Thỏa thuận ủy thác hoặc Giấy chứng nhận ủy thác

Điều gì trong tài liệu này

Một thỏa thuận tín thác, đôi khi được gọi là tuyên bố tín thác hoặc chứng chỉ tín thác, là tài liệu pháp lý thiết lập một tín thác. Nó nêu tên người hoặc những người thiết lập tín thác, các người quản lý tín thác quản lý tài sản được giữ trong đó, và những người thụ hưởng cuối cùng sẽ được hưởng lợi từ những tài sản đó.

Một tín thác là một thỏa thuận pháp lý trong đó một bên, người quản lý tín thác, nắm giữ và quản lý tài sản thay mặt cho một bên khác, người thụ hưởng. Các tín thác thường được sử dụng cho việc lập kế hoạch di sản, bảo vệ tài sản và kế thừa doanh nghiệp. Chúng có thể nắm giữ nhiều loại tài sản, bao gồm bất động sản, đầu tư và quyền lợi kinh doanh.

Bởi vì một tín thác có thể mở tài khoản ngân hàng, nắm giữ tài sản và tiến hành kinh doanh dưới tên của chính nó, nó phải tuân theo các yêu cầu xác minh danh tính doanh nghiệp giống như bất kỳ thực thể pháp lý nào khác. Chúng ta cần hiểu cách mà tín thác được cấu trúc, ai quản lý nó, và ai là người cuối cùng được hưởng lợi từ nó.

Tại sao chúng tôi yêu cầu điều này

Các quỹ tín thác đôi khi được sử dụng để che giấu quyền sở hữu thực sự của tài sản, đó là lý do tại sao chúng nhận được sự chú ý gần gũi trong quá trình tiếp nhận. Chúng tôi được yêu cầu theo quy định của FinCEN để xác định các người quản lý quỹ tín thác kiểm soát quỹ và các người thụ hưởng được hưởng lợi từ nó.

Thỏa thuận quỹ tín thác hoặc chứng chỉ quỹ tín thác là tài liệu cung cấp cho chúng tôi thông tin cần thiết để thực hiện điều đó. Nếu không có nó, chúng tôi không thể xác lập tư cách pháp lý của quỹ tín thác hoặc xác minh ai được ủy quyền hành động thay mặt cho nó.

Những gì tài liệu của bạn phải thể hiện

Tài liệu bạn gửi phải hiển thị rõ ràng tất cả các thông tin sau:

Thông tin bắt buộc	Chi tiết
Tên hợp pháp đầy đủ của quỹ tín thác	Tên chính thức mà quỹ tín thác được biết đến, ví dụ như Quỹ Tín Thác Gia Đình John Smith.
Ngày thành lập quỹ tín thác	Khi nào quỹ tín thác được tạo ra và có hiệu lực.
Tên hợp pháp đầy đủ của từng người quản lý	Người hoặc những người chịu trách nhiệm quản lý quỹ tín thác và tài sản của nó.
Tên hợp pháp đầy đủ của các bên thụ hưởng	Các cá nhân hoặc tổ chức được hưởng lợi từ quỹ tín thác.
Chữ ký của người cấp vốn và người quản lý quỹ	Người đã tạo ra quỹ tín thác và người quản lý nó đều phải ký tên vào tài liệu.
Tiểu bang mà quỹ tín thác được thành lập	Luật tiểu bang điều chỉnh quỹ tín thác.

Tài liệu chấp nhận được

Bất kỳ tài liệu nào sau đây sẽ được chấp nhận, với điều kiện chúng bao gồm tất cả thông tin cần thiết đã liệt kê ở trên:

Thỏa thuận ủy thác hoặc tuyên bố ủy thác đã được thực hiện đầy đủ
Chứng chỉ ủy thác tóm tắt các chi tiết chính của ủy thác và quyền hạn của người quản lý ủy thác
Tài liệu ủy thác có thể thu hồi hoặc không thể thu hồi được ký bởi người cấp ủy thác
Thỏa thuận ủy thác đã sửa đổi hoặc tái lập nếu có

Trong nhiều trường hợp, người quản lý ủy thác thích nộp chứng chỉ ủy thác hơn là tài liệu ủy thác đầy đủ, vì tài liệu đầy đủ có thể chứa thông tin cá nhân nhạy cảm về người thụ hưởng. Chứng chỉ ủy thác là phiên bản rút gọn xác nhận các chi tiết chính mà không tiết lộ các điều khoản đầy đủ của ủy thác. Điều này thường được chấp nhận, với điều kiện nó chứa tất cả thông tin cần thiết đã liệt kê ở trên.

Tài liệu ví dụ

Dưới đây là một ví dụ về tài liệu chấp nhận được. Sử dụng điều này làm tài liệu tham khảo khi chuẩn bị hồ sơ của bạn.

Example of a trust agreement or certificate of trust document

Cần giúp đỡ với tài liệu này không?

Các cấu trúc quỹ tín thác có thể phức tạp, và các tài liệu liên quan có thể khác nhau khá nhiều tùy thuộc vào loại quỹ tín thác và tiểu bang mà nó được thành lập. Nếu bạn không chắc chắn nên nộp gì, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ tiếp nhận của chúng tôi trước khi thu thập tài liệu của bạn. Chúng tôi có thể tư vấn về những gì chúng tôi cần dựa trên cấu trúc quỹ tín thác cụ thể của bạn.