澳大利亚客户的保证金交易限制

上次更新时间： 2026年1月27日

目前，居住在澳大利亚的 Kraken 客户使用法币进行保证金交易受到限制，除非他们通过目标市场认定 (TMD) 评估或被归类为批发投资者（根据《2001 年公司法》定义）。这些限制不影响使用加密资产进行保证金交易。

通过 TMD 评估的澳大利亚客户可以使用法币进行保证金交易。此评估可在 Kraken Pro 上的保证金交易订单表格中进行。此评估确保澳大利亚客户符合使用法币进行保证金交易的适用条件。

或者，符合《2001 年公司法》中批发投资者定义的澳大利亚客户（请参阅下方的要求部分）可以使用法币进行保证金交易。符合此要求的澳大利亚客户必须通过此表格提供支持证据，以使用法币进行保证金交易。

重要日期

自 2024 年 8 月 30 日起，尚未获得批发投资者资格的澳大利亚客户将无法使用法币开立保证金头寸，并且只能减少或平仓其现有头寸。

客户仍可在上述日期之后证明其批发投资者身份。为此，请通过此表格提供支持证据。

澳大利亚客户使用法币进行保证金交易的扩展功能有哪些要求？

澳大利亚客户若要在 Kraken 上获得法币保证金交易资格，需要通过目标市场认定或证明其为批发投资者，具体如下所述。

有哪些限制？

交易对类型	交易对示例	买入开多头头寸*	卖出开空头头寸
加密货币对加密货币	BTC/ETH, BTC/USDT	限制不适用	限制不适用
加密货币对法币	BTC/AUD, USDT/AUD	限制适用	限制不适用

* 平仓或减少现有保证金头寸不受限制。客户始终可以进行交易以买回现有空头或卖出现有多头。

目标市场认定要求

目标市场认定旨在识别对杠杆交易相关风险有深刻理解的用户。

该评估将检查对现货保证金交易的理解和当前的风险适用性。如果评估通过，则授予使用法币进行保证金交易的扩展功能。如果未通过，您将需要等待重新参加评估或使用其他加密资产扩展功能进行交易。

成为批发投资者的要求

批发客户类别：个人财富

适用于公司和个人客户。

作为个人财富投资者申请，必须满足以下至少一项标准：

如果您是商业申请人，且您的企业不符合大型企业测试标准，则您可能符合“受控实体”的资格。作为受控实体，我们需要评估与该企业相关的所有“控制个人”。作为受控实体，必须满足以下至少一项标准：

所需支持文件：

•
由合格会计师*（包括ABN）在过去6个月内出具的证明副本，确认您符合所列标准中的至少一项。
*合格会计师的定义见《公司法2001》第88B条（指定专业机构的成员）

批发客户类别：专业投资者

适用于公司和个人客户。

作为专业投资者，必须满足以下至少一项标准：

•
金融服务持牌人。此豁免不适用于持牌人的董事、高级职员、高级经理或授权代表。因此，此类别仅限于实际的持牌人。
•
上市公司及上市公司的任何关联法人团体。
•
受APRA监管的机构，但以下任何一项的受托人除外（在《养老金行业（监管）法案1993》的含义内）：养老金基金、批准存款基金、集合养老金信托或公共部门养老金计划。
•
根据《金融部门（数据收集）法案2001》的含义，某人是注册实体。
•
以下任何一项的受托人（在《养老金行业（监管）法案1993》的含义内，且该基金、信托或计划的净资产至少为1000万澳元）：养老金基金（不包括SMSF）、批准存款基金、集合养老金信托或公共部门养老金计划。
•
拥有或“控制”至少1000万澳元总资产的个人或实体，包括由关联方持有或由该个人管理的信托持有的任何金额。豁免公共机构。
•
豁免公共机构。
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从事金融产品、土地权益或其他投资业务的公司；并且为此目的，投资根据向公众发出的要约或邀请（其条款规定所认购资金将用于这些目的）收到的资金（直接或间接）。
•
如果是在澳大利亚设立或注册的外国实体，则属于上述段落之一。

所需证明文件：

批发客户类别：大型企业

仅适用于企业客户。

您必须提供证据证明该企业并非小型企业。为满足此标准，该企业必须雇佣：

所需证明文件：

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