Giải thích về trạng thái nhà đầu tư được công nhận (Hoa Kỳ)

Phần thưởng tự chọn được cung cấp cho khách hàng tại Hoa Kỳ theo diện miễn trừ chào bán riêng lẻ (Regulation D, Rule 506(c)), vốn chỉ dành cho các nhà đầu tư đủ điều kiện. Do đó, những khách hàng đáp ứng tiêu chí là nhà đầu tư đủ điều kiện có thể tham gia chương trình Phần thưởng tự chọn.

Trước tiên, bạn cần hoàn tất xác minh thì mới có thể chứng nhận trạng thái nhà đầu tư đủ điều kiện của mình. Bạn có thể đủ điều kiện với tư cách cá nhân hoặc pháp nhân theo Rule 501(a).

Các cách chính để một cá nhân đủ điều kiện bao gồm:

• Có tối thiểu 1.500.000 Đô la Mỹ tài sản trên nền tảng.

Ngoài ra, bạn sẽ được yêu cầu chứng nhận rằng:

• Bạn sở hữu thụ hưởng, một mình hoặc cùng vợ/chồng, tài sản ròng vượt quá 1.000.000 Đô la Mỹ.
• Giá trị tài sản ròng phải được tính theo Rule 501(a)(5), trong đó yêu cầu khấu trừ các khoản nợ phải trả của bạn.
• Bạn không tính giá trị nơi cư trú chính khi tính giá trị tài sản ròng.
• Tiền vốn trong Tài khoản Kraken của bạn là vốn của chính bạn và không phải là tiền vay mượn.
• Bạn không có khoản nợ hoặc nghĩa vụ tài chính nào chưa khai báo mà có thể khiến giá trị tài sản ròng của bạn xuống dưới ngưỡng áp dụng.
• Bạn sẽ thông báo kịp thời cho Kraken nếu trạng thái nhà đầu tư đủ điều kiện của bạn thay đổi theo cách ảnh hưởng đến điều kiện tham gia.

Các cách chính để một pháp nhân đủ điều kiện bao gồm:

• Có tối thiểu 6.000.000 Đô la Mỹ tài sản trên nền tảng.

Ngoài ra, bạn sẽ được yêu cầu chứng nhận rằng:

• Bạn là một tổ chức tài chính được quản lý, ví dụ: ngân hàng, công ty môi giới-tự doanh, công ty bảo hiểm, cố vấn đầu tư đã đăng ký, công ty đầu tư đã đăng ký, công ty phát triển kinh doanh (BDC) hoặc công ty đầu tư doanh nghiệp nhỏ (SBIC/RBIC).
• Bạn là một công ty cổ phần, Công ty trách nhiệm hữu hạn, công ty hợp danh hoặc tổ chức từ thiện 501(c)(3) có tài sản trên 5.000.000 Đô la Mỹ, và pháp nhân đó không được thành lập riêng để thực hiện khoản đầu tư này.
• Bạn là một Quỹ tín thác có tài sản trên 5.000.000 Đô la Mỹ, được điều hành bởi một người có hiểu biết sâu về tài chính, và không được thành lập riêng để thực hiện khoản đầu tư này.
• Bạn là một văn phòng gia đình (và các khách hàng gia đình của văn phòng đó) quản lý tối thiểu 5.000.000 Đô la Mỹ và đáp ứng các điều kiện của quy định.
• Bạn là một pháp nhân mà tất cả các chủ sở hữu đều là nhà đầu tư đủ điều kiện.
• Bạn là bất kỳ loại pháp nhân nào khác sở hữu trên 5.000.000 Đô la Mỹ giá trị các khoản đầu tư và không được thành lập riêng để thực hiện khoản đầu tư này.
• Bạn sẽ thông báo kịp thời cho Kraken nếu trạng thái nhà đầu tư đủ điều kiện của bạn thay đổi theo cách ảnh hưởng đến điều kiện tham gia.

Nếu bạn đang chứng nhận thay mặt cho một pháp nhân và không chắc thuộc danh mục nào, vui lòng liên hệ Bộ phận hỗ trợ Kraken.

Là khách hàng tại Hoa Kỳ, bạn có trách nhiệm tìm hiểu các yêu cầu để đủ điều kiện trở thành nhà đầu tư được công nhận (accredited investor) theo luật Hoa Kỳ. Nếu có bất kỳ thắc mắc nào về việc bạn có đủ điều kiện hay không, bạn nên tham khảo ý kiến của cố vấn pháp lý. Theo Điều khoản dịch vụ, bạn (hoặc tổ chức mà bạn đại diện) phải cung cấp thông tin chính xác, trung thực và kịp thời cập nhật thông tin Tài khoản Kraken của mình. Nếu bạn xác nhận là nhà đầu tư được công nhận và trạng thái của bạn thay đổi, hoặc bạn xác nhận thay mặt cho một tổ chức và trạng thái của tổ chức đó thay đổi, bạn phải thông báo ngay cho Kraken.