董事名册

董事名册是一份官方记录，列出了当前或过去在该业务中担任董事的每位个人。它是一份核心治理文件，大多数正式架构的实体都法律规定必须维护。

它显示了谁对监督和指导业务负有法律责任。董事是公司决策结构中的核心人物。他们设定业务方向、批准重大决策，并最终对实体运营方式负责。了解谁承担这项职责是理解任何业务的基本部分。

在企业入驻过程中，董事名册有助于我们确认控制实体的个人的身份。这直接促进了验证业务背后人员身份以及相关个人是否名副其实的更广泛流程。

受监管的金融机构根据美国联邦法律要求识别对企业拥有重大控制权的个人。根据定义，董事属于这些个人。FinCEN 规定的客户尽职调查规则明确要求我们识别并验证与我们合作的实体的管理和指导人员。

董事名册为我们提供了关于这些人员的清晰、最新的信息。没有它，我们就无法完成开户前所需的控制结构验证。

它也保护了业务本身。拥有清晰、最新的董事记录意味着在谁有权代表实体做出决策方面没有模糊之处。

您提交的文件必须清晰显示以下所有信息：

所需信息	详情
每位董事的完整法定姓名	当前在该实体中担任董事的每位个人。
任命日期	每位董事被正式任命担任其职务的日期。
辞职或免职日期	如适用，董事辞职或被免职的日期。这与前任董事相关，如果其任职期与账户历史重叠。
企业名称	名册所涉及实体的完整法定名称。
当前状态	确认名册反映了当前情况并已保持更新。