关于机构获得“Permitted Client”资格要求的补充信息

请注意：以下信息适用于特定的加拿大机构客户。有关“Permitted Client”认证的个人加拿大客户如有疑问，应查阅此处提供的信息。

“Permitted Client”一词定义于《国家法规 31-103》第 1.1 节。机构符合资格的一个关键方式是，根据机构最新编制的财务报表显示，其净资产至少达到 2500 万加元。此项测试侧重于净资产（资产减去负债），而非总资产。

如果您的机构不符合 2500 万加元净资产测试下的“Permitted Client”资格，您的机构可能符合“Permitted Client”定义中其他类别之一的资格。请查阅下方“Permitted Client”定义中包含的类别。如果您的机构符合这些其他类别之一的资格，请联系客服。

请注意，此信息仅供您参考。如果您对您的机构是否符合“Permitted Client”资格有任何疑问，您应咨询您机构的法律顾问。

根据服务条款，您所代表的机构需要提供准确真实的信息，并及时更新其 Kraken 账户信息。如果您代表您的机构证明该机构是“Permitted Client”，并且您机构的状况发生变化，该机构必须立即通知 Kraken。

a. 加拿大金融机构或附表 III 银行，即：

b. 根据《加拿大商业发展银行法》（加拿大）成立的加拿大商业发展银行；

c. (a) 或 (b) 段中提及的任何人的子公司，如果该人拥有该子公司的所有有表决权证券，但法律要求由该子公司董事拥有的有表决权证券除外；

d. 根据加拿大司法管辖区的证券立法注册为顾问、投资交易商、共同基金交易商或豁免市场交易商的个人或公司；

e. 由联邦金融机构监管办公室或加拿大司法管辖区的养老金委员会或类似监管机构监管的养老基金，或此类养老基金的全资子公司；

f. 在外国司法管辖区设立的实体，与 (a) 至 (e) 段中提及的任何实体类似；

g. 加拿大政府或加拿大司法管辖区，或加拿大政府或加拿大司法管辖区的任何皇家公司、机构或全资实体；

h. 任何外国司法管辖区的国家、联邦、州、省、地区或市政府，或该政府的任何机构；

i. 加拿大的市政当局、公共委员会或委员会，以及大都市社区、学校董事会、蒙特利尔岛学校税管理委员会（Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal）或魁北克的市际管理委员会；

j. 根据《信托和贷款公司法》（加拿大）或加拿大司法管辖区或外国司法管辖区的类似立法注册或授权开展业务的信托公司或信托法人，代表由该信托公司或信托法人管理的受管理账户行事；

k. 代表由该个人或公司管理的受管理账户行事的个人或公司，如果该个人或公司根据加拿大司法管辖区或外国司法管辖区的证券立法注册或授权作为顾问或同等身份开展业务；

l. 投资基金，如果以下一项或两项适用：

m. 对于交易商而言，根据《所得税法》（加拿大）注册的慈善机构，其从《国家法规 45-106 招股说明书豁免》（NI 45-106）第 1.1 节定义的合格顾问或在该注册慈善机构司法管辖区的证券立法下注册的顾问处获得有关拟交易证券的建议；

n. 对于顾问而言，根据《所得税法》（加拿大）注册的慈善机构，其由《NI 45-106》第 1.1 节定义的合格顾问或在该注册慈善机构司法管辖区的证券立法下注册的顾问提供咨询；

o. 根据《NI 45-106》第 1.1 节定义的，实益拥有金融资产的个人，其总可变现价值（税前但扣除任何相关负债后）超过 500 万加元；

p. 由 (o) 段中提及的个人完全拥有，且该个人直接或通过信托持有该个人或公司的实益所有权权益的个人或公司，该信托的受托人是根据《信托和贷款公司法》（加拿大）或加拿大司法管辖区或外国司法管辖区的类似立法注册或授权开展业务的信托公司或信托法人；

q. 个人或投资基金以外的个人或公司，其最新编制的财务报表显示净资产至少为 2500 万加元；

r. 仅向 (a) 至 (q) 段中提及的个人或公司在加拿大分发其自身发行证券的个人或公司。