Đăng ký cổ phần công ty mẹ

Điều gì trong tài liệu này

Đăng ký cổ phần của công ty mẹ là hồ sơ sở hữu cho công ty sở hữu hoặc kiểm soát doanh nghiệp đang được tiếp nhận. Khi một doanh nghiệp không được sở hữu trực tiếp bởi các cá nhân mà thay vào đó được sở hữu bởi một công ty khác, chúng ta cần xem xét thực thể mẹ đó để hiểu ai thực sự đứng sau nó.

Hãy nghĩ theo cách này. Nếu Công ty A đang xin mở một tài khoản, nhưng Công ty A được sở hữu bởi Công ty B, thì đăng ký cổ phần của Công ty A chỉ cho chúng ta biết rằng Công ty B là chủ sở hữu. Để hiểu ai thực sự kiểm soát tài sản và đưa ra quyết định, chúng ta cần xem ai sở hữu Công ty B. Đăng ký cổ phần của công ty mẹ là tài liệu cho chúng ta biết điều đó.

Quá trình xem xét các lớp sở hữu công ty này được gọi là truy tìm quyền sở hữu có lợi, và đây là yêu cầu pháp lý đối với các tổ chức tài chính được quản lý tại Hoa Kỳ. Mục tiêu luôn là xác định những con người thực sự cuối cùng sở hữu hoặc kiểm soát thực thể, bất kể có bao nhiêu lớp công ty nằm giữa họ và tài khoản.

Tại sao chúng tôi yêu cầu điều này

Các quy định của FinCEN yêu cầu chúng tôi xác định và xác minh từng cá nhân sở hữu 25% hoặc nhiều hơn của một thực thể pháp lý, trực tiếp hoặc gián tiếp. Từ "gián tiếp" là phần quan trọng ở đây. Nếu một cá nhân sở hữu 50% của một công ty mẹ mà lại sở hữu 100% của thực thể đang được onboard, thì cá nhân đó thực sự sở hữu 50% của thực thể và phải được xác định và xác minh.

Không có sổ đăng ký cổ phần của công ty mẹ, chúng tôi không có cách nào để nhìn xuyên qua lớp công ty và xác định những cá nhân đó. Chỉ gửi sổ đăng ký cổ phần cho thực thể đang được onboard sẽ cho chúng tôi một bức tranh không đầy đủ và có nghĩa là chúng tôi không thể đáp ứng các nghĩa vụ quy định của mình.

Yêu cầu này áp dụng ở bất kỳ đâu mà thực thể đang được onboard thuộc sở hữu của một công ty khác, bất kể công ty mẹ đó có trụ sở tại Hoa Kỳ hay ở nước ngoài.

Những gì tài liệu của bạn phải thể hiện

Tài liệu bạn gửi phải hiển thị rõ ràng tất cả các thông tin sau:

Thông tin bắt buộc	Chi tiết
Tên hợp pháp đầy đủ của công ty mẹ	Công ty sở hữu hoặc kiểm soát thực thể đang được tiếp nhận.
Tên hợp pháp đầy đủ của từng cổ đông	Mỗi cá nhân hoặc tổ chức nắm giữ cổ phần trong công ty mẹ.
Số lượng và loại cổ phần nắm giữ	Số lượng cổ phiếu mà mỗi cổ đông nắm giữ và loại cổ phiếu đó là gì.
Tỷ lệ sở hữu	Phần trăm của công ty mẹ mà mỗi cổ đông nắm giữ.
Ngày cập nhật cuối cùng	Khi nào sổ đăng ký được xem xét hoặc cập nhật gần đây nhất.

Điều gì xảy ra nếu có nhiều lớp sở hữu

Trong một số trường hợp, công ty mẹ lại thuộc sở hữu của một công ty khác, tạo ra nhiều lớp sở hữu doanh nghiệp. Khi điều này xảy ra, chúng tôi có thể cần các sổ đăng ký cổ phần cho từng lớp cho đến khi chúng tôi đạt đến cấp độ mà những cá nhân thực sự xuất hiện với tư cách là cổ đông.

Nếu cấu trúc sở hữu của bạn có hơn một lớp doanh nghiệp, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ onboarding của chúng tôi trước khi gửi. Chúng tôi có thể lập bản đồ chính xác những gì chúng tôi cần xem dựa trên cấu trúc cụ thể của bạn, điều này thường nhanh hơn so với việc làm việc qua từng tài liệu một.

Tài liệu chấp nhận được

Bất kỳ tài liệu nào sau đây sẽ được chấp nhận cho công ty mẹ, với điều kiện là chúng bao gồm tất cả thông tin cần thiết đã liệt kê ở trên:

Sổ cái cổ phiếu hoặc đăng ký cổ đông cho công ty mẹ
Bảng phân bổ vốn cho thực thể mẹ cho thấy tất cả cổ đông và tỷ lệ sở hữu
Thỏa thuận cổ đông cho công ty mẹ chi tiết cấu trúc sở hữu
Hồ sơ chứng nhận cổ phiếu cho công ty mẹ chứng minh quyền sở hữu cổ phần

Tài liệu ví dụ

Dưới đây là một ví dụ về tài liệu chấp nhận được. Sử dụng điều này làm tài liệu tham khảo khi chuẩn bị hồ sơ của bạn.

Example of a parent company share registry document

Cần giúp đỡ với tài liệu này không?

Cấu trúc sở hữu doanh nghiệp có thể phức tạp, đặc biệt là đối với các doanh nghiệp có công ty mẹ quốc tế hoặc nhiều lớp nắm giữ. Nếu bạn không chắc chắn tài liệu nào cần cung cấp hoặc có bao nhiêu lớp chúng tôi cần truy tìm, hãy liên hệ với đội ngũ hỗ trợ onboarding của chúng tôi trước khi bạn bắt đầu thu thập tài liệu. Chúng tôi có thể tiết kiệm cho bạn rất nhiều thời gian bằng cách lập bản đồ chính xác những gì chúng tôi cần ngay từ đầu.