Hạn chế giao dịch ký quỹ đối với khách hàng ở Úc

Cập nhật lần cuối: 27 thg 1, 2026

Giao dịch ký quỹ sử dụng các khoản vay bằng tiền pháp định hiện bị hạn chế đối với khách hàng Kraken cư trú tại Úc, trừ khi họ vượt qua đánh giá Xác định thị trường mục tiêu (TMD) hoặc được phân loại là Nhà đầu tư bán buôn (theo định nghĩa của Đạo luật Doanh nghiệp năm 2001). Những hạn chế này không ảnh hưởng đến giao dịch ký quỹ sử dụng các khoản vay bằng tài sản tiền điện tử.

Giao dịch ký quỹ sử dụng các khoản vay bằng tiền pháp định có sẵn cho khách hàng Úc vượt qua đánh giá TMD. Đánh giá này có sẵn từ biểu mẫu đặt lệnh giao dịch ký quỹ trên Kraken Pro. Đánh giá này đảm bảo rằng khách hàng Úc đáp ứng các điều kiện phù hợp để giao dịch ký quỹ sử dụng các khoản vay bằng tiền pháp định.

Ngoài ra, khách hàng Úc đáp ứng định nghĩa Nhà đầu tư bán buôn như được nêu trong Đạo luật Doanh nghiệp năm 2001 (xem phần Yêu cầu bên dưới) có thể sử dụng các khoản vay giao dịch ký quỹ bằng tiền pháp định. Khách hàng Úc đáp ứng yêu cầu này phải cung cấp bằng chứng hỗ trợ qua biểu mẫu này để truy cập giao dịch ký quỹ sử dụng các khoản vay bằng tiền pháp định.

Từ ngày 30 tháng 8 năm 2024, khách hàng Úc chưa đủ điều kiện là Nhà đầu tư bán buôn sẽ không thể mở vị thế bằng cách sử dụng các khoản vay ký quỹ bằng tiền pháp định và sẽ chỉ có thể giảm hoặc đóng các vị thế hiện có của họ.

Khách hàng vẫn có thể chứng minh tư cách Nhà đầu tư bán buôn của họ sau ngày trên. Để làm như vậy, vui lòng cung cấp bằng chứng hỗ trợ qua biểu mẫu này.

Để khách hàng Úc đủ điều kiện giao dịch ký quỹ bằng tiền pháp định trên Kraken, họ sẽ cần vượt qua Xác định thị trường mục tiêu hoặc chứng minh rằng họ là nhà đầu tư bán buôn như được nêu dưới đây.

Các hạn chế là gì?

Loại cặpVí dụ về cặpMua để mở vị thế mua (long)*Bán để mở vị thế bán (short)
Tiền điện tử so với Tiền điện tửBTC/ETH,
BTC/USDT
Các hạn chế không áp dụngCác hạn chế không áp dụng
Tiền điện tử so với Tiền pháp địnhBTC/AUD,
USDT/AUD
Các hạn chế áp dụngCác hạn chế không áp dụng

* Không có hạn chế nào áp dụng cho việc đóng hoặc giảm các vị thế ký quỹ hiện có. Khách hàng sẽ luôn được phép thực hiện giao dịch để mua lại các vị thế bán (short) hiện có hoặc bán ra các vị thế mua (long) hiện có.

Xác định thị trường mục tiêu là để xác định những người dùng có hiểu biết sâu sắc về các rủi ro liên quan đến giao dịch có đòn bẩy. 

Đánh giá sẽ kiểm tra sự hiểu biết về giao dịch ký quỹ giao ngay và mức độ phù hợp rủi ro hiện tại. Nếu vượt qua đánh giá, bạn sẽ được cấp quyền truy cập giao dịch ký quỹ bằng cách sử dụng các khoản vay bằng tiền pháp định. Nếu không vượt qua, bạn sẽ cần đợi để làm lại đánh giá hoặc giao dịch bằng cách sử dụng các khoản vay khác bằng tài sản tiền điện tử.

  1. 2

    Đáp ứng một trong các tiêu chí được nêu trong phần Tiêu chí Nhà đầu tư Bán buôn bên dưới.

  2. 3

    Hoàn thành biểu mẫu Đủ điều kiện Bán buôn của chúng tôi qua web.

Áp dụng cho cả khách hàng Doanh nghiệp và Cá nhân.

Để đăng ký với tư cách Cá nhân có Tài sản, phải đáp ứng ít nhất một trong các tiêu chí sau:

  • Tài sản ròng của bạn ít nhất là 2,5 triệu AUD

  • Tổng thu nhập hàng năm của bạn trong mỗi 2 năm tài chính gần nhất ít nhất là 250.000 AUD.

Nếu bạn là Người nộp đơn kinh doanh và doanh nghiệp của bạn không đủ điều kiện theo Bài kiểm tra Doanh nghiệp lớn, thì bạn có thể đủ điều kiện là "Thực thể được kiểm soát". Với tư cách là Thực thể được kiểm soát, chúng tôi cần đánh giá tất cả "Cá nhân kiểm soát" liên quan đến doanh nghiệp. Với tư cách là Thực thể được kiểm soát, phải đáp ứng ít nhất một trong các tiêu chí sau:

  • Tài sản ròng của Cá nhân kiểm soát ít nhất là 2,5 triệu AUD.

  • Tổng thu nhập hàng năm của Cá nhân kiểm soát trong mỗi 2 năm tài chính gần nhất ít nhất là 250.000 AUD.

Các tài liệu hỗ trợ cần thiết:

  • Bản sao chứng chỉ do kế toán đủ tiêu chuẩn* (bao gồm ABN) cấp trong vòng 6 tháng trước đó xác nhận rằng bạn đáp ứng ít nhất một trong các tiêu chí được liệt kê.
    *Kế toán đủ tiêu chuẩn theo định nghĩa của s88B của Đạo luật Doanh nghiệp (thành viên của một tổ chức chuyên nghiệp cụ thể)

Áp dụng cho cả khách hàng Doanh nghiệp và Cá nhân.

Với tư cách là Nhà đầu tư Chuyên nghiệp, phải đáp ứng ít nhất một trong các tiêu chí sau:

  • Người được cấp phép dịch vụ tài chính. Miễn trừ này không áp dụng cho giám đốc, cán bộ, quản lý cấp cao hoặc đại diện được ủy quyền của người được cấp phép. Theo đó, danh mục này chỉ giới hạn cho người nắm giữ giấy phép thực tế.

  • Các thực thể niêm yết và bất kỳ tổ chức liên quan nào của một thực thể niêm yết.

  • Một tổ chức được APRA quản lý, ngoài một người được ủy thác của bất kỳ tổ chức nào sau đây (trong phạm vi ý nghĩa của Đạo luật Công nghiệp Hưu trí (Giám sát) năm 1993): quỹ hưu trí, quỹ tiền gửi được phê duyệt, quỹ tín thác hưu trí chung hoặc chương trình hưu trí khu vực công.

  • Một người là thực thể đã đăng ký trong phạm vi ý nghĩa của Đạo luật Khu vực Tài chính (Thu thập Dữ liệu) năm 2001.

  • Người được ủy thác của bất kỳ tổ chức nào sau đây (trong phạm vi ý nghĩa của Đạo luật Công nghiệp Hưu trí (Giám sát) năm 1993 và quỹ, quỹ tín thác hoặc chương trình có tài sản ròng ít nhất 10 triệu đô la): quỹ hưu trí (không bao gồm SMSF), quỹ tiền gửi được phê duyệt, quỹ tín thác hưu trí chung hoặc chương trình hưu trí khu vực công.

  • Một người hoặc thực thể có hoặc “kiểm soát” tổng tài sản ít nhất 10 triệu đô la, bao gồm bất kỳ khoản tiền nào do một bên liên quan nắm giữ hoặc theo một quỹ tín thác mà người đó quản lý. Một cơ quan công quyền được miễn trừ.

  • Một cơ quan công quyền được miễn trừ.

  • Một tổ chức doanh nghiệp thực hiện hoạt động kinh doanh đầu tư vào các sản phẩm tài chính, quyền lợi đất đai hoặc các khoản đầu tư khác; và cho các mục đích đó, đầu tư các khoản tiền nhận được (trực tiếp hoặc gián tiếp) sau một lời đề nghị hoặc lời mời công khai, với các điều khoản quy định rằng các khoản tiền đã đăng ký sẽ được đầu tư cho các mục đích đó.

  • Cá nhân là một thực thể nước ngoài mà, nếu được thành lập hoặc hợp nhất tại Úc, sẽ thuộc một trong các đoạn trên.

Các tài liệu hỗ trợ cần thiết:

  • Bằng chứng hỗ trợ, có ngày trong vòng 6 tháng gần nhất, về ít nhất một trong các tiêu chí đã chọn được liệt kê.

Áp dụng cho khách hàng doanh nghiệp.

Bạn phải cung cấp bằng chứng rằng doanh nghiệp không phải là doanh nghiệp nhỏ. Để đáp ứng tiêu chí này, doanh nghiệp phải sử dụng:

  • 100 người trở lên nếu doanh nghiệp là hoặc bao gồm việc sản xuất hàng hóa; hoặc nếu không, 20 người trở lên.

  • Hoặc bạn phải là một tổ chức liên quan của một công ty đáp ứng một trong các danh mục trên.

Các tài liệu hỗ trợ cần thiết:

  • Báo cáo có ngày trong vòng 6 tháng gần nhất, được thực hiện bởi các giám đốc doanh nghiệp để xác nhận số lượng nhân viên được doanh nghiệp tuyển dụng.

Bạn cần thêm trợ giúp?