政治公众人物 (PEP) 自我声明

最后更新时间： 2025年12月31日

根据全球反洗钱法律，Kraken 有监管义务确定个人或公司账户的申请人/客户或账户的最终受益人是否为政治公众人物 (PEP)。虽然您所在地区可能有其自身的细微差别，但 Kraken 与金融行动特别工作组 (FATF) 对 PEP 的定义保持一致，即被或曾被赋予重要公共职能的个人。

政治公众人物 (PEP) 的定义

政治公众人物 (PEP) 被定义为在某个国家或国际组织中担任或曾担任重要公共职务的个人，无论是外国还是国内职务。重要的公共职务可能包括：

1
国家元首：指一个国家的首席公共代表、礼仪性元首或政府首脑，例如总统、总理、首相、君主
2
政府部长、内阁成员或同等政治人物：指就政策事务向政府提供建议、监督立法和政府政策的解释、制定和实施的第一级行政人员，例如内阁成员、秘书或部长
3
高级政府行政人员：指管理特定地区或市政当局或公共行政特定部门的高级政府官员或行政人员，他们也可能作为政治职务的一部分监督其他政府机构和组织。这可能包括高级、区域、市政官员或专员
4
外交官员：指代表一个国家并通常被派往另一个主权国家或国际组织担任常驻代表的高级外交官，例如大使
5
政党领导人或高级官员：指政党的官方代表、高级官员或主要发言人
6
司法官员：指负责就法律事务做出决定的法院高级成员，例如地方法官、法官、首席法官
7
军事官员：指军队中杰出的高级军官，例如参谋长、将军、中将、少将
8
中央银行行长：指中央银行理事会成员，负责实施政府的货币政策和发行其货币
9
政府间组织或国有公司的董事会成员或高级行政人员：指负责管理国际或国有企业（无论是政府全资或部分拥有）的行政管理层或董事会成员

亲属和密切联系人 (RCA) 的定义

政治公众人物 (PEP) 的定义和立法要求延伸至政治公众人物的亲属和密切关联人。亲属或密切关联人 (RCA) 是与政治公众人物有社会或专业联系的个人。RCA 可能包括：

1
配偶、伴侣、子女的父母：通过出生或婚姻（当前或过去）。指合法或事实婚姻配偶、前配偶、未婚夫/妻、男朋友、女朋友
2
父母：通过出生、收养或婚姻（当前或过去）。指父亲、母亲、继父、继母
3
子女：通过出生、收养或婚姻（当前或过去）
4
兄弟姐妹：通过出生、收养或婚姻（当前或过去）。指兄弟、姐妹、继兄弟、继姐妹、同父异母/同母异父兄弟姐妹
5
叔伯、姑姨、表/堂兄弟姐妹：通过出生、收养或婚姻（当前或过去）的中间家庭成员。叔伯或姑姨指您父母的兄弟姐妹或与您父母的兄弟姐妹结婚（合法或事实婚姻）的人。表/堂兄弟姐妹指父母兄弟姐妹的子女。
6
密友：指任何公开已知或实际已知为亲密私人伙伴和/或知己的个人
7
法律顾问：指任何公开已知或实际已知为密切专业联系人，提供与一系列法律问题或疑虑相关的建议、指导和支持的个人。
8
与政治公众人物有法律安排或密切商业或政治关系的人士：指任何已知为通过合同或商业承诺（口头或书面）建立关系的密切政治联系人或专业联系人，包括但不限于：商业伙伴、业务经理、顾问、会计师、物业经理或代理人。

政治公众人物自我声明的文件要求

如果您是政治公众人物（或曾是政治公众人物）或政治公众人物的亲属和密切联系人（或曾是政治公众人物的个人），您可能需要根据以下标准提交至少一份证明文件：

1. 证明财富来源的财务报表

财富来源：指您全部财富的来源或随着时间推移积累财富的总体方式（例如，薪资积累、遗产、加密货币投资等）。

•
表明数字货币或法定货币持有余额的报表，例如链上加密货币持有记录、银行对账单、经纪对账单和其他证券持有报表、存款证明、税务评估和由合格独立第三方（如注册经纪商、注册投资顾问、信誉良好的执业律师或注册会计师）出具的评估报告。
•
必须包含您的姓名，并注明在本声明提交日期前的三个月内。
•
用于本次提交的加密货币钱包可能需要提供加密签名以证明所有权。

2. 证明资金来源的资产报表：

资金来源：指通过 Kraken 与您的其他金融机构之间的转账（通过资金通道选项）向账户进行初始和持续存款（即法定货币和/或加密货币）的来源和方式（例如，来源可以是薪资或银行账户储蓄），这些存款已发生或您打算在未来使用。

如果一份证明文件同时证明了您的财富主体以及 Kraken 与您的其他金融机构之间预期/实际的互动，则无需提供第二份文件。

请注意，Kraken 有监管义务采取合理措施，结合这些情况识别财富来源证明和资金来源证明文件。

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