要根據以下標準提交至少一份證明文件：

1. 證明 Source of Wealth 的財務報表

Source of Wealth：指您全部財富的來源或隨著時間累積財富的整體方式（例如薪金、遺產、crypto 投資等的累積）。
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    顯示持有數碼或法定貨幣餘額的報表，例如鏈上加密貨幣持有記錄、銀行結單、經紀報表及其他證券持有報表、存款證明、稅務評估以及由合資格獨立第三方（例如註冊經紀交易商、註冊投資顧問、信譽良好的持牌律師或註冊會計師）發出的估價報告。

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    必須包含您的姓名，並在本次聲明前三個月內簽發。

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    用於本次提交的加密貨幣錢包可能需要加密簽名以證明所有權。

2. 證明 Source of Funds 的資產報表：

Source of Funds：指透過 Kraken 與您其他金融機構之間的資金轉帳選項（例如，來源可能是銀行帳戶的薪金或儲蓄）向帳戶進行初始和持續存款（即法定貨幣和/或 crypto）的來源和方式，這些轉帳已發生或您打算將來使用。
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    來自銀行、數碼交易所、退休金、投資帳戶或同等機構的報表，顯示 Kraken 與其他金融機構之間的轉帳。

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    必須包含您的姓名、機構的公司信頭，並在本次聲明前三個月內簽發。

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    用於本次提交的加密貨幣錢包可能需要加密簽名以證明所有權。

如果一份證明文件同時證明了您的財富總額以及 Kraken 與您其他金融機構之間預期/實際的互動，則無需第二份文件。

請注意，Kraken 有監管義務採取合理措施，結合這些情況識別 Proof of Source of Wealth 和 Proof of Source of Funds 文件。

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