Thông tin bổ sung về các yêu cầu đủ điều kiện của tổ chức đối với trạng thái Khách hàng được phép

Xin lưu ý: Thông tin dưới đây dành cho một số khách hàng tổ chức Canada. Các khách hàng cá nhân Canada có câu hỏi về chứng nhận Khách hàng được phép nên xem xét thông tin có sẵn tại đây.

Thuật ngữ “Khách hàng được phép” được định nghĩa trong Mục 1.1 của Văn kiện Quốc gia 31-103. Một cách quan trọng để các tổ chức đủ điều kiện là phải có ít nhất 25 triệu CAD tài sản ròng như thể hiện trên báo cáo tài chính được lập gần đây nhất của tổ chức. Bài kiểm tra này tập trung vào tài sản ròng (tài sản trừ nợ phải trả), không phải tổng tài sản.

Nếu tổ chức của bạn không đủ điều kiện là Khách hàng được phép theo tiêu chí tài sản ròng 25 triệu CAD, tổ chức của bạn có thể đủ điều kiện là Khách hàng được phép theo một trong các danh mục khác của định nghĩa Khách hàng được phép. Vui lòng xem xét các danh mục được bao gồm trong định nghĩa “Khách hàng được phép” dưới đây. Nếu tổ chức của bạn đủ điều kiện theo một trong các danh mục này, vui lòng liên hệ với Bộ phận Hỗ trợ.

Xin lưu ý rằng thông tin này chỉ được cung cấp cho bạn như một hướng dẫn. Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào về việc liệu tổ chức của bạn có đủ điều kiện là Khách hàng được phép hay không, bạn nên tham khảo ý kiến cố vấn pháp lý của tổ chức mình.

Theo Điều khoản dịch vụ, tổ chức mà bạn đại diện được yêu cầu cung cấp thông tin chính xác và trung thực, đồng thời cập nhật kịp thời thông tin Tài khoản Kraken của mình. Nếu bạn xác nhận thay mặt tổ chức của mình rằng tổ chức đó là Khách hàng được phép và trạng thái của tổ chức bạn thay đổi, tổ chức đó phải thông báo cho Kraken ngay lập tức.

a. Một tổ chức tài chính Canada hoặc một ngân hàng thuộc Phụ lục III, có nghĩa là:

b. Ngân hàng Phát triển Kinh doanh Canada được thành lập theo Đạo luật Ngân hàng Phát triển Kinh doanh Canada (Canada);

c. Một công ty con của bất kỳ người nào được đề cập trong các đoạn (a) hoặc (b), nếu người đó sở hữu tất cả các chứng khoán có quyền biểu quyết của công ty con, ngoại trừ các chứng khoán có quyền biểu quyết mà pháp luật yêu cầu phải thuộc sở hữu của các giám đốc của công ty con đó;

d. Một cá nhân hoặc công ty đã đăng ký theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada với tư cách là cố vấn, nhà môi giới đầu tư, nhà môi giới quỹ tương hỗ hoặc nhà môi giới thị trường miễn trừ;

e. Một quỹ hưu trí được quản lý bởi Văn phòng Giám sát các Tổ chức Tài chính liên bang hoặc một ủy ban hưu trí hoặc cơ quan quản lý tương tự của một khu vực pháp lý của Canada hoặc một công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của quỹ hưu trí đó;

f. Một thực thể được tổ chức tại một khu vực pháp lý nước ngoài tương tự như bất kỳ thực thể nào được đề cập trong các đoạn (a) đến (e);

g. Chính phủ Canada hoặc một khu vực pháp lý của Canada, hoặc bất kỳ tập đoàn nhà nước, cơ quan hoặc thực thể thuộc sở hữu hoàn toàn nào của Chính phủ Canada hoặc một khu vực pháp lý của Canada;

h. Bất kỳ chính phủ quốc gia, liên bang, tiểu bang, tỉnh, lãnh thổ hoặc thành phố nào của hoặc trong bất kỳ khu vực pháp lý nước ngoài nào, hoặc bất kỳ cơ quan nào của chính phủ đó;

i. Một đô thị, hội đồng công cộng hoặc ủy ban ở Canada và một cộng đồng đô thị, hội đồng trường học, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal hoặc một hội đồng quản lý liên đô thị ở Québec;

j. Một công ty ủy thác hoặc tập đoàn ủy thác đã đăng ký hoặc được ủy quyền thực hiện kinh doanh theo Đạo luật Công ty Ủy thác và Cho vay (Canada) hoặc theo luật pháp tương đương ở một khu vực pháp lý của Canada hoặc một khu vực pháp lý nước ngoài, hoạt động thay mặt cho một tài khoản được quản lý bởi công ty ủy thác hoặc tập đoàn ủy thác, tùy từng trường hợp;

k. Một cá nhân hoặc công ty hoạt động thay mặt cho một tài khoản được quản lý bởi cá nhân hoặc công ty đó, nếu cá nhân hoặc công ty đó đã đăng ký hoặc được ủy quyền thực hiện kinh doanh với tư cách là cố vấn hoặc tương đương theo luật chứng khoán của một khu vực pháp lý của Canada hoặc một khu vực pháp lý nước ngoài;

l. Một quỹ đầu tư nếu một hoặc cả hai điều sau đây áp dụng:

m. Đối với một nhà môi giới, một tổ chức từ thiện đã đăng ký theo Đạo luật Thuế thu nhập (Canada) nhận lời khuyên về chứng khoán được giao dịch từ một cố vấn đủ điều kiện, như được định nghĩa trong mục 1.1 của Văn kiện Quốc gia 45-106 Miễn trừ Bản cáo bạch (NI 45-106) hoặc một cố vấn đã đăng ký theo luật chứng khoán của khu vực pháp lý của tổ chức từ thiện đã đăng ký;

n. Đối với một cố vấn, một tổ chức từ thiện đã đăng ký theo Đạo luật Thuế thu nhập (Canada) được tư vấn bởi một cố vấn đủ điều kiện, như được định nghĩa trong mục 1.1 của NI 45 106, hoặc một cố vấn đã đăng ký theo luật chứng khoán của khu vực pháp lý của tổ chức từ thiện đã đăng ký;

o. Một cá nhân sở hữu tài sản tài chính có lợi, như được định nghĩa trong mục 1.1 của NI 45-106, có tổng giá trị có thể thực hiện được mà, trước thuế nhưng sau khi trừ bất kỳ khoản nợ liên quan nào, vượt quá 5 triệu CAD;

p. Một cá nhân hoặc công ty thuộc sở hữu hoàn toàn của một cá nhân hoặc các cá nhân được đề cập trong đoạn (o), người nắm giữ quyền sở hữu có lợi trong cá nhân hoặc công ty đó trực tiếp hoặc thông qua một quỹ tín thác, người được ủy thác của quỹ tín thác đó là một công ty ủy thác hoặc tập đoàn ủy thác đã đăng ký hoặc được ủy quyền thực hiện kinh doanh theo Đạo luật Công ty Ủy thác và Cho vay (Canada) hoặc theo luật pháp tương đương ở một khu vực pháp lý của Canada hoặc một khu vực pháp lý nước ngoài;

q. Một cá nhân hoặc công ty, không phải là cá nhân hoặc quỹ đầu tư, có tài sản ròng ít nhất 25 triệu đô la như thể hiện trên báo cáo tài chính được lập gần đây nhất của mình;

r. Một cá nhân hoặc công ty phân phối chứng khoán do chính mình phát hành tại Canada chỉ cho các cá nhân hoặc công ty được đề cập trong các đoạn (a) đến (q).